加强证券业洗钱风险防范工作的思考

摘要

一、洗钱风险的主要环节与监管难点rn（一）诱发洗钱风险的主要环节利用证券进行洗钱犯罪有两个重要环节，一是人市资金环节易诱发洗钱犯罪。例如：投资者开户后，由于对入市资金的性质没有限制，证券机构难以对其进行有效识别，在一定程度上给洗钱犯罪造成可乘之机。二是交易环节易诱发洗钱犯罪。例如：通过收购使非法资金转变为合法资产；