证券犯罪

摘要： 重庆公安“百日行动”挽损2.6亿余元全国公安机关夏季治安打击整治“百日行动”开展以来,重庆公安经侦部门破获各类经济犯罪案件106起,打掉犯罪团伙37个,打击处理106人,挽回经济损失2.6亿余元。通过包容审慎执法,依法分类处置涉企业案件80余件,帮助27家企业恢复了正常生产经营。重庆公安经侦部门立足警种职能,聚焦民众痛恨的非法集资、传销、二手房诈骗以及严重扰乱市场秩序的串通招投标、偷税漏税等违法犯罪活动,部署开展了打击涉众型经济犯罪、净化资本市场打击证券犯罪等六大专项行动。

摘要： 上市公司财务造假类证券犯罪,严重侵害金融市场管理秩序以及投资者合法权益。当前我国证券市场财务造假状况呈现出持续时间长、危害程度大、财务舞弊方式多样且隐蔽、控股股东违法融资、上市公司内外部监督机制形同虚设等特点。上市公司通过虚增货币资金、挪用上市公司资本、虚构关联交易、操纵证券市场等复杂且隐秘的手法来谋取不正当利益,使得投资者权益遭受到严重侵害。伴随《证券法》的重新修订和伴随《刑法修正案(十一)》的颁布,财务造假的犯罪成本显著提高,但与刑事惩治相比,投资者的赔偿机制尚待进一步完善。通过借鉴域外相关经验,建立起投资者法益保护机制,保障投资者权益维护的道路通畅,能够从反方向打击财务造假者的侥幸心理。

摘要： 追究证券犯罪刑事责任,在适用剥夺自由刑的同时(主刑),要有针对性地适当给予刑事罚金和没收财产的刑事处罚(附加刑),要让犯罪分子在经济上不得到任何好处,才会戳到证券犯罪分子的痛处,增强刑事追责的惩罚力度和震慑效果9月9日,最高检联合最高法、公安部、证监会发布五个证券犯罪典型案例,涉及违规披露、不披露重要信息罪等五种证券犯罪,覆盖了当前证券犯罪的主要类型。

摘要： 涉证券犯罪上市公司犯罪风险集中、内部合规制度薄弱、认罪认罚适用空间较大。对涉证券犯罪上市公司实施企业合规监督评估是有效预防证券犯罪、改进公司治理、优化企业营商环境和保障企业合法权益的创新举措。完善上市公司企业合规制度多措并举,包括制定适用于企业合规的量刑标准,建立适应上市公司需要的第三方监督评估机制和第三方组织,明确披露信息管理和内幕信息管理作为合规监督评估重点内容,强化举报和追责,建立合规监管的保障机制,对违反义务的第三方组织成员设定制裁措施等。

摘要： 我国金融犯罪最新刑事立法的内容包括提高多个罪名的法定刑,罚金刑无限额化,共犯行为正犯化以及提高个别罪名的入罪门槛.金融犯罪最新刑事立法延续了“以重刑化为主”的趋势,凸显了立法者对金融犯罪的关注以及从严打击的态度.金融犯罪最新刑事立法呈现出新的特点:不再新增罪名、对罪状的修改较少,重视证券关联犯罪和非法集资类犯罪的修订,并强调保护企业产权.金融犯罪最新刑事立法提高非法集资类犯罪法定刑不可取,罚金刑无限额化不合理,对金融科技带来的新型刑事风险不重视且缺乏对私募基金管理刑法规制的内容.金融犯罪刑事立法应当提高非法吸收公众存款罪的入罪门槛,增加金融科技刑法应对方面的内容以及明确私募基金管理人及从业人员的刑事责任.

摘要： 证券犯罪案件对我国证券市场的健康发展具有严重危害性,严重损害了广大投资者的信心,中小投资者权益保护制度的完善及侦查此类案件的路径优化成为当务之急.但在实践中,证券中小投资者权益保护法律制度及证券犯罪侦查面临着诸多困境,如何预防、打击证券犯罪,保护广大群众切身利益成为公安机关面临的艰巨任务.本文结合公安机关证券犯罪侦查工作的实际,针对性的提出完善证券犯罪侦查机制的对策,探索提出完善我国中小投资者合法权益保护法律制度的相关建议.

摘要： 《刑法修正案九》规定刑事从业禁止制度以来,司法实务界鲜有在证券犯罪中适用该措施的判例。究其原因,一是证券领域具有专门的证券市场禁入规定,刑法较少涉足该领域;二是理论界和实务界对《刑法》第37条之一第3款中“从其规定”的理解存在较大争议。但在证券犯罪中适用刑事从业禁止制度,具有明确的必要性和适当性。当前,应积极提倡将刑事从业禁止制度合理适用于证券犯罪,积极探索该制度在证券犯罪中的适用规范,并坚持判断上的独立性、适用上的必要性、体系上的协调性三个基本原则。

摘要： 《刑法修正案九》规定刑事从业禁止制度以来,司法实务界鲜有在证券犯罪中适用该措施的判例.究其原因,一是证券领域具有专门的证券市场禁入规定,刑法较少涉足该领域;二是理论界和实务界对《刑法》第37条之一第3款中"从其规定"的理解存在较大争议.但在证券犯罪中适用刑事从业禁止制度,具有明确的必要性和适当性.当前,应积极提倡将刑事从业禁止制度合理适用于证券犯罪,积极探索该制度在证券犯罪中的适用规范,并坚持判断上的独立性、适用上的必要性、体系上的协调性三个基本原则.

摘要： 我国证券犯罪的立法演进是随着市场经济的发展逐渐深入的。证券犯罪的立法模式采用了刑法典结合附属刑法规定型的方式，是符合我国立法传统，适合我国国情的。尽管三十年来我国证券刑法的立法取得了一定的成就，但于细微之处还需要更进一步的完善。

摘要： 本文以内幕交易为中心，对于日本的证券犯罪进行了大致的介绍。目前，在日本，以收购企业为目标的公开收购行为越来越多。对于公开收购关系人也正在进行着内幕交易的规制，开头所介绍的村上基金内幕交易事件，就属于在公开收购中相关的重要事实出现问题的事件。在村上基金事件中，村上被处以惩役2年的实刑并处罚金300万元，对此能够评价为，量刑毕竟还是反映了，被告人作为基金的使用者是专业的这个事实。

摘要： 我国证券犯罪的立法模式采用的是“以刑法典为主、附属刑法为辅”的模式,这一立法模式的选择主要考虑的是本土化因素,它符合我国的刑事立法传统,有利于证券市场的稳定发展.但是,承认我国证券市场的本土化特征,并不意味着对我国证券市场国际化趋势的否认.相反,在我国证券犯罪存在范围的划定上,我们考虑更多的应是国际化因素,以实现与国际接轨和交流.总之,我国证券犯罪立法应实现本土化与国际化的协调统一.

摘要： 目前我国的证券市场发展异常迅速,证券犯罪现象层出不穷,它严重地破坏了证券市场秩序,侵害了投资者的合法权益,影响了社会资源乃至公共资源的合理分配,导致社会财富的严重两级分化.惩治证券犯罪,首先要找出证券犯罪发生的原因,找准我国立法和司法上存在的缺陷,才能拿出成熟的治理对策.唯有如此,才能有效的预防和控制证券犯罪.

摘要： 伪造、变造国家有价证券罪有许多问题存在争议而值得研究.伪造、变造外国国家有价证券、作废无效的国家有价证券以及能够使一般人信以为真的“假国家有价证券”的行为,原则上都可以构成伪造、变造国家有价证券罪；在认定本罪的数额时,应当以行为人所伪造、变造的国家有价证券的“票面金额”累计数额为依据,而不可能以其“份数、张数”为依据；营利目的并不是伪造、变造国家有价证券罪主观上必备要素；应当注意划清本罪与其他伪造、变造型犯罪之间的界限,以及本罪的罪数形态和共犯形态.

摘要： 伪造、变造国家有价证券罪有许多问题存在争议而值得研究.伪造、变造外国国家有价证券、作废无效的国家有价证券以及能够使一般人信以为真的“假国家有价证券”的行为,原则上都可以构成伪造、变造国家有价证券罪；在认定本罪的数额时,应当以行为人所伪造、变造的国家有价证券的“票面金额”累计数额为依据,而不可能以其“份数、张数”为依据；营利目的并不是伪造、变造国家有价证券罪主观上必备要素；应当注意划清本罪与其他伪造、变造型犯罪之间的界限,以及本罪的罪数形态和共犯形态.

摘要： 伪造、变造国家有价证券罪有许多问题存在争议而值得研究.伪造、变造外国国家有价证券、作废无效的国家有价证券以及能够使一般人信以为真的“假国家有价证券”的行为,原则上都可以构成伪造、变造国家有价证券罪；在认定本罪的数额时,应当以行为人所伪造、变造的国家有价证券的“票面金额”累计数额为依据,而不可能以其“份数、张数”为依据；营利目的并不是伪造、变造国家有价证券罪主观上必备要素；应当注意划清本罪与其他伪造、变造型犯罪之间的界限,以及本罪的罪数形态和共犯形态.

摘要： 伪造、变造国家有价证券罪有许多问题存在争议而值得研究.伪造、变造外国国家有价证券、作废无效的国家有价证券以及能够使一般人信以为真的“假国家有价证券”的行为,原则上都可以构成伪造、变造国家有价证券罪；在认定本罪的数额时,应当以行为人所伪造、变造的国家有价证券的“票面金额”累计数额为依据,而不可能以其“份数、张数”为依据；营利目的并不是伪造、变造国家有价证券罪主观上必备要素；应当注意划清本罪与其他伪造、变造型犯罪之间的界限,以及本罪的罪数形态和共犯形态.

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 一种有价证券印刷机，在承印材料行程中具有至少一个第一印刷部位(06”)，在所述印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料(02)分段地在两个侧面中的至少一个第一侧面上、在周期(Z)中、在印刷图宽度(B44)上、能够以与承印材料进给相关地在印刷部位上固定的周期长度(L)以相对于周期长度更短的印刷图长度(L)的印刷图印刷，具有在下游紧跟的第二印刷部位(07”)，在第二印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料至少在其侧面中的第二侧面上同样能够以印刷图印刷，以及具有至少一个干燥器装置，所述干燥器装置具有包括了单件或多件式的辐射机构的干燥器(14；16；36)，所述干燥器在承印材料行程中布置在第一与第二印刷部位之间，和/或布置在跟在第二印刷部位后面的承印材料行程中，并且借助所述干燥器能够对在承印材料的传送行程上经过干燥器的承印材料为其干燥而加载辐射。设置有对干燥器的干燥机构(38)在激活和停用方面加以控制的控制装置(37)，所述控制装置与提供代表机器相和/或承印材料前进分步的信号(S)的检测器(42)保持信号连接，并且针对每个周期，使所述或干燥机构的至少一部分根据包括了具有至少一个激活的和至少一个非激活的相(P)的次序、对应于机器和/或承印材料相位地实现通断和/或能够实现通断。在运行中，每一周期实现所述或至少一部分辐射源以至少一个激活的和至少一个非激活的相的通断。

摘要： 本发明公开了一种证券行情快照的推送方法，包括以下步骤：获取行情快照待推送的证券的证券数量；根据所述证券数量将所述证券划分到至少两个证券组中；依次获取所述证券组；在每次获取得到所述证券组后，分别根据所述证券组中每个证券的证券信息，生成每个所述证券的行情快照并推送；其中，获取的第一个所述证券组时的开始时间点与最后一个所述证券组中的所有所述行情快照推送完毕的结束时间点之间的第一时长小于或者等于第二时长，所述第二时长根据证券交易系统的行情快照更新频率确定得到。本发明还公开了一种证券交易系统以及计算机可读存储介质。本发明解决了在推送证券的行情快照时容易产生时延的问题。

摘要： 本技术的各个实施例涉及用于安全地转移证券以及用于防止证券裸卖空的方法和系统。在一些实现方式中，所述系统接收可用于预先借入的存货证券，并且授权将预先借入所述一个或多个证券的权限置于由替代性交易系统管理的拍卖会处。然后将拍卖给投标人的所述证券接收到与所述令牌生成器相关联的第一编址账户中。响应于将所述证券接收到所述第一编址账户中，所述系统生成指示一个或多个借入参数的令牌。在从所述替代性交易系统接收到表明所述令牌与投标相匹配的通知之后，所述系统对用于将所述令牌转移至与所述投标人相关联的第二编址账户的交易进行密码签名。此后，如果所述投标人这样选择，则可以将所述令牌卖给其他客户。

摘要： 本发明公开了一种证券疑似团伙智能挖掘方法，涉及线索挖掘技术领域。该方法，包括以下步骤：S1.数据采集并标记；S2.数据清洗、拼接；S3.拼接后数据清洗；S4.数据特征因子选取，主要包括证券数据行为特征、资金数据行为特征、轨迹数据行为特征、通联数据行为特征；S5.有监督机器学习技术划分训练集和测试集；S6.选择最优算法进行模型训练及模型验证；S7.增加模型中特征数目再训练，不断验证迭代，确定最优分类模型；S8.提炼历史案件涉及文本文件中相关核心要素，分析可疑人员；S9.将S7和S8的识别结果进行智能比对分析，输出可疑团伙分析结果。

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 本发明提供一种提示与约束条件的不良有关的信息的证券的计算装置。证券计算装置(1)由以下部件构成：输入包含约束条件的数据的数据输入部件(20)，其中约束条件被用于用来定义用户的功能的成为指标的功能函数和证券的计算中；计算满足约束条件并且使功能函数最优化的证券的证券求解部件(41)；以及输出与计算出的证券有关的信息的证券输出部件(42)。进而，证券计算装置(1)还具有：核对输入的约束条件之间的一致性的约束条件核对部件(31)；警告没有一致性的约束条件的约束条件违反时警告部件(33)。

摘要： 本发明涉及一种证券，例如钞票、支票、信用卡、证件或票证，其具有至少在局部上设置的光反射以及衍射和/或折射层，例如：全息图、干涉膜、(计算机产生的)衍射结构形式的光学安全标记，其中该光学安全标记位于薄膜结构中，该薄膜结构借助于粘结层固定在证券上，而且薄膜结构中具有一个或多个透明层。在此，薄膜结构4中的粘结层7，12，12′和/或透明层6，13，13′添加有至少一种发光物质。

摘要： 本发明涉及一种有价证券的防伪嵌入方法、识别方法、防伪装置及有价证券，该嵌入方法首先对二维码图像或条形码图像进行二值化处理，并对得到的二维矩阵进行转换处理，和得到的数字图像中选取N个随机位置作为嵌入参数，同时产生防伪信息的秘密信息S1，其中转换处理是将二维矩阵中所有的1和0分别按照与另一参数之间的设定关系进行转换，然后将嵌入参数后的数字图像依次进行频域转换、嵌入Mbit信息和反变换，在嵌入Mbit信息过程中利用秘密信息S2，用于印刷在有价证券表面的嵌入有防伪信息的二维码图像或条形码图像；识别时则采用嵌入方法的反过程。实现了有价证券的防伪和溯源，可支持在线对防伪和溯源信息进行管理，使真伪判别和溯源操作更简单、更高效。

摘要： 本发明提供了一种有价证券的鉴别使用方法、装置和有价证券，有价证券的鉴别使用方法用于有价证券的鉴别使用装置，有价证券的鉴别使用装置能够与电子账户进行业务通讯，有价证券上设置有柔性防伪元件，柔性防伪元件能够在一次无线电波驱动前后实现第一特征信息和第二特征信息之间的互换，或在先后两次无线电波驱动下实现第一特征信息和第二特征信息之间的互换，有价证券的鉴别使用方法包括：通过无线电波驱动柔性防伪元件，使柔性防伪元件显示出的信息在第一特征信息和第二特征信息之间切换；获取第一特征信息和第二特征信息；根据第一特征信息和第二特征信息判断有价证券的有效性和/或进行价值转移操作。