证券业务

摘要： 为帮助新备案或拟进入证券服务业务市场的会计师事务所了解其在内部管理和承接相关证券业务时应履行的责任和义务、应当承担的业务风险和法律风险,加强对会计师事务所从事证券服务业务的警示和指引,中注协聚焦会员关切,把"我为群众办实事"作为党史学习教育的重要内容,组织有关行业专家制作了《会计师事务所从事证券服务业务辅导读本(2021年)》(以下简称《辅导读本》)。

摘要： 近期本人重温了《关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》(以下简称国发办30号文),对以下内容深有体会:依法加强从事证券业务的会计师事务所监管,依法整治超出胜任能力执业、丧失独立性等违反职业规范的重大问题,坚决做到“零容忍”;结合大、中、小型会计师事务所特点,每年从一体化管理、信息化管理、“专精特”发展等方面树立典型示范,推广先进经验;着力培育一批国内领先、国际上有影响力的会计师事务所,助力更多自主品牌会计师事务所走向世界。现结合我国中小事务所的生存现状及发展道路谈一下自己的拙见。

摘要： 证券业正借助信息技术手段加速行业数字化进程。以容器为代表的云原生技术为证券业务与科技的融合创新,提供了强大的驱动力。安信证券股份有限公司信息技术总监兼信息技术中心负责人许彦冰在接受本刊记者专访中,阐释了安信证券积极探索、先行先试,运用云原生技术打造行业领先的金融云平台的成功实践。

摘要： 2020年3月1日开始施行的新《证券法》将原《证券法》中会计师事务所从事证券业务资格的审批制修改为备案制,并要求"报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案",即会计师事务所应当向财政部和证监会"双备案"。同时,为规范备案制的推行,新《证券法》还规定对证券服务机构从事证券服务业务未备案的情况进行警告和罚款。

摘要： 近几年证券业务创新快速发展,如设立科创板并试点注册制、股转新三板改革、创业板改革等对技术系统的快速响应提出了更高的需求,业务的灵活多变、版本的快速迭代、系统的频繁变更升级给系统的安全稳定高效运行带来了很大挑战。另一方面,新一代信息技术正在被应用到行业的各个领域。

摘要： 时代对女性的要求非常高,女性得同时是好儿媳妇、好太太、好母亲、好员工、好女儿。社会对女性的要求如此之高,也让女性变得越来越优秀。这也是女性财富地位提升的一大背景。瑞银证券有限责任公司是中国首家外商投资的、由外商享有独家管理权的全牌照证券公司,也是外商投资新规落地后国内首家外资控股的证券公司。其在中国的业务包含投资银行、证券业务、固定收益和财富管理四大块。在瑞银财富管理全球策略中,中国市场、数字化和女性市场是其中的重点。

摘要： 今年8月,国务院办公厅发布了《关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》(以下简称《意见》)。意见对“依法加强从事证券业务的会计师事务所监管”给予了高度重视,直.面当前行业内较为突出的会计师事务所无证经营、注册会计师挂名执业、网络售卖审计报告、超出胜任能力执业、泄露传播涉密敏感信息、会计师事务所串通舞弊、丧失独立性等违反职业规范和道德规范的重大问题。意见要求,加强行业诚信建设,提高执业能力,提高执业质量;监管部门要从严执法、尽责归位,依法整治财务审计秩序,强化对行业的日常监管,优化执业环境。

摘要： 证券行业作为数据最为密集的行业之一,拥有大量的证券交易数据、客户数据、监管数据、行情数据等结构化与非结构化数据,这些数据具有体量巨大、产生高速、类型多样等特征。

摘要： 随着社会主义市场经济的蓬勃发展，“证券”这一概念已经深入人心，股票、基金为代表的证券业务已经越来越成为人们生活中的一部分。本文介绍了造成的社会危害波及面广、容易引发大范围的信任危机和犯罪的专业性强，不容易被发现等会计服务中出现犯罪行为的特点，浅谈了犯罪行为的认定和犯罪主观要件分析，探讨了“情节严重”的认定标准。

摘要： 本文通过参与制定《实时金融数据传输格式--证券业务》行业标准，结合数字电视增值业务中(证券业务)数据的特点，探讨了标准中的应用通讯协议和压缩技术的应用。

摘要： 本文根据证券公司业务特点,建立数据仓库,并介绍其三种数据体系、维数据模式和布局为管理人员提供有效的决策支持帮助.

摘要： 本文根据证券公司业务特点,建立数据仓库,并介绍其三种数据体系、维数据模式和布局为管理人员提供有效的决策支持帮助.

摘要： 本文根据证券公司业务特点,建立数据仓库,并介绍其三种数据体系、维数据模式和布局为管理人员提供有效的决策支持帮助.

摘要： 本发明涉及一种可配置的证券业反洗钱领域客户触发式重检方法及系统，方法包括：预设置回顾周期、重检处理流程、重检触发条件；对达到回顾周期的客户执行客户回顾操作，将风险等级以及客户信息数据与重检触发条件进行匹配，若客户信息数据不满足重检触发条件，则完成客户回顾操作，否则，按照其所满足的重检触发条件所对应的重检处理流程对客户进行重检。与现有技术相比，本发明主动进行客户持续回顾，设置重检触发条件和重检处理流程，使得客户在满足重检触发条件后自发进行相应的重检处理流程，以提升触发式重检的自动化程度，从而提高证券业客户持续回顾的灵活性和准确性，节约人力成本，降低合规人员的工作量。

摘要： 本发明公开一种基于事件驱动的证券业务系统容器弹性伸缩方法。本发明针对证券类业务系统提出一种基于事件驱动的容器弹性伸缩方法，将开市、收市等业务动作定义为具体的事件，来代替平均CPU使用率、平均内存等运行指标，解决业务请求峰值偏离容器实例数峰值的问题。与现有技术相比，本发明能够确保在业务请求峰值时，容器实例数也能与之匹配，一方面能够保障在开市期间业务的稳定运行；另一方面能够在收市后及时地回收相关的容器资源，用于支撑清结算等批量交易业务系统的运行，充分实现资源的共享，从而降低运营成本。

摘要： 本发明公开了基于用户体验的证券业务仿真平台，平台系统架构包括执行机、控制机组件、云平台和大数据引擎，执行机用于将信息数据发送到控制机组件，控制机对数据处理后推送到云平台上，云平台用于控制将信息反馈到Web上，通过数据终端获取Web信息后将反馈数据发送到API接口，API接口对接监控告警平台模块，云平台还与大数据引擎连接，大数据引擎用于对云平台证券业务数据进行监控；控制机组件包括用户体验度量模块和测试场景模拟模块，其中用户体验度量模块用于采集系统性能理化指标、业务理化指标和舆情指标。该种证券业务仿真平台能够在证券业务仿真过程中结合客户关于性能体验、业务体验等方面的反馈，及时进行改进。

摘要： 本发明公开了一种证券业务电话的可视化方法、服务器及可读存储介质，在证券业务电话会话建立后，确定证券业务菜单，以及所述证券业务菜单初始节点；获取所述证券业务电话会话对应第一终端发送的节点选择指令；根据所述初始节点以及所述节点选择指令确定当前节点；根据所述证券业务菜单确定所述当前节点对应的证券业务模板以及语音模板；在接收到所述第一终端发送的查询指令后，确定所述查询指令对应的查询结果；根据所述查询结果和所述证券业务模板生成证券业务页面，以及根据所述查询结果和所述语音模板生成语音数据；控制所述第一终端在播放所述语音数据的同时，于呼叫界面中显示所述证券业务页面。旨在提高证券业务电话的交互性。

摘要： 本发明公开了一种证券业务展示方法，包括：根据用户登录信息获取与用户相关的证券业务；获取用户当前关于所获取的证券业务的业务状态；展示所获取的证券业务和相应的业务状态。与现有技术相比，本发明证券业务展示方法可使得用户能够聚焦与其相关的证券业务，并可快速了解各项证券业务的业务状况，即本发明证券业务展示方法过滤了与用户无关的业务类型，简化了证券业务展示界面，以清晰直观的方式展示了与用户相关的证券业务以及当前业务状态，便于用户操作，且为证券公司精准推送和管理用户相关证券业务提供了极大的便利。

摘要： 本申请公开了一种用于证券业务的智能审核系统、方法和装置，本申请的系统包括K‑AIAM系统、K‑RPA系统，K‑AIAM系统能够与现场业务办理系统、K‑RPA系统、AI接口、资产系统等多个系统对接，提供了面向运营的智能审核的解决思路，通过智能审核平台，建立标准化、智能化的账户业务审核体系,实现各项客户业务鉴权/授权服务等运营工作的智能化、自动化。

摘要： 本申请实施例提供证券业务数据的处理方法、装置、电子设备及存储介质，通过获取待处理的证券业务的业务数据，并确定所述证券业务的摊还方式；根据所述业务数据以及所述摊还方式，确定所述证券业务的试算数据；对所述试算数据进行试算处理，得到所述证券业务的试算处理结果。与现有技术相比，利用这样的处理方法能够实现对证券业务的在不同摊还方式下的自动化试算处理，得到试算处理结果，其处理流程大大简化，处理效率得到了有效提升。

摘要： 本发明实施例公开了一种证券业务自动化处理的方法与装置，服务器依据接收的业务办理请求中携带的业务信息，查找预先配置的业务流程中相应的受理节点，并对应到相应的原子页面。服务器接收到终端发送的获取请求后，存储该请求中携带的用户信息和业务信息；依据上述信息，查找业务流程对应的目标受理节点，并对应到相应的原子页面；当服务器将业务流程中所有受理节点对应的原子页面都展示在终端后，触发审核节点展示相应的审核页面；依据审核通过的用户信息和业务信息，依次执行业务流程中各个办理节点对应的原子服务。业务流程可以根据券商的不同需求进行设定，实现了各终端的业务规范统一定义，并且依据该业务流程可以灵活快速的实现业务需求。

摘要： 本发明公开了一种面向移动终端证券业务的通信平台、通信系统和通信方法。该通信方法包括：根据接收到的、携带有一移动终端信息的证券处理请求，获取相应的证券信息；对该证券信息进行多媒体消息格式适配；将该适配后的证券信息通过多媒体消息网关发送给所述移动终端。通过本发明，能够通用、直观的面向移动终端提供证券信息，且无需固定占用无线数据通信链路。

摘要： 本实用新型涉及电数字数据处理技术领域，具体是一种用于证券业务的便携式交互一体机，手提式密码箱体具有第一箱体和第二箱体，第一箱体内设有若干网袋、储物袋和笔袋；第二箱体内设有软插挡、电脑放置区、电脑电源放置区并分别设有与电脑、电脑电源及高拍仪形状、大小相匹配的凹槽；第一箱体与第二箱体的连接处设有防护带，第二箱体防护带中央还设有一条与其垂直的保险绑带。本实用新型可随身携带，在箱体内设有保险绑带，可对电脑和高拍仪起到保护作用，箱体内还设有高拍仪防震区，可保护高拍仪免受震荡损坏，使用方便，安全可靠。