证券机构

摘要： 证券业具有业务复杂性和流动性高等特点,资金隐蔽性相对较高;市场交易资金庞大,交易对手众多而且不确定,为不法分子洗钱活动提供了较好的掩护,成为清洗非法所得的隐蔽通道,同时也是产生非法所得的媒介,已经成为我国违法犯罪重点监管领域.本文从证券公司在制度建设、信息系统建设等方面,以及机构自身的员工履职、反洗钱培训等工作存在的问题进行了分析,从反洗钱监管角度对证券机构如何切实提高反洗钱履职能力提出了对策建议.

摘要： 证券业具有业务复杂性和流动性高等特点,资金隐蔽性相对较高;市场交易资金庞大,交易对手众多而且不确定,为不法分子洗钱活动提供了较好的掩护,成为清洗非法所得的隐蔽通道,同时也是产生非法所得的媒介,已经成为我国违法犯罪重点监管领域。本文从证券公司在制度建设、信息系统建设等方面,以及机构自身的员工履职、反洗钱培训等工作存在的问题进行了分析,从反洗钱监管角度对证券机构如何切实提高反洗钱履职能力提出了对策建议。

摘要： 本文首先总结了当前在信息科技驱动和金融政策导向、市场环境作用下,证券机构服务转型的趋势,然后结合证券机构在转型过程中可能面临的问题,阐述了证券机构内部及与外部客户、金融监管部门间协同发展的思路,倡导构筑以信息驱动为基础的金融生态圈。最后,本文对证券机构如何在科技的引领下顺利地实现转型与发展提出了相关建议。

摘要： 证券机构因在证券交易中占有信息及交易地位之双重优势,加之金融消费者对其的信赖而负有适当性义务。证券机构在不同的业务中与金融消费者之法律关系亦不同,故不能一概适用适当性义务,唯有在金融消费者对证券机构高度信赖之法律关系的业务中,证券机构履行适当性义务方属公平,才能衡平证券机构与金融消费者之权利义务。证券机构适当性义务内容主要包括适当推介与风险揭示,在其未履行适当推介或风险揭示之义务时,证券机构应当承担侵权之民事责任。

摘要： 改革开放以来,我国民营经济获得高速发展,在社会经济发展中的地位和作用不断提升,已成为国家经济发展中不可或缺的支撑力量.近年来,受内外部诸多因素的影响,民营企业融资难、融资责问题逐步凸显,引起中央和各级地方政府、金融监管部门的广泛关注.证券经营机构作为连接实体经济和资本市场的重要桥梁,应利用多层次资本市场及多种创新型金融工具,积极为民企纾困,同时建立帮助民企拓宽融资途径、提升融资金额、降低融资成本的长效机制,支持民企高质量发展.

摘要： 2017年度,根据中国证监会已经公开披露的信息显示,对于券商及券商资产管理公司等各类证券市场参与机构及从业人员所采取的行政处罚和行政监管措施共计249项,合计处罚金额共计5.73亿元,其中针对机构罚没款5.69亿元.统计结果分析显示,这些券商等各类证券市场参与机构被罚的主要原因是“内部控制”问题和“风险管理”问题.其中保荐业务失败事件的发生也一次次敲响了证券机构的“保荐业务”风险和控制重要性的警钟,本文正是从证券机构的“保荐”业务根源及“保荐”功能、保荐业务中的主要风险点进行详细的分析,并提出了关于保荐业务风险控制的建议.

摘要： 界定证券机构虚假陈述行为须对虚假陈述主体与行为性质进行规范,目前证券机构虚假陈述的民事赔偿标准过于简化,实证判决往往以不具有因果关系否定证券机构的民事赔偿责任,起诉率与赔付率较低,金融消费者权益在民法框架中难以获得全面、有效的保护。引入惩罚性赔偿制度将有助于遏制证券机构虚假陈述行为并给予金融消费者有效救济。惩罚性赔偿制度可率先纳入"科创板+注册制模式"的事后规制进行试点,具体适用标准如下:证券机构基于恶意或重大过失,以虚假陈述形式披露信息造成金融消费者损失,对该证券机构适用实际损失三倍以内的弹性惩罚性赔偿责任。

摘要： 本文就全球性金融危机对云南省证券市场冲击，出现的问题及解决途径做详细分析。根据中国证监会、中国证券业协会等部门公布的最新权威数据，充分揭示了云南省目前证券市场的最新状况与问题，并反思如何借危机谋求快速发展。

摘要： 本文就全球性金融危机对云南省证券市场冲击，出现的问题及解决途径做详细分析。根据中国证监会、中国证券业协会等部门公布的最新权威数据，充分揭示了云南省目前证券市场的最新状况与问题，并反思如何借危机谋求快速发展。

摘要： 本文就全球性金融危机对云南省证券市场冲击，出现的问题及解决途径做详细分析。根据中国证监会、中国证券业协会等部门公布的最新权威数据，充分揭示了云南省目前证券市场的最新状况与问题，并反思如何借危机谋求快速发展。

摘要： 本文就全球性金融危机对云南省证券市场冲击，出现的问题及解决途径做详细分析。根据中国证监会、中国证券业协会等部门公布的最新权威数据，充分揭示了云南省目前证券市场的最新状况与问题，并反思如何借危机谋求快速发展。

摘要： 随着我国金融市场的进一步发展，我国的证券保险机构同样成为“洗钱高发行业”，根据新通过的《反洗钱法》，证券保险机构将与银行一样成为央行等监管机构反洗钱专项检查的重点。鉴于此，本文从博弈论的角度，通过分析洗钱与反洗钱过程中监管者和证券保险机构不同策略选择下风险、收益的动态变化以及证券保险机构本身风险偏好对其策略选择的影响，指出了我国证券保险机构消极反洗钱的深层次原因，以期为监管当局加强对证券保险机构反洗钱监管提供参考。

摘要： 随着我国金融市场的进一步发展，我国的证券保险机构同样成为“洗钱高发行业”，根据新通过的《反洗钱法》，证券保险机构将与银行一样成为央行等监管机构反洗钱专项检查的重点。鉴于此，本文从博弈论的角度，通过分析洗钱与反洗钱过程中监管者和证券保险机构不同策略选择下风险、收益的动态变化以及证券保险机构本身风险偏好对其策略选择的影响，指出了我国证券保险机构消极反洗钱的深层次原因，以期为监管当局加强对证券保险机构反洗钱监管提供参考。

摘要： 随着我国金融市场的进一步发展，我国的证券保险机构同样成为“洗钱高发行业”，根据新通过的《反洗钱法》，证券保险机构将与银行一样成为央行等监管机构反洗钱专项检查的重点。鉴于此，本文从博弈论的角度，通过分析洗钱与反洗钱过程中监管者和证券保险机构不同策略选择下风险、收益的动态变化以及证券保险机构本身风险偏好对其策略选择的影响，指出了我国证券保险机构消极反洗钱的深层次原因，以期为监管当局加强对证券保险机构反洗钱监管提供参考。

摘要： 随着我国金融市场的进一步发展，我国的证券保险机构同样成为“洗钱高发行业”，根据新通过的《反洗钱法》，证券保险机构将与银行一样成为央行等监管机构反洗钱专项检查的重点。鉴于此，本文从博弈论的角度，通过分析洗钱与反洗钱过程中监管者和证券保险机构不同策略选择下风险、收益的动态变化以及证券保险机构本身风险偏好对其策略选择的影响，指出了我国证券保险机构消极反洗钱的深层次原因，以期为监管当局加强对证券保险机构反洗钱监管提供参考。

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 一种有价证券印刷机，在承印材料行程中具有至少一个第一印刷部位(06”)，在所述印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料(02)分段地在两个侧面中的至少一个第一侧面上、在周期(Z)中、在印刷图宽度(B44)上、能够以与承印材料进给相关地在印刷部位上固定的周期长度(L)以相对于周期长度更短的印刷图长度(L)的印刷图印刷，具有在下游紧跟的第二印刷部位(07”)，在第二印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料至少在其侧面中的第二侧面上同样能够以印刷图印刷，以及具有至少一个干燥器装置，所述干燥器装置具有包括了单件或多件式的辐射机构的干燥器(14；16；36)，所述干燥器在承印材料行程中布置在第一与第二印刷部位之间，和/或布置在跟在第二印刷部位后面的承印材料行程中，并且借助所述干燥器能够对在承印材料的传送行程上经过干燥器的承印材料为其干燥而加载辐射。设置有对干燥器的干燥机构(38)在激活和停用方面加以控制的控制装置(37)，所述控制装置与提供代表机器相和/或承印材料前进分步的信号(S)的检测器(42)保持信号连接，并且针对每个周期，使所述或干燥机构的至少一部分根据包括了具有至少一个激活的和至少一个非激活的相(P)的次序、对应于机器和/或承印材料相位地实现通断和/或能够实现通断。在运行中，每一周期实现所述或至少一部分辐射源以至少一个激活的和至少一个非激活的相的通断。

摘要： 本发明公开了一种证券行情快照的推送方法，包括以下步骤：获取行情快照待推送的证券的证券数量；根据所述证券数量将所述证券划分到至少两个证券组中；依次获取所述证券组；在每次获取得到所述证券组后，分别根据所述证券组中每个证券的证券信息，生成每个所述证券的行情快照并推送；其中，获取的第一个所述证券组时的开始时间点与最后一个所述证券组中的所有所述行情快照推送完毕的结束时间点之间的第一时长小于或者等于第二时长，所述第二时长根据证券交易系统的行情快照更新频率确定得到。本发明还公开了一种证券交易系统以及计算机可读存储介质。本发明解决了在推送证券的行情快照时容易产生时延的问题。

摘要： 本技术的各个实施例涉及用于安全地转移证券以及用于防止证券裸卖空的方法和系统。在一些实现方式中，所述系统接收可用于预先借入的存货证券，并且授权将预先借入所述一个或多个证券的权限置于由替代性交易系统管理的拍卖会处。然后将拍卖给投标人的所述证券接收到与所述令牌生成器相关联的第一编址账户中。响应于将所述证券接收到所述第一编址账户中，所述系统生成指示一个或多个借入参数的令牌。在从所述替代性交易系统接收到表明所述令牌与投标相匹配的通知之后，所述系统对用于将所述令牌转移至与所述投标人相关联的第二编址账户的交易进行密码签名。此后，如果所述投标人这样选择，则可以将所述令牌卖给其他客户。

摘要： 一种用于对印刷产品进行字母数字标识(01)的装置，包括：支承在机架(03)中的轴(11)，至少一个轮状或环形的标识工具(02)围绕所述轴能够转动地支承，所述标识工具在其外圆周上彼此先后承载有多个、也就是k个字母数字字符(ZZ)；带有设计为步进马达(12)的驱动马达(12)的驱动机构，标识工具(02)能够借助所述驱动马达绕轴(11)旋转，其中，驱动马达(12)与控制装置(22)的数据处理和/或存储机构保持信号连接，在所述数据处理和/或存储机构中，存储有字母数字字符(ZZ)或承载有字母数字字符(ZZ)的字段(Ff)的工作位置与步进马达(12)的步号(i；im)之间的对应规则(V)，以及驱动马达(12)通过控制装置(22)在应用所述对应规则(V)的情况下，在要走过的步数(Δi；Δj)方面被控制或能够被控制，用以将待印刷的字母数字字符(ZZ)或相关字段(Ff)送到工作位置中。

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 本发明提供一种提示与约束条件的不良有关的信息的证券的计算装置。证券计算装置(1)由以下部件构成：输入包含约束条件的数据的数据输入部件(20)，其中约束条件被用于用来定义用户的功能的成为指标的功能函数和证券的计算中；计算满足约束条件并且使功能函数最优化的证券的证券求解部件(41)；以及输出与计算出的证券有关的信息的证券输出部件(42)。进而，证券计算装置(1)还具有：核对输入的约束条件之间的一致性的约束条件核对部件(31)；警告没有一致性的约束条件的约束条件违反时警告部件(33)。

摘要： 本发明涉及一种证券，例如钞票、支票、信用卡、证件或票证，其具有至少在局部上设置的光反射以及衍射和/或折射层，例如：全息图、干涉膜、(计算机产生的)衍射结构形式的光学安全标记，其中该光学安全标记位于薄膜结构中，该薄膜结构借助于粘结层固定在证券上，而且薄膜结构中具有一个或多个透明层。在此，薄膜结构4中的粘结层7，12，12′和/或透明层6，13，13′添加有至少一种发光物质。

摘要： 本发明涉及一种有价证券的防伪嵌入方法、识别方法、防伪装置及有价证券，该嵌入方法首先对二维码图像或条形码图像进行二值化处理，并对得到的二维矩阵进行转换处理，和得到的数字图像中选取N个随机位置作为嵌入参数，同时产生防伪信息的秘密信息S1，其中转换处理是将二维矩阵中所有的1和0分别按照与另一参数之间的设定关系进行转换，然后将嵌入参数后的数字图像依次进行频域转换、嵌入Mbit信息和反变换，在嵌入Mbit信息过程中利用秘密信息S2，用于印刷在有价证券表面的嵌入有防伪信息的二维码图像或条形码图像；识别时则采用嵌入方法的反过程。实现了有价证券的防伪和溯源，可支持在线对防伪和溯源信息进行管理，使真伪判别和溯源操作更简单、更高效。

摘要： 本发明提供了一种有价证券的鉴别使用方法、装置和有价证券，有价证券的鉴别使用方法用于有价证券的鉴别使用装置，有价证券的鉴别使用装置能够与电子账户进行业务通讯，有价证券上设置有柔性防伪元件，柔性防伪元件能够在一次无线电波驱动前后实现第一特征信息和第二特征信息之间的互换，或在先后两次无线电波驱动下实现第一特征信息和第二特征信息之间的互换，有价证券的鉴别使用方法包括：通过无线电波驱动柔性防伪元件，使柔性防伪元件显示出的信息在第一特征信息和第二特征信息之间切换；获取第一特征信息和第二特征信息；根据第一特征信息和第二特征信息判断有价证券的有效性和/或进行价值转移操作。