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全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会

召开年：2007
召开地：北京
出版时间： 2007-08-25

主办单位：中国人民大学

会议文集：全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会论文集

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1.日本的金融犯罪及其制裁
- 神山敏雄;刘隽
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文将对金融业务的刑事法规体系、国内外发生的有组织金融犯罪(个人金融犯罪除外)、实践中已被适用的刑事法规等等进行分析、检讨，并在上述分析与检讨的基础之上，对日本的金融犯罪及其制裁的实际状态进行考察。
2.荷兰和欧盟的反金融犯罪斗争
- B.F.Keulen;B.F.Keulen;J.Hielkema;J.Hielkema;J.ANijboer;J.ANijboer;郝艳兵
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文把关注的焦点集中在荷兰和欧盟的反金融犯罪斗争上。认为荷兰和欧盟的反金融犯罪的斗争经历对其他国家的刑法学者和从业者来说也许会是有意思的。荷兰是一个相对较小的国家，总人口和北京的居民差不多，它和其他许多国家有密切的经济联系。因此，全球化的进程已经在很长一段时间内从总体上影响了荷兰的刑法学，尤其是涉及反金融犯罪的条款。欧盟的出现可以被视为对加强各国经济紧密联系过程的一个初步答案，从世界范围来看，是全球化的典范。本文希望荷兰经济和金融犯罪“欧盟化的经历对寻找金融犯罪的国际化的答案能够有所助益。
3.欧洲人权公约与金融犯罪诉讼
- Peter Duff;彼得·达夫;曹菲
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：这是一篇与其说是分析性或批判性，不如说是描述性的论文，旨在为欧洲人权公约之下形成的国际法律秩序对欧洲各国国内法律秩序中的犯罪起诉所产生的影响提供一个概貌。希望对选出的两个金融犯罪和有组织犯罪案例的讨论能够体现公约所创造的法律体制的特色所在，尤其是对“无罪推定”和“沉默权”这两项基本原则内容的洞察。本文最终的目标是，为欧洲人权法学的兴起对于成功地起诉和惩罚犯罪所造成的困难，给读者提供一个粗略的印象，特别是对于西方自由民主背景下金融犯罪的起诉和惩罚造成的困难。
4.论全球化背景下的金融犯罪的立法完善
- 徐岱;马宁
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：我国以不可逆转地融入了全球化的洪流之中,随之而来的诸多变化都将在立法中有所体现.金融犯罪作为经济发展中的毒瘤在全球化的形势下将会给我国经济带来重大风险.所以,应在研究其在全球化背景下的变化之后,针对其变化做出相应的立法调整,其中包括具体的立法内容及恰当的立法模式的调整.
5.金融刑法立罪谦抑刍议
- 胡启忠;胡业勋
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：谦抑原则不但可以应用于刑法司法中,而且可以主要应用到刑法立法(包括金融刑法立法)中.我国金融刑法在立罪上存在着频繁修改、刑法依赖、情绪化立法以及立法解释滞后等问题.提倡金融刑法立罪谦抑,实行有限度的“非犯罪化”,可以化解这些问题.作为相应对策,可以采用其他应对措施遏制金融违法行为,如完善金融运行法制环境建设、加强预防机制建设、完善金融违法行为的行政和民事责任等.
6.我国金融犯罪的修正问题研究
- 王文华
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：金融犯罪一直是我国刑法打击的重点,现行刑法专节规定以及后来的6个修正案有4个关乎或主要是针对金融犯罪就是最好的说明.这也符合金融刑法国际化的趋势.但是,我们应当对“金融犯罪与金融刑法的国际化”作全面的解读.结合我国金融犯罪的特点,我国在严惩金融犯罪的同时,吸取相关的国际公约和其他国家的经验,特别是——应当完善对金融犯罪“从宽”的一面,并在金融刑事立法与刑事司法中具体体现.
7.金融诈骗罪在立法上的若干问题
- 杜江
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：近年来我国对金融诈骗罪的研究日趋广泛而且逐渐深入.本文基于刑法原理,从罪刑法定原则出发,分析我国金融诈骗罪在立法上所存在的五个问题.与此同时,选择性地介绍英国刑法中类似我国金融诈骗罪的相关犯罪规定.
8.简论金融诈骗罪适用中的三个问题
- 肖中华
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：对于没有明确以非法占有为目的的金融诈骗犯罪,控方只须证明行为人实施了法定的客观行为,就可以认定行为人主观上具有非法占有的目的.但是,对于集资诈骗罪和贷款诈骗罪主观上的非法占有目的的,控方必须承担全面的举证责任.金融诈骗行为数额没有达到金融诈骗罪定罪数额标准但达到普通诈骗罪定罪数额标准的,应当以普通诈骗罪定罪处罚.连续诈骗行为触犯不同的诈骗犯罪时,原则上应实行数罪并罚.对于金融机构工作人员与他人内外勾结、通过诈骗方法侵吞本单位或客户资金的行为,应当以行为人是否利用职务上的便利为基本标准,分别认定为职务侵占罪(或贪污罪)和金融诈骗罪.
9.略论金融诈骗罪中的非法占有目的
- 付立庆
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：结合学界关于金融诈骗罪是否全部要求出于非法占有的目的之争论,本文对于肯定说的立场予以支持,并且对于折衷的立场提出了商榷.进而,文章认为金融诈骗罪属于将结果作为目的的犯罪,其目的不属于主观的超过要素也不需要额外的证明；只要证明了客观行为与主观故意的存在,就可以推定非法占有目的的存在(推定可以反驳).此外,多数的金融诈骗罪属于非法定的目的犯,而非法定目的犯的概念也有予以承认的必要.但是,必须正视主观要素证明难的问题,坚持以法定目的犯为原则、以非法定目的犯为例外的方针.
10.论金融诈骗罪中的“以非法占有为目的”
- 吴学斌
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：“以非法占有为目的”是金融诈骗罪必不可少的主观要件,其存在的意义在于表明行为的社会危害程度和区分此罪与彼罪的关系.“以非法占有为目的”的内涵是指行为人意图排除财物的所有人(包括非法所有人)、将他人的财物作为自己的所有物而取得事实上的支配权的意思.对“以非法占有为目的”的认定应该进行类型化的思维,根据客观情状予以综合考量.
11.中法金融诈骗犯罪比较研究
- 彭凤莲
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文对中法金融诈骗犯罪的犯罪客体、犯罪客观方面、犯罪主体、犯罪主观方面进行了比较分析；对金融诈骗犯罪的相关刑事政策，如：预防、刑事制裁进行了比较分析。本文文总结了我国针对金融诈骗犯罪的立法模式，犯罪对象的确定，对金融诈骗犯罪的刑事反应对策及金融诈骗犯罪既隧未遂的处罚。
12.韩国对于电话金融诈欺犯罪的考察
- 李桭權;方海日
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文考察了迄今为止在韩国激增的电话金融诈欺犯罪的发生形态、发展特征、变化趋势以及与此相关的法律问题。
13.贷款诈骗罪疑难问题的司法认定
- 吴光侠;石经海
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文介绍了关于“以非法占有为目的”的司法困惑，分析了还款中的“以非法占有为目的”和单位的贷款诈骗问题，最后对贷款诈骗罪与近似犯罪的界限进行了探讨。
14.论单位贷款诈骗行为的处理
- 黄嵩
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：美国、德国所规定的贷款欺诈罪的主体,不仅包括自然人,而且包括法人,但是我国刑法却规定贷款诈骗罪的主体只能由自然人构成.然而现实生活中,单位实施贷款诈骗活动大量存在,对单位诈骗贷款的行为如何处理呢?司法实践中,单位贷款诈骗行为如果造成严重的危害后果,通常也作为犯罪追究刑事责任,但对如何定罪存在分歧,目前多以合同诈骗罪定罪处罚.本文简要论述单位贷款诈骗行为的常见手法,实践中处理单位贷款诈骗行为的几种方式,以及将其以合同诈骗罪定罪处罚的利弊.
15.以签发空头支票方式骗取财物的相关问题研究
- 李巧芬
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：实践中,以签发空头支票方式进行诈骗在金融诈骗犯罪中占据相当比例.本文结合两个具体案例论证了利用单位名义签发空头支票骗取财物,没有证据证明违法所得由实施犯罪的个人占有或者私分的,应认定为单位犯罪；认定金融诈骗犯罪中行为人具有非法占有目的需要达到排除合理怀疑的程度；以签发空头支票方式骗取的财物应当包括财产性利益等三个具体问题.
16.论骗取金融机构信用罪——兼评《刑法》第175条之一
- 李翔
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：《刑法修正案六》在《刑法》第175条基础上增加了一条作为第175条之一.该条内容弥补了第193条司法适用取证困难的不足,对降低金融风险、保护社会信用起到了应有的作用.但是该条内容在司法适用上存在诸多分歧和争议,本文以实际案例为切入点,分析指出该罪当前司法适用上应注意的问题.
17.伪造货币罪构成特征比较研究
- 徐留成
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：作者认为,伪造货币罪是指以供流通或行使为目的,依照人民币或境外货币的特征,制造外观上足以使一般人误认为是真货币的假货币的行为.在比较研究的基础上提出,伪造货币罪的客体是国家的货币发行管理制度和国家保障境外货币在境内正常流通的制度.在客观方面表现为伪造货币的行为.伪造方法是多种多样的,就纸币而言,伪造的方法主要有:机器制造;复印；手工描绘；手工刻版;拓印；影印;化学感光等.就金属货币而言,伪造的方法主要有:浇铸；铸造；电镀等.伪造的内容,包括货币的形状、规格、图案、字形、面额、色彩、号码、印纹等构成要素.伪造货币罪的主体为一般主体,凡年满16周岁、具有刑事责任能力的自然人均可构成伪造货币罪.关于主观方面,作者赞同大多数人的观点,认为只能是直接故意.伪造货币罪的目的内容应当表述为“以供流通或行使为目的”.
18.日本的证券犯罪——以内幕交易罪为中心
- 津田博之;刘隽
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文以内幕交易为中心，对于日本的证券犯罪进行了大致的介绍。目前，在日本，以收购企业为目标的公开收购行为越来越多。对于公开收购关系人也正在进行着内幕交易的规制，开头所介绍的村上基金内幕交易事件，就属于在公开收购中相关的重要事实出现问题的事件。在村上基金事件中，村上被处以惩役2年的实刑并处罚金300万元，对此能够评价为，量刑毕竟还是反映了，被告人作为基金的使用者是专业的这个事实。
19.证券犯罪的惩治对策初论
- 胡学相;张鹏
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：目前我国的证券市场发展异常迅速,证券犯罪现象层出不穷,它严重地破坏了证券市场秩序,侵害了投资者的合法权益,影响了社会资源乃至公共资源的合理分配,导致社会财富的严重两级分化.惩治证券犯罪,首先要找出证券犯罪发生的原因,找准我国立法和司法上存在的缺陷,才能拿出成熟的治理对策.唯有如此,才能有效的预防和控制证券犯罪.
20.日本的金融监看制度——犯罪收益转移防止法与律师的作用
- 村冈啓一;刘隽
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文介绍了FATF组织关于洗钱规制的建议，日本政府的立法动向。本文探讨了全世界的律师联合会对金融监看制度反对的理由，并对该矛盾的解决提出了自己的见解。
21.反国际洗钱犯罪面临的问题与应对
- 刘守芬;牛广济
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：在当今社会经济全球化背景下,跨国洗钱犯罪行为无论数量、规模还是对经济秩序的危害均是以空前的态势呈现于世人面前.本文试图通过统计资料描述国际洗钱犯罪数目和规模的增长,在此基础上判定当前反洗钱罪犯的紧迫性,但由于各国从各自利益角度出发,对国际洗钱表现了不同的态度.本文接着分析了国际法和国内法在反国际洗钱犯罪上的努力、不足及出路.最后得出结论:在反国际洗钱犯罪问题上需要在利益协调的基础上强化国际法层面的努力,以解决反国际洗钱犯罪的局限.
22.洗钱罪共犯问题研究——兼论事后不可罚行为的处罚
- 林维
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文结合事后不可罚行为的重新理解，并兼及妨害司法行为中相关问题的处理，对洗钱罪中的若干问题略加探讨，希望能够对相关的理论和实践有所裨益。
23.洗钱罪若干问题研究
- 张阳
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：应理论和司法实践的呼声以及国际反腐败公约的要求,洗钱罪在《刑法修正案(六)》中从上游犯罪的范围等方面作出了明确的修改.但本罪仍存在不少值得进一步探讨的问题.本文认为,洗钱罪的客观行为,无论具体方式如何,究其本质都是将犯罪所得进行实质性的清洗①,而并不限于被动的将犯罪所得进行隐藏或掩饰,由此也排除了不作为的可能；其主体仍然应当依据“不可罚的事后行为”理论,认定只能由上游犯罪本犯以外的其他人构成,并且本犯的范围仅限于上游犯罪的实行犯而排除教唆犯和帮助犯:从对“明知”程度的要求上,从司法便宜的角度仍以包括“确知和应知”为宜.
24.洗钱罪刑事立法的反思与完善——以《联合国反腐败公约》为视角
- 胡隽
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文首先解读了《联合国反腐败公约》关于洗钱罪的规定，其次对我国刑法与《联合国反腐败公约》对洗钱罪的规定进行了比较，最后，对我国洗钱罪规定的立法完善主要内容进行了概括。
25.《美国法典》第31标题有关反洗钱和相关金融犯罪的规定
- 孙春雨
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：为反洗钱和相关金融犯罪活动,《美国法典》第31标题对美国的金融机构和相关人员在从事货币、金融交易和业务中规定了非常详尽的保留交易和业务信息、报告可疑交易活动的义务,以及违反该义务应当承担的法律责任,包括刑事责任.同时,该标题还就如何有效打击和遏止日益猖獗的洗钱活动和相关金融犯罪活动,以法律规定的形式提出了,诸如强化联邦、州政府职能部门、执法机构之间的合作、实施无金融犯罪社区支持计划、对反洗钱和相关金融犯罪行动予以资助、对举报者进行奖励、对揭发者采取保护措施等一系列的“综合治理”措施.美国的做法对于我国方兴未艾的反洗钱和相关金融犯罪的立法、执法和司法无疑均具有十分重要的借鉴意义.
26.作为金融犯罪的犯罪者和受害者的银行或其他金融信贷机构
- h.c.mult.Francisco Mu(n)ioz Conde;h.c.mult.FranciscoMu(n)iozConde;LuigiFoffani;朱婷
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：文章把银行和其他金融贷款机构作为金融犯罪的犯罪者和受害者进行论述，以期探讨与国会议题有关的现代刑法的发展。现代刑法一直与银行和其他贷款机构打交道，但是在动态犯罪中这些机构的角色在每个案例中是十分不同的。以银行作为犯罪行为的犯罪者、犯罪工具、“内部”犯罪的受害者及“外部”犯罪的受害者在金融犯罪中的角色为例加以区分，论述了现代刑法在经济犯罪中的作用。
27.试论金融犯罪的成因与预防
- 李永升
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：金融犯罪是我国经济领域中常见、多发的犯罪.其成因是多方面的,既有社会层面、心理层面的原因,亦有管理与法律层面的原因.针对上述存在的各种原因,本文从深化金融体制改革、规范金融管理秩序,严格金融管理制度、强化各种调控机能,加强思想教育、强化领导意识,完善金融立法、加大执法力度等方面对金融犯罪的防范措施作了较为详细的探讨.
28.金融刑事立法严密刑事法网的学理分析
- 熊永明
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：各国金融刑事立法通过使用堵截构成要件、弹性构成要件、犯罪处罚早期化、增补新罪和提高法定刑等方式严密刑事法网.严密刑事法网利于强化刑法的不可避免性,但容易与罪刑法定原则、与刑法谦抑性产生冲突,从而淡化对个人权益的保障.
29.金融犯罪中的罪数形态界定问题探讨
- 孟庆华
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：刑法第174条第1款擅自设立金融机构罪与刑法第176条非法吸收公众存款罪两者显然存在牵连关系,因而应当界定为牵连犯.刑法第197条规定的“使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券,进行诈骗活动,数额较大的”有价证券诈骗罪,其中“使用伪造、变造的有价证券”不是独立的犯罪,并且“有价证券诈骗罪”也不符合结合犯的新罪形式,因此“有价证券诈骗罪”不属于结合犯.关于伪造货币又出售的行为,刑法学界有结合犯、吸收犯与牵连犯三种认识观点,笔者认为,由于刑法第171条规定“伪造货币又出售”依照“伪造货币罪”定罪,伪造货币又出售显然不能成立结合犯.按照“是否数个犯罪行为之间的同质性”的标准来判定“伪造货币又出售”是吸收犯还是牵连犯,自然应当得出是牵连犯而非吸收犯的结论.
30.金融犯罪的法律构造
- 王钧;彭月辉
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文介绍金融犯罪的基本特征主要表现在两个方面:其一，犯罪手段的特殊性。其二，侵害社会利益的特殊性。金融工具是金融犯罪借助和利用的主要对象。金融创新深度影响着金融犯罪的专业性。本文最后对金融犯罪的刑法分类中，根据现有的法律规定，提出了几点建议。
31.金融欺诈犯罪的构成要件模式
- 刘远
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文将金融欺诈犯罪与金融诈骗犯罪，危险犯模式与堵截犯模式进行了区分，综合分析结果可知，欺诈犯罪的构成要件模式可以有危险犯与结果犯之分、目的犯(非法获利目的)与非目的犯之分;危险犯又可以有抽象危险犯与具体危险犯之分。一个完整的诈骗犯罪，无论如何必须表现为目的性(非法占有目的)结果犯;而欺诈犯罪，从理论上讲，既可以表现为危险犯，即只要主观上有故意，客观上有欺诈行为，并引起了一定的危险;也可以表现为结果犯，即客观上具备了诈骗犯罪的行为结构，只是行为人主观上不具有非法占有目的，或者虽事实上具有但司法上无法证明。就是说，凡是在法律上不成立诈骗犯罪的、向行为对方进行虚构事实或隐瞒真相的各种形态的犯罪，都可以归入欺诈犯罪名下。
32.略论金融诈骗罪之“非法占有目的”的认定——以贷款诈骗罪为例
- 陆诗忠
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：在司法实践中如何判断非法占有目的的有无,学界存在分歧.概括起来,有以下几种不同见解:刑法规定推定说,司法解释推定说,主客观一致说.上述见解或多或少地存在着这样那样的不足.事实上,在司法实践中对非法占有的目的进行科学推定应紧紧把握以下两个方面:保证基础事实与推断结论之间具有高度的盖然性联系；允许被告人提出反证.
33.保险诈骗罪比较研究及其借鉴
- 张利兆
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：我国现行的保险诈骗罪的法律规定由于立法的不成熟,在具体适用中出现了主体及对象范围过窄、罪状规定不科学和法定刑偏低等问题.域外保险诈骗罪立法采取了“罪名从属式”、“罪名独立式”和“附属刑法”这三种立法模式,笔者通过对保险诈骗罪立法情况的比较研究,认为罪名独立化、法典化与附属刑事法律规范相结合的立法模式、结果犯模式、一般犯罪主体、扩大至保费的犯罪对象、叙明罪状的适度弹性、法定刑的适当调整等,是我们在对保险诈骗罪立法完善中应当予以研究并认真借鉴的问题.
34.保险诈骗罪若干问题研析——兼评2002年《保险法》第138条
- 孙运英;刘树德
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：刑法设置保险诈骗罪是提升我国社会诚信程度的一种手段.此文主要涉及保险诈骗罪刑事立法的评价和保险诈骗罪刑事司法的若干问题.立足于罪刑法定原则的立法化,附属刑法的功能定位明显有别于类推制度尚存的刑法系统.保险诈骗罪的司法认定首先应注意从保险学和刑法学两个侧面来加以把握,刑法条款的若干专业术语是否应完全保持与非刑事法律的规定一致,有必要从解释学的立场加以深入分析；其次应注意保险诈骗罪相对于诈骗罪而言的共性和特殊性两方面问题的研究.
35.骗取贷款、信用罪若干问题研究
- 鲜铁可;赵志华
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文拟就《中华人民共和国刑法修正案（六）》第十条新增八条罪名的有关立法背景、涵义及其构成要素进行探讨。
36.诈骗贷款与骗用贷款的相关问题研究
- 肖怡
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文介绍了我国对诈骗贷款与骗用贷款犯罪的立法现状，对贷款诈骗犯罪进行了比较研究，并系针对目前我姑关于诈骗贷款和骗用贷款刑法规定存在的问题，提出了拒绝方案。
37.贷款诈骗犯罪的理性思考
- 任继鸿
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：金融犯罪是对国家金融管理秩序的严重破坏,它导致和加剧国家金融秩序的混乱,使金融活动不能正常安全有效地运行,进而引发和加大金融风险.贷款诈骗犯罪是全球化背景下金融犯罪问题之一,本文试图通过分析借鉴国外金融犯罪中的有关贷款诈骗犯罪立法,提出在我国当前的金融环境下所应采取的法律完善措施,以便更加有效的保障我国金融秩序的平稳运行,实现可持续发展的终极目标.
38.用拾得的信用卡在自动取款机上取款行为之定性探究
- 刘明祥
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：用拾得的他人信用卡在自动取款机上取走了大量现金的行为,既不能定盗窃罪,也不能定侵占罪,而应该定信用卡诈骗罪.以“机器不可能被骗”作为否定信用卡诈骗罪成立的理由不可靠.认为用拾得的信用卡在自动取款机上取款,如同拾得他人的钥匙后用钥匙开门取走财物的观点,不符合客观事实.拾得信用卡并不等于拾得了信用卡上记载的现金,而信用卡本身也不能成为侵占罪的对象.信用卡诈骗罪具有不同于传统诈骗罪的特殊性,不能用传统的观念来作解释.用拾得的信用卡在自动取款机上取款是刑法第196条规定的信用卡诈骗罪中的“冒用他人信用卡”的行为,若按其他罪定罪,那就违反了有法必依和罪刑法定的原则.
39.伪造货币罪若干问题比较研究
- 陈志军
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文探讨了中国刑法上的伪造货币最是否属于目的犯，伪造货币犯罪对象的范围，伪造货币罪犯罪未遂形态的认定。
40.本土化与国际化:我国证券犯罪立法问题研究
- 高铭暄;王剑波
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：我国证券犯罪的立法模式采用的是“以刑法典为主、附属刑法为辅”的模式,这一立法模式的选择主要考虑的是本土化因素,它符合我国的刑事立法传统,有利于证券市场的稳定发展.但是,承认我国证券市场的本土化特征,并不意味着对我国证券市场国际化趋势的否认.相反,在我国证券犯罪存在范围的划定上,我们考虑更多的应是国际化因素,以实现与国际接轨和交流.总之,我国证券犯罪立法应实现本土化与国际化的协调统一.
41.论伪造、变造国家有价证券罪的司法认定
- 魏东
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：伪造、变造国家有价证券罪有许多问题存在争议而值得研究.伪造、变造外国国家有价证券、作废无效的国家有价证券以及能够使一般人信以为真的“假国家有价证券”的行为,原则上都可以构成伪造、变造国家有价证券罪；在认定本罪的数额时,应当以行为人所伪造、变造的国家有价证券的“票面金额”累计数额为依据,而不可能以其“份数、张数”为依据；营利目的并不是伪造、变造国家有价证券罪主观上必备要素；应当注意划清本罪与其他伪造、变造型犯罪之间的界限,以及本罪的罪数形态和共犯形态.
42.反洗钱法律与法规——大陆与香港之比较
- Alain Sham;沈仲平;张爱晓
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文首先介绍了洗钱的概念、洗钱现状及洗钱方式；其次分别对大陆和香港的反洗钱法律与法规做了阐述，最后对两地反洗钱法律法规进行了比较，对制度、行政进行改革，提倡国际合作。
43.全球化视野下洗钱犯罪的刑法立法对策浅探——以我国加入的国际公约为参照
- 李希慧
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：笔者主张进一步完善我国现行刑法关于洗钱犯罪的规定，使之更有利于打击和惩治洗钱犯罪。一、扩大洗钱罪的上游犯罪范围；二、增设过失致使犯罪所得及收益表面合法化的犯罪。
44.中国洗钱犯罪规定与国际公约规定的对接
- 朱建华
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：联合国关于打击跨国有组织犯罪公约和反腐败公约对于洗钱犯罪规定了大致相同的内容,其基本内容是要求各国应将洗钱行为“规定为刑事犯罪”.对洗钱犯罪的罪名规定并没有一个统一的模式.我国刑法对洗钱犯罪采取了两种规定方式,一是对部分犯罪的洗钱行为直接规定洗钱罪罪名,另一种方式是对其他犯罪的洗钱行为不适用洗钱罪具体罪名,但对这部分实际上的洗钱行为适用其他罪名进行处理,因而我国刑法对洗钱罪的规定具有中国自己的特色.我国刑法对洗钱犯罪的规定,其规定的内容本身已经符合相关国际公约规定的将洗钱行为“规定为刑事犯罪”的要求,达到了相关公约关于将洗钱行为“适用于最为广泛的上游犯罪”的要求,两个公约所规定的洗钱犯罪行为都可以在我国刑法中找到相应的规定内容.
45.洗钱罪的立法完善研究——与国际公约相对照
- 王良顺
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：历经四次修改,我国洗钱罪的立法从无到有,上游犯罪的范围不断扩大,取得了重大的进展.但是,与国际公约的要求和遏制犯罪的需要相比,我国洗钱罪的立法仍需要做进一步的研究.洗钱罪上游犯罪的范围,应当扩展至所有的故意犯罪；在洗钱的行为方式上,应当增加规定新的行为方式“获取、占有或者使用上述犯罪的违法所得及其收益”；关于主观构成要素的“明知”,虽然国际公约明确提出了以“推定”方式予以认定的要求,但是鉴于我国的立法和司法现实,刑法对“推定”以不作特别的规定为宜.
46.洗钱罪若干问题解析
- 杜启新;范红旗
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：修订后的洗钱罪条款虽然只是扩大了上游犯罪的范围,但因相关犯罪条款的相应修改,使得对于洗钱罪的准确把握更为复杂.运用刑法客观解释的原理对洗钱罪条款进行解析,可对相关争议问题给出自己的判断,从而对洗钱罪的构成要件做出正确的界定.
47.地下钱庄在资金非法跨境转移中的作用及刑事法制的对策
- 时延安
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文介绍了地下钱庄在资金非法跨境转移中的作用，探讨了地下钱庄资金非法跨境转移的刑事法抗制，最后提出遏制地下钱庄的非法跨境资金转移行为，需要协调立法与实践，兼顾国内与国外建立有效的监控体系。
48.金融犯罪的成因及控制
- Neal Shover;尼尔.沙福尔;Andy Hochstetler;安迪.霍克斯特勒;杨洁
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：本文采用理性选择理论作为组织架构来解释金融犯罪的变化率,个体罪犯的决策过程以及可能的用以遏制这类犯罪上升趋势的措施.自第二次世界大战以来,持续的政治、经济和技术变革加剧了对白领的金融诱惑,但是有力的监管机制却没有得到同步发展.这就造成了金融犯罪机会急剧增加,随之越来越多的个人和组织倾向于或容易受诱惑去利用这些机会.和其他类型的白领犯罪一样,金融犯罪实施者比街头罪犯有更谨慎细致的谋划,并且更加注重保持公众形象.业绩压力,监管不力以及相应社会和组织条件等借口营造了金融违法不一定会受罚,甚至可能是被允许的理念,为金融犯罪实施提供了条件,有组织的修饰的办法则为金融犯罪提供了合法性的外衣,使其放心地做出这种选择.要遏制住金融犯罪的上升趋势,就需要更多地适用某些处罚以及更多公民提起诉讼.后者或许是前者的先决条件.有效的激励和促进自律的措施当然不能排除,而且切实需要国家强制执行诉讼.
49.金融犯罪的全球化趋势及法律防范机制研究
- 张淼
- 《全球化背景下的金融犯罪问题国际研讨会》 | 2007年
摘要：全球化的浪潮发生在社会生活的各个领域,而资本的全球化则是其中的重要组成部分.现代社会中,金融在占据着重要的地位,而金融犯罪对社会生活的破坏性作用也十分巨大.对金融犯罪的规定,主要仍然体现在各国刑法之中,国际性条约所规定的内容相对较少,而金融犯罪的种类一般可以分成针对货币的犯罪和针对金融活动以及信用的犯罪.目前为止,处罚金融犯罪的运行机制主要还存在于国内刑法中,而全球化的趋势使得国际金融犯罪发生了深刻的变化,也具有了全球化的态势.这要求我们从两个方面建构针对全球化背景下金融犯罪的处罚机制,首先从国际协作领域进行针对性的预防和处罚机制,其次从国内的角度完善国家的金融机构及对金融犯罪的处罚机制.而其中的后者是当前以及一段时间的重点内容.