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第三届中小企业融资论坛

第三届中小企业融资论坛

  • 召开年：2004
  • 召开地：深圳
  • 出版时间： 2004-08-14

主办单位：科技部;深圳市人民政府

会议文集：第三届中小企业融资论坛论文集

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  • 摘要：关于中小企业融资和多层次资本市场的讨论，已进行几年了。现已看到了初步成效，首先是认识有了很大提高，逐步取得了共识，这是解决问题的前提；其次是有关政策措施陆续推进，特别是中小企业板在深交所开始启动，搭建了中小企业在资本市场活动的金融平台，其深远意义会日益地显现出来。本文介绍了推进中小企业板建设的措施，指出诚信是中小企业持续发展的根本保证，提出资本市场为诚信体系建设提供一种制度安排约束，阐述了中小企业板的立市之本。
  • 摘要：不记得是哪一本儿童读物中有这样一句诗：“两耳不闻窗外事，一心只读圣贤书。”尽管如此，我还是没有读过《资本论》。有人说，发展资本市场，怎么可以不读《资本论》?于是我从别人的演讲稿抄来一段经典。马克思在《资本论》(中译本)第一卷中写到：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕到今天世界还没有铁路。但是集中通过股份公司转瞬间就把这件事完成了。”关于股份公司与社会集资的重要性，马克思已经描述清楚了，可我所抄袭的这份演讲稿，却没有就马克思是如何论述股份公司与社会集资的复杂性做进一步介绍，特别是没有提及马克思是怎样教导我们应当如何对付道德风险。谁让自己没有读过《资本论》，就只好靠猜想了，或许是撰稿人忘记引述，或许是译书人粗心大意，或许是马克思没有论述。不幸的是，现实生活需要更多的答案。rn 本文介绍了诚信和董事责任制度对上市公司的几点意义，即：rn 1、诚信程度是衡量上市公司质量的首要判断标准；rn 2、强化董事诚信是完善上市公司法人治理结构的关键；rn 3、独立董事制度是上市公司诚信建设的督导机制；rn 4、对董事高管的持续教育是上市公司治理的长期任务；rn 5、对上市公司董事、高管的长期持续教育应当制度化。
  • 摘要：诚实信用原则作为现代民商法的基本原则之一，指民商事主体进行民商事活动、行使民事权利和履行民事义务时应该本着诚实、善意的态度，即讲信誉，守信用，意思表示真实，行为合法等。诚实信用原则来源于多年商业贸易的公序良俗，也是市场经济活动中的普遍道德法则。它要求人们在市场活动中诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。本文指出诚信原则是证券市场的基本原则，阐述了中小企业的天然缺陷，分析了推进中小板诚信建设的主要举措。
  • 摘要：现代市场经济是建立在法制基础上的信用经济，诚信是现代市场经济的基石。证券市场是以契约为基础的信息市场，“诚信”是本行业参与市场经济活动的安身立命之本。行业的社会“诚信度”和“公信力”是检验本行业的社会职责和作用是否到位的重要标志，因此，证券行业诚信建设是关乎行业生存与发展的根本问题，是贯穿行业发展始终的一项长期的基础任务。本文介绍了国外证券业信用体系的主要特点，浅谈了对中国证券行业诚信建设的启示。
  • 摘要：为了保证我国的社会主义市场经济顺利地进入以信用交易为主导的“信用经济”时代，适应我国加入WTO，从根本上治理整顿市场的经济秩序，建立社会信用体系(也称国家信用体系和国家信用管理体系)的问题已经提到政府的议事日程。本文介绍了失信惩罚机制的作用，阐述了失信惩罚机制应达到的效果，分析了失信惩罚机制的工作原理，探讨了依托联合征信数据库建立的失信惩罚机制，浅谈了失信惩罚机制的操作过程。
  • 摘要：中小企业板在深圳开盘以后，总体上的发展情况是良好的，出现了一些问题，但与我们事前的估计没有太大的偏离，风险在可以控制的范围内。我觉得大家首先要多做一些解释和说服的工作，解释的关键点，应该放在我们对中小企业板设定的功能和作用上。这个功能和作用与市场的期待有些差异，市场人士喜欢把中小企业板简单地等同于创业板，用观察创业板的眼光观察中小企业板，而我们的初衷是利用中小企业板为中小企业进入资本市场获得平等的融资机会创造条件，我们并没有突出强调中小企业板的孵化器功能。这一点很重要，因为它事关市场行为和我们的目标能够在多大程度上协调统一。本文介绍了中小企业是孵化器功能的原因，浅谈了中小企业板的个性，提出保障中小企业赢得资本市场信任的措施。
  • 摘要：公司作为独立的经济组织和民事主体，与自然人和其他组织一样均为社会中的重要成员。公司在开展营利活动的同时，在一国乃至世界的经济、政治和社会生活中发挥着举足轻重的作用。可见，公司既具有营利性，也具有社会性。既然公司具有社会性，就必须承认公司具有区别于股东利益的企业自体利益，承认公司应当承担一定的社会责任。这意味着不能将公司利益仅仅还原为股东利益；相反，公司理应对其劳动者、债权人、供应商、消费者、公司所在地的居民、自然环境和资源、国家安全和社会的全面发展承担一定责任，这必将对股东利益的实现产生一定影响。本文介绍了股东在上市公司中的地位，阐述了现代公司的社会责任理论，浅谈了公司社会责任的现代观念，指出公司制度是市场机制中的核心。
  • 摘要：改革开放以来，在市场化改革导向的激励下，我国中小企业得到了迅猛发展。目前我国包括中小型企业和微型企业在内的广义中小企业约3980多万户，它们在全国独立核算工业企业中所占比重是：企业户数占99％，就业人数占69.7％，资产总额占48.5％，销售额占57.1％，税收占43.2％(见表1)。众所周知，我国是一个资本相对匮乏、劳动力资源十分丰富的国家，13亿人口是中国发展社会主义市场经济最大的国情，中小企业作为我国国民经济中的重要组成部分，对活跃城乡经济，缓解就业压力，保障社会稳定，吸纳剩余劳动力起着举足轻重的作用，同时也充当了我国各项社会、政治和经济改革稳定推进的“缓冲器”。rn 本文介绍了中小企业对社会发展的贡献，阐述了银行对企业贷款申请的拒绝情况，浅谈了中小企业上市公司的行业特性与财务指标分析，探讨了中小企业上市公司经营稳定性分析的结果，分析了中小企业上市公司的治理结构特征，指出中小企业上市公司的流通特性与市场波动分析。
  • 摘要：本文介绍了深圳贯彻实施《中小企业促进法》取得的积极成效，阐述了积极研究、制定有效政策措施，努力改善中小企业融资环境的重要性，提出构建全方位中小企业融资体系，扶持中小企业健康发展的措施。
  • 摘要：科教兴国战略的实施，有利地推动了国家创新体系建设，增强了国家创新能力，其中表现最为突出的是高新技术产业规模的迅速扩大，对产业结构的调整和国民经济的贡献明显提高。本文介绍了我国实施科教兴国战略所得的成果，阐述了中小企业板建立的好处。
  • 摘要：为了掌握中小企业板块后备资源状况，做好上市资源培育工作，为中小企业板块制度设计和制度创新提供参考，本文在对中小企业上市资源情况进行调研基础上进行了统计分析，阐述了中小企业的基本情况，探讨了辅导期企业情况，浅谈了典型省份中小企业资源。
  • 摘要：中小民营企业上市的“杨汛桥现象”以其上市频率之快和区域性密度之高备受业界关注，同时其以境外IPO和国内资本运作相结合的资本运营方式，以及上市后所获得急剧改观的外部间接融资环境透露出民营企业上市和资本运营的一种新模式。本文通过对“杨汛桥现象”产生的历史进程及上市企业财务状况变动的深度挖掘，分析该现象的特点和产生的内外部因素，力求总结出一个民营企业上市的“杨汛桥模式”。从而对于整个中小企业的上市及资本运营模式起到一定的借鉴意义。
  • 摘要：尽管我国已经制定有与创业投资相关的《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《商业银行法》、《保险法》等法律，但由于在制定这些法律时没有考虑到创业投资的特点，导致现行法律体系并不适应创业投资业发展的要求，不仅较难为创业投资提供特别法律保护，反而在若干方面构成法律障碍。本文介绍了创业投资法律体系的基本构成，分析了我国创业投资法律体系存在的问题，提出建立健全我国创业投资法律体系的对策。
  • 摘要：创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是提升中小企业板块核心竞争力的必由之路。对此，中小企业板块的制度创新要有紧迫性，要敢于突破条条框框的束缚。本文指出中小企业板块的制度创新要有敢于突破的勇气，阐述了中小企业板块制度创新应遵循的三项原则，提出中小企业板块制度创新的五点建议。
  • 摘要：中小企业板块的推出，本身是中国资本市场发展过程中的一大制度创新。作为主板市场中一个相对独立的板块，中小企业板块制度创新的内容很丰富，涵盖的领域十分广泛。从交易所的角度看，创新可以是上市规则的创新，着眼于信息披露、公司治理等方面的改进；创新也可以是交易规则的创新，在竞价方式、委托方式等方面推陈出新；创新还可以是服务的创新，在市场推广、培训等方面做新的文章。但是，无论是哪个方面的创新，监管始终是创新的主线。我们深深感到，提高监管的有效性是中小企业板块平稳运行的关键，而平稳运行又是中小企业板块推进其他方面制度创新的前提和基础。一句话，中小企业板块创新的立足点在监管创新。rn 本文介绍了中小企业板块制度创新的立足点，指出监管创新是中小企业板块持续稳定发展的必然要求，阐述了本所在中小企业板块监管制度创新上的实践，分析了下阶段中小企业板块监管制度创新的基本思路。
  • 摘要：证券交易监管是证券市场监管核心之一。在整个证券市场体系中，人们普遍关心的是二级市场的价格和成交量等信息，这也使得二级市场交易的公正性和透明度受到人们的普遍关注。多年来，二级市场的交易行为以及由其引起的市场监管体系的建立充分说明了交易监管的重要性和突出位置。rn 本文对国际证券市场自律性监管组织的交易监管制度进行比较研究，在此基础上，对中国证券市场交易监管所面临的问题进行探讨，并对作为一线监管者的交易所在交易监管方面的制度创新提出建议。
  • 摘要：早在1994年7月1日生效的《公司法》第157条和158条就对上市公司退市情形做了法律规定，但直至2001年2月22日中国证监会发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》之后，PT水仙成为我国第一家被终止上市公司，才揭开了中国证券市场上市公司退市的序幕。国内外证券市场发展的经验表明，一个完整的证券市场制度不仅包括发行、上市和交易制度，而且还应包括退市制度。通过退市制度建立起优胜劣汰的市场机制，是证券市场可持续发展的制度保证。所以，上市公司退市制度的建立和改革引起了社会各界的广泛讨论和研究。2004年5月，中小企业板的顺利推出，迈出了创业板市场分步建设的实质性步骤，初步形成了中国多层次资本市场体系的雏形。为何需要退市制度、建立什么样的退市机制、如何建立退市制度是退市制度研究关注和解决的主要问题。本文将围绕这些问题对退市制度创新的理念和实施框架进行有益的讨论。
  • 摘要：2004年6月25日中小企业板的正式启动，标志着深圳证券交易所又一个里程碑式的发展。然而，随着中小企业板“新八股”价格的大幅滑落，市场对中小企业板颇有微词。事实上，中小企业板作为新生事物，推行初期存在这样、那样的问题是不可避免的，而且导致中小企业板市场表现异常的，除了中小企业板本身的一些缺陷外，投资者预期与投资者行为也是重要的因素。但是，从当前中小企业板暴露出来的一些问题来看，中小企业板的创新中，至少有两个重要的方面值得关注。本文介绍了实行竞价制度和做市商制度相结合的混合交易模式，阐述了在中小企业板试行的做空机制，浅谈了在中小企业板进行全流通试点的必要性。
  • 摘要：诚信，顾名思义就是诚实、守信用。在中国几千年的历史发展中，诚信从单纯的道德义务逐步上升为法律的要求。诚实信用原则是民商法中最基本的基本原则，是民事法律的“帝王条款”，是这些法律的“灵魂”。商事主体在自愿的基础上选择实施了某种法律行为，取得了其期望的权利的同时也意味着选择了相应的义务和责任，行为人就必须按照法律或约定的要求履行义务、承担责任。故意不履行或者拒绝履行所承担的义务，就是一种不诚信的表现，行为人自然要受到法律的制裁。上市公司，作为重要的商事主体，在其行为中履行诚信义务是对其最基本的要求。但是，在现阶段，上市公司违背诚信的行为成为众所周知的事情。“诚信危机”在很大程度上制约了中国公司和证券市场的发展。本文介绍了上市公司违反诚信的主要表现，分析了上市公司违反诚信的法律责任制度所存在的问题，提出改进上市公司诚信法律责任制度的建议。
  • 摘要：证券欺诈，是证券市场建立与发展过程中始终难以彻底铲除的痼疾，这在中外证券市场发展史上概莫能外。只是由于社会诚信度的区别、证券市场发展完善的程度不同、证券监管的力度不同、证券交易法律制度设计的科学性以及对中小股东保护机制不同，使证券欺诈行为出现的几率及症状存在较大的差别。毋庸讳言，我国证券交易中的欺诈行为是司空见惯的，成为严重影响证券市场发展的恶性毒瘤。rn 本文介绍了证券欺诈问题的提出，阐述了证券欺诈行为中操纵市场、内幕交易、短线交易等行为的受害人应获得相应的民事救济，浅谈了证券欺诈纵纷民事诉讼模式的选择。
  • 摘要：我国当前较为普遍的信用缺失，不仅严重地制约了我国经济的发展，而且影响了人们的精神生活。建立社会信用体系在全社会已达成共识，党中央与国务院也都明确地提出了建立社会信用体系的目标和任务，但是如何建立中国的社会信用体系，理论界与实践界还有着不同争论。这些争论归根到底是标准之争，即：是按国际标准建立中国的社会信用体系，还是建设有中国特色的社会信用体系?前者主张利用市场经济的发展规律建设中国的社会信用体系，由私营的信用公司作为信用体系建设的主体；后者强调信用市场准入，主张由政府作为信用体系建设的主体。了解发达国家信用行业的形成原因和分析信用行业本身发展的规律，将有益于研究如何建立中国的社会信用体系。rn 本文介绍了信用行业的形成与发展，浅谈了信用评级机构的运作，阐述了社会信用体系的概念，分析了社会信用体系的建设，探讨了国际信用监督体系的设计原理。
  • 摘要：“人无信不立，国无信则衰”。信用是一个国家经济繁荣与社会发展的基础，也是市场经济秩序的基本内容。当前我国社会正处于从计划经济向市场经济转型的阶段。在这个过程中，传统的行政管理模式已经远远不能适应市场经济发展的需要，而新的适应社会主义市场经济的管理模式还在探索之中，因此，整个社会的经济秩序出现了一定程度的混乱，破坏社会信用的问题极为严重。而整治经济秩序，重塑社会信用不仅仅需要强化诚信观念，加强道德建设，同时需要从法制建设人手，建立长期、稳定的市场监管法律体系，解决社会信用低下的问题，真正使我国社会主义市场经济形成良性的循环。通过法律手段整治社会信用，必须加强民事立法。rn 本文拟对此浅谈几点看法，即：rn 1、尽快颁行民法典，确立保障；rn 2、应当尽快完善我国的破产法律制度；rn 3、完善民事程序立法，遏制执行中的恶意逃废债行为。
  • 摘要：诚实信用(简称诚信)原则作为民商法的一项基本原则，是指民商事主体进行民商事活动、行使民事权利和履行民事义务时都应本着诚实、善意的态度，即讲究信誉，恪守信用，意思表示真实，行为合法等。诚实信用原则反映了市场经济秩序的要求，是保障市场有规则有秩序运行的重要法则，同时也是社会主义道德规范在民商法上的表现。因此，这项原则被一些学者称为民商法中的“帝王条款”。rn 本文介绍了诚信原则的法律起源及历史发展，指出诚信原则应成为证券市场的首要基本原则，阐述了各国对证券市场中违反诚信原则行为的法律规制。
  • 摘要：自1999年3月人民银行下达《关于开展个人消费信贷的指导意见》以来，有关发展信贷消费的新政策和措施不断出台。为了从技术上解决各商业银行和零售企业的正确授信问题，消费者个人信用调查服务的试点工作已经起步。这些举措，必将极大地推动我国信用管理行业的发展。本文介绍了美国信用管理相关法律的基本作用，阐述了美国信用管理相关法律的执法机构，浅谈了重要法律及其相关规则。
  • 摘要：中小企业板块正在成为国内中小企业，特别是民营中小企业通过证券市场融资发展的重要平台。本文介绍了中小企业板块的特点及其存在的问题，提出中小企业板块规范和发展的意见和建议。
  • 摘要：本文介绍了从严监管的目的和作用，分析了求真务实，有针对性地制定从严监管的措施，阐述了“有质疑必有反应，有违规必有查处”，实践从严监管的理念，提出积极探索，不断进行监管创新的方法。
  • 摘要：深圳证券交易所启动的中小企业板块是我国证券市场体系发展中一件很有意义的事情。中小企业板中80％～90％的上市企业都是民营企业，探讨中小企业板的发展必须要关注民营上市公司的发展。本文介绍了关注民营上市公司治理问题的原因，阐述了民营上市公司治理与原国有企业的上市公司治理的绩效比较，提出改善民营上市公司治理，推进中小企业板建设的若干建议。
  • 摘要：从2000年开始，证券市场出现了一家民营企业同时控股多家上市公司的情况，媒体用“某某系”①来指称这种现象。其后有关“某某系”的报道屡见报端，所涉及的上市公司越来越多，关联关系也越来越复杂，引起了市场的广泛关注。中科系全面崩溃、德隆系陷入困境等恶性事件更是引起了市场的强烈反响，引发了比较严重的局部金融风险。为全面了解一家民营企业同时控股多家上市公司(以下简称“一控多”)的情况，我们在调查“一控多”控制关系的基础上进行了研究分析。rn 本文介绍了民营企业控股多家上市公司的情况，阐述了民营企业构筑“一控多”体系的目的，分析了民营企业构筑“一控多”体系中存在的主要问题，提出了相关的意见和建议。
  • 摘要：从欧美发达国家的经济发展史看，成长型企业无论是对宏观经济、资本市场还是投资者都具有十分重大的意义。中共十六届三中全会提出了“规范和发展主板市场，推进风险投资和创业板市场建设”的战略方针，预示着以民营企业为主体的成长型企业将迈入一个大发展时期。在此过程中，如何评价和扶持培育大批成长型企业，促进原本就严重匮乏的金融资源被更加有效地利用，就成为资本市场能否从粗放型市场向高效的集约型市场形态转变，进而推动国民经济更快发展的关键。但是，国内在关于企业成长性的理论研究和实践方面却颇显滞后。因此，进一步加强对企业成长性的研究已迫在眉睫。本文对企业成长性的归因进行了分析，阐述了样本选择及模型构建，浅谈了实证结果。
  • 摘要：同其他国家一样，近年来国家一直把鼓励和扶持中小企业发展作为一项战略方针，采取了一系列政策措施，中小企业发展取得了积极成果。这是由中小企业在国民经济和社会发展中的地位和作用决定的。以工业为例，2003年，全国19.3万户规模以上工业企业中，中小企业占99.3％，占国内生产总值的55.6％、工业新增产值的74.7％、社会销售额的58.9％、税收的46.2％、出口总额的62.3％、社会就业的75％。本文介绍了支持中小企业发展的原因，阐述了中小企业发展中的难点，浅谈了解决中小企业融资难问题所做的工作，提出健全中小企业融资体系的几点设想。
  • 摘要：创新基金是1999年经国家科技领导小组批准，由科技部与财政部共同组织实施，旨在支持科技型中小企业技术创新活动的政府基金。创新基金对科技型中小企业的支持方式为：无偿资助、贷款贴息和资本金投入，其中无偿资助是创新基金的主要资助方式，占所有资助项目的74.78％。贴息方式主要是针对较大的企业，资本金投入限于某些条件目前还没有启动。本文介绍了技型中小企业技术创新基金的发展概况，指出创新基金为我国的资本市场培育了一大批后备企业，并提出几点建议。
  • 摘要：民企上市“怪现象”不仅反映了民企自身缺陷和上市过程中的障碍限制，也反映出民企融资体系的畸形结构，这些都不利于民企进一步地发展。民营经济在国民经济中的重要地位和它在我国证券市场中的弱小声音形成鲜明对比，对于这种反差的原因和对策，众多学者进行了研究，但这些研究都未能很好地解释：为什么国内上市的民企往往不是当地最好、最大的民营企业?为什么一些盈利能力较好的民企舍近求远去香港、美国和新加坡上市等问题。rn 本文借助实证的数据分析和实地调研所得资料，尤其是通过走访民营经济发达的浙江各地的拟上市、已上市民营企业及当地的上市主管部门所获得的丰富实地调研资料，较全面地剖析了民企上市过程中的各种困难，分析论证了其产生的原因及深层次因素(既包括民营企业自身的因素，也包括地方各级行政部门、中介机构及目前的上市法规等所形成的外部障碍)。在此基础上，提出了具有针对性的政策建议。
  • 摘要：中小型高科技企业成长性是一个质变和量变相结合的多元复合体，而且，随着社会经济的发展，其内涵、外延和决定因素也在不断地演化。中小型高科技企业成长性评价的基本要素包括财务潜力、人力资本能力、市场和公共关系能力及技术创新能力四个方面的内容。本文介绍了国内外有关中小型高科技企业成长性的研究评述，阐述了成长性评价指标体系的构建，分析了成长性评价模型和方法，浅谈了模型检验方法。
  • 摘要：我国中小企业的金融脱媒实质上是导源于金融抑制的制度安排，因此解决问题的根本出路在于制度层面。应该摈弃以规模和所有制为标准的金融资源配置格局，以效率为导向，对金融制度进行市场化重构。本文介绍了中小企业的金融脱媒现象，指出信息不对称是中小企业脱媒的市场性原因，分析了中小企业金融脱媒的制度性原因，阐述了金融制度创新与中小企业成长的关系。
  • 摘要：建立中小企业板块，是分步建设创业板市场的重要步骤，其最终目标是要在条件成熟时建立创业板市场。从这个意义上说，创新只是中小企业板块发展的过程和手段，目的是不断创造设立创业板的市场条件。本文指出推进市场创新是设立中小企业扳块的应有之意，阐述了中小企业板块创新要抓住的两条主线和四个主要环节，浅谈了正确处理市场创新与两个不变关系的重要性。
  • 摘要：本文指出发展中小企业板是中国证券市场发展的一项现实选择，也是一项创举，阐述了当前对中小企业板在认识上的几个误区，浅谈了中小企业板近期应推行三方面的创新。
  • 摘要：交易制度创新是中小企业板块制度创新的重要内容，也是中小企业板块能否取得成功的重要决定因素之一。作为证券交易所实现组织交易功能的基本技术手段，交易制度可以直接影响证券交易所的竞争能力。首先，交易制度可以影响市场流动性。不同交易制度对市场流动性的影响有着质的差别。其次，交易制度可以影响市场稳定性。本文介绍了进一步完善竞价制度、建立盘后交易与大宗交易制度、解决流动性不足的方案和恢复回转交易等我国中小企业板块交易制度创新的内容。
  • 摘要：资本市场是一个富有活力的资源配置场所，但本身也存在很多缺陷，有时表现得非常脆弱。如果资本市场信息不充分，或者信息失真，投资者不能及时、完整、准确地了解市场信息，就会扭曲市场行为和市场功能，甚至出现股票价格剧烈波动的情况。信息是资本市场理性投资的基础，各国证券监管部门都把持续的信息披露作为保护投资者的合法权益、保持证券市场透明、公正和效率及降低系统性风险的重要防线。本文将结合我国上市公司信息披露现状，从信息时效、内容、方式及监管等四个方面对现行信息披露制度提出创新建议。
  • 摘要：目前深圳中小企业板刚刚推出，在中小企业板的上市制度规定中，有关上市公司的经营者或员工的股票期权激励计划，没有具体规定，现实中也没有实施。但是作为一个具有特色的中小企业板或者创业板，企业的员工激励机制特别是股票期权制度不可缺少，这是世界各个成功创业板市场的特征之一，它构成了创业板市场制度的核心优势之一。一个创业板市场是否具有健全的股票期权制度，成为中小企业选择上市地的重要标准之一。所以，必须用前瞻的眼光来探讨深圳中小企业板上市公司的股票期权计划制度安排。本文回顾了深圳中小企业板的创建历史，考察了美国NASDAQ市场的股票期权计划的制度规定，阐述了针对NASDAQ市场的规定，国内一些拟上市企业的祖法。

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