证券行业

摘要： 证券行业开源治理工作的启动已经迫在眉睫。从外部环境来看,从国家、行业到监管机构,均有了明确发文、要求及建议,并出台了网络安全法、行业要求、专项通知等具体政策,不乏企业因为使用有漏洞的开源组件而受到相关监管机构通报。

摘要： 2016年全行业进行“营改增”,证券行业也纳入其中。税制的变化以及各种政策的实施,对于证券行业产生了深远的影响。本文从“营改增”对证券公司财务核算及票据管理的影响,进项端以及销项端变化的影响,优惠政策对证券行业业务开展的影响以及税制变化促进税收体系建设等方面进行分析。同时探讨了“营改增”至今尚未解决的行业内共性问题,以期进一步完善证券行业的增值税税收管理体系,为提升政策配套支持方面提供参考。

摘要： 随着数字化时代的到来,证券行业金融科技蓬勃发展。构建敏捷化研发体系,建立强大的IT研发平台,提速金融科技技术能力建设,以快速响应市场需求和用户诉求变得尤为紧迫和重要。国信证券研发了“蜂鸟”云原生智能研运一体化平台,实现了敏捷开发、持续交付和智能运维的一体化运营,为持续敏捷交付提供了坚实技术底座。

摘要： “十四五”时期,我国开启全面建设社会主义现代化国家新征程,国家社会经济建设、产业结构调整和实体经济发展提速,人们财富保值增值需求日益旺盛,对于证券行业数字化水平提出了更高要求。中国人民银行发布《金融科技发展规划(2022-2025年)》,强调要高质量推进金融数字化转型,健全适应数字经济发展的现代金融体系。

摘要： 可疑交易报告是金融机构发挥金融情报价值的核心义务,是金融系统打击洗钱、恐怖融资及相关犯罪的重要抓手,但证券行业当前反洗钱工作中面临可疑交易监测模型有效性不足以及分析核查手段、工具有限等问题,限制了可疑线索挖掘的广度、精度和深度。为探索解决证券行业可疑交易报告痛点难点问题,银河证券慎思笃行、行稳致远,在监测预警、分析核查环节创新应用大数据、机器学习、知识图谱等技术,优化海量数据特征计算效率,提高可疑监测预警模型有效性,精准刻画客户洗钱风险画像,切实推动反洗钱可疑交易监测工作水平提升。

摘要： 新金融工具准则的全面施行为证券行业带来了深远的影响。论文首先分析了新金融工具准则的产生背景和主要变化,在此基础上,从资产负债表、利润表、经营决策和管理考核4个方面阐述了新金融工具准则对证券行业的影响,最后,为积极应对新金融工具准则给证券行业带来的影响和挑战,提出了完善风险管控体系、加大金融科技投入、提高公司管理水平、建设复合型高素质人才团队等对策建议,旨在帮助证券行业有效落实新金融工具准则,提升行业整体竞争力。

摘要： 随着证券行业获客与营销、服务的互联网化,除了少部分一线营销人员可以覆盖高净值客户外,大部分长尾客户看似是券商的客户,却和券商连最基本的联系都没有。证券公司在客户开发、营销展业、销售推动等方面存在以下难点。

摘要： 数字化转型,基础设施先行。面向未来的金融数字化及高质量发展,金融机构需要持续推动IT架构和基础设施升级创新,才能兼顾安全与数字化转型发展。浙商证券作为证券行业的中坚力量,下定决心推进IT基础设施能力升级,提升信息化安全水平,并将其作为公司数字化转型的一项重要工作。

摘要： 随着数字经济蓬勃发展,新职业、新岗位存在巨大的数字化人才缺口,而就业导向、能力导向、市场导向是职业教育的宗旨,职业教育专业升级和数字化改造势在必行。文章从证券行业数字化发展在素质、能力、技能上对人才提出全新要求上进行分析,提出财富管理专业数字化改造应从专业内涵、课程体系、核心基础课程进行全面升级,证券基础课程教学改革应从实施“一课双师”、开发《证券基础》数字教材、运用数字技术推进教法改革三个方面展开。

摘要： 海通证券股份有限公司(以下简称"海通证券")作为证券行业成立最早、综合实力最强的证券公司之一,在全面完成以"强基础、补短板、破瓶颈"为核心特征的"数字海通1.0"建设基础上,2021年紧紧围绕公司"十四五"期间加速打造国内一流、有国际影响力的中国标杆式投行的战略目标,全面开启"科技+数据+场景"三位一体,以"敏捷化、平台化、智能化、生态化"为核心特征的"数字海通2.0"建设,实现数字化建设从并跑到领跑的目标。

摘要： 针对安全远程办公业务场景,传统的VPN解决方案存在诸多局限性.文章介绍了一种基于零信任和软件定义边界理念设计的安全平台,并结合证券行业自身特点进行实践.实际应用表明,该平台在具备较高安全级别的基础上,同时具备快速的业务拓展能力.

摘要： 为了适应新时代行业高质量发展的要求，引导整个行业扎扎实实做好人才工作，做好人才选用预留的每个环节，切实优化行业人才发展环境，促进行业人才有序流动，打造一支高素质的金融人才队伍，为证券行业的长远发展提供坚实的人才基础。

摘要： 本文针对证券行业IT系统的日常巡检和运维工作耗费大量人力进行重复操作,提出了自动识别各个应用系统的进程运行状态并及时反馈的方案.设计并实现了基于消息中间件的监控系统,Agent能调用监控脚本程序及时采集并反馈交易所报盘程序、恒生AR、恒生AS等各种程序的状态、日志、按钮等关键要素,并通过消息中间件及时传输与处理,实现了对各个系统的运行状态的实时监控.

摘要： 近年来,非现场审计信息系统在国内证券金融机构得到了快速发展,并在证券行业的风险管理方面发挥了巨大的作用,为金融行业中技术和管理融合的典型信息系统应用案例。本文通过分析非现场审计信息系统在证券行业当前采纳和应用的现状,对非现场审计信息系统在证券公司的作用进行了深入的分析,并结合证券公司的内部风险管理的特点对当前证券行业的非现场审计系统问题进行了总结,提出了证券行业的非现场审计信息系统和现场审计信息系统的优化框架和实现方法以及进一步研究和发展的方向.

摘要： 现代市场经济是建立在法制基础上的信用经济，诚信是现代市场经济的基石。证券市场是以契约为基础的信息市场，“诚信”是本行业参与市场经济活动的安身立命之本。行业的社会“诚信度”和“公信力”是检验本行业的社会职责和作用是否到位的重要标志，因此，证券行业诚信建设是关乎行业生存与发展的根本问题，是贯穿行业发展始终的一项长期的基础任务。本文介绍了国外证券业信用体系的主要特点，浅谈了对中国证券行业诚信建设的启示。

摘要： 介绍基于可信计算的证券行业可信大数据平台.通过集成可信计算远程证实技术,平台确保用户数据仅处于以下两种状态之一:加密;被满足预先约定的状态属性的软件解密读取.平台通过保证所有用户数据仅被有可预知行为的软件处理,从而保障用户权益.同时,利用可信计算技术,平台允许第三方审计机构对全局平台的真实有效性进行实时检测、评估.

摘要： 本文介绍了江海证券的发展历程与现状，对证券行业的环境进行分析，提出了江海证券的发展策略：继续扩大扎根于龙江的投行队伍；抓住机遇，积极推进企业利用资本市场实现全面升级；为企业提供多层次、全方位、贴身心的直接融资服务；推动金融机构之间的业务合作，提高龙江金融行业的竞争力；建立客户服务体系，开拓“锦龙”服务新篇章。

摘要： 作者在本文提出了一种基于特定应用的时间序列管理方案,并在此基础上用C+ +语言实现。解决了特定应用中时间序列管理数据庞大、数据存取速度要求高的难题,满足了时间序列显示的特殊性要求。该方案适合对定制要求较高的时间序列应用场合。

摘要： 作者在本文提出了一种基于特定应用的时间序列管理方案,并在此基础上用C+ +语言实现。解决了特定应用中时间序列管理数据庞大、数据存取速度要求高的难题,满足了时间序列显示的特殊性要求。该方案适合对定制要求较高的时间序列应用场合。

摘要： 本发明提供了一种基于FMEA的证券期货行业软件可靠性测试用例设计方法，该方法包括：根据获取的各类技术文档，通过结构分析，识别出组成证券期货行业软件系统的所有模块以及全部模块组件；进行功能分析，梳理模块或组件功能；识别模块或组件功能的失效模式，分析可能导致功能异常的干扰因素；针对确定出的干扰因素，结合失效原因库寻找模块或组件功能失效的失效原因以及失效影响；根据得到的失效原因构造特定场景，形成具体的测试步骤；将对系统正确处理失效影响的预期作为期望结果，结合对模块或组件功能的梳理结果细化形成测试用例。本发明为证券期货行业建立了可靠性测试体系，提供了规范化、标准化的可靠性测试设计方法。

摘要： 本发明提供了一种基于FMEA的证券期货行业软件可靠性测试用例设计方法，该方法包括：根据获取的各类技术文档，通过结构分析，识别出组成证券期货行业软件系统的所有模块以及全部模块组件；进行功能分析，梳理模块或组件功能；识别模块或组件功能的失效模式，分析可能导致功能异常的干扰因素；针对确定出的干扰因素，结合失效原因库寻找模块或组件功能失效的失效原因以及失效影响；根据得到的失效原因构造特定场景，形成具体的测试步骤；将对系统正确处理失效影响的预期作为期望结果，结合对模块或组件功能的梳理结果细化形成测试用例。本发明为证券期货行业建立了可靠性测试体系，提供了规范化、标准化的可靠性测试设计方法。

摘要： 本发明涉及区块链技术领域，具体涉及一种证券期货行业共享平台区块链基础设施架构方法，采用如下步骤：S1：构建平台层；S2：基于平台层构建的联盟链上部署了监管节点；S3：建立联盟链的区块链应用；联盟链上的各个应用功能，共用平台和联盟链的基础资源，实现了各应用间的逻辑隔离；它采用Hyperledger Fabric底层框架和FISCO BCOS底层框架的基础上建立基础功能，实现封装；它能够实现直接调用封装功能，具有能够降低了区块链技术的使用难度，解决了安全性等问题等优点。

摘要： 本发明涉及网络自然语言处理技术领域，具体来说是一种证券行业敏感公告检测方法，通过算法提升关键词检测效率、机器学习模型补判、提高系统交互效率等手段，旨在高效检测敏感公告，提高应用交互的效率，相比较已有的敏感词检测方法，既保证了在超长文本、大量敏感词库的情况下的敏感词检测效率，原有的业务快速披露的及时性得到了保证，同时相近语义下敏感词被检测的准确率和覆盖面又得到了提升，兼顾了快速与准确。

摘要： 本发明公开了一种证券行业的个性化推荐方法、装置、设备及存储介质，方法包括：获取证券行业用户的行为数据；根据所述行为数据，确定用户偏爱度；根据所述用户偏爱度，确定各种信息的推荐值；根据所述推荐值，对信息进行推送。本发明通过收集用户的行为数据，并根据行为数据得到需要的推荐值，从而以前传统的无差别推送方式，改进为依据用户操作行为数据计算推荐值的推送方式，使得推送的证券行业内容数据更符合用户偏好，即使用户偏好发生变化时候，推送的内容数据也能随之变化，有效提高了对用户偏好的推测，满足了用户的需求，大大增强了用户对产品的粘性。

摘要： 本发明公开了一种证券行业系统应用变更级别量化评估方法，包括步骤：根据业务类型与消费者个数维度量化评估系统所有服务的重要性级别；根据系统所有服务的重要性级别计算系统应用服务变更风险权重分数；根据系统应用服务变更风险权重分数计算在系统应用变更时服务变更风险分数从而确定系统应用变更级别。本发明通过引入系统应用服务级别评估方法作为前置，用以量化评估系统应用变更级别，解决了系统应用缺乏可量化的变更级别评估体系问题。

摘要： 本发明公开了一种证券行业集中交易系统的预发布方法，搭建一套和生产集中交易系统环境一样的预发布环境以及预发布回退环境，在预发布环境中运行预发布的集中交易系统，在预发布回退环境中运行与原集中交易系统，当预发布环境集中交易系统存在问题时，回退到预发布回退环境；通过独立的互联网接入通道将体验客户接入到预发布环境中访问预发布环境集中交易系统；通过改进的中转服务将多个环境中的集中交易系统与银证平台对接实现资金中转；将交易所发布的清算文件和结算文件进行拆分发送给相应的集中交易系统进行独立清算，清算结束后将预发布集中交易系统中的数据合并到生产集中交易系统中。本发明能够预发布，新功能正式上线前让客户体验新功能。

摘要： 本发明提供了一种个性化证券行业客服系统及方法，属于人工智能领域。该系统包括：存储层、工作层和界面层；其中，所述存储层用于存储数据和知识；所述工作层利用存储层存储的数据和知识，针对客户的问题提供个性化的回答，其包括：智能客服代理模块、客户画像智能代理模块和大数据分析模块，三者分别与存储层连接；所述智能客服代理模块还分别与界面层、客户画像智能代理模块连接；所述客户画像智能代理模块还与大数据分析模块连接；所述大数据分析模块还与大数据源连接；所述界面层用于对自然语言进行处理及语义理解。利用本发明能够根据券商客户不同情况提供个性化的服务，能够将券商信息系统、投资顾问、客户经理、客服等资源整合起来。

摘要： 本发明公开了一种面向证券行业的智能舆情监控方法及系统，所述方法包括：采集面向证券行业内发行主体维度的新闻舆情数据，进行数据去重，得到新闻舆情信息；对新闻舆情信息进行摘要提取和情感分类，生成篇章摘要和篇章情感标签，并对所述新闻舆情数据进行主体识别，得到对应的主体信息及主体行业标签和主体地区标签；根据事件标签体系和事件分类算法对主体信息进行主体事件识别得到主体事件标签及其对应的情感标签；根据主体信息、主体事件标签及情感标签组成三元组，将所有主体对应的三元组进行汇总生成篇章级别的三元组。本发明能够多维度提取舆情信息，通过事件标签体系和融合算法提高系统分类的准确率和效率，实现精准高效舆情监控的效果。

摘要： 本实用新型提供了一种基于声纹技术用于证券行业智能双录业务的装置，包括临柜智能双录设备，所述临柜智能双录设备内部设置有声纹引擎模块和双录模块，所述声纹引擎模块包括语音识别单元、语音合成单元、声纹识别单元。该装置通过设置了声纹引擎模块和双录模块，使客户办理双录过程中，充分利用语音播报、实时语音识别、人脸识别、声纹识别等AI能力来优化双录操作流程，简化办理步骤，提高双录业务的办理效率，保障双录过程完整、严谨、合规，改善双录体验。不仅显著降低了营业部的人力成本，更极大提升了客户对证券业务办理的满意度。