农户经营规模与水稻生产成本研究--基于效率损失的视角

摘要

进入新世纪以来，我国农业的发展形势非常好，粮食实现连续十二年增产，其中水稻产量由2003年的1.61亿吨增长到2014年的2.06亿吨，年均增长率为2.3％。然而，在水稻产量保持增长的形势下，我国水稻的进口量和库存量也同时增加。水稻进口量在2012年之前基本保持在50万吨以内，但是2012年进口量迅速增加到236.9万吨，并且之后几年一直维持在200万吨以上;此外，库存量在2008年以后逐年增长。我国水稻产业出现了所谓的产量、进口量和库存量“三量齐增”的现象，进口水稻挤占国内水稻市场份额，形成“国货入库，洋货入市”的局面，并且随着库存量的增加，库存“堰塞湖”风险不断提高，引起我国政府和国际市场的担忧。 我国水稻缺乏国际竞争力是造成以上问题的关键。一方面，由于近年来国际市场水稻价格下跌，人民币兑美元汇率升值以及国际石油价格暴跌引发的贸易粮运输成本下降，国际市场水稻价格天花板不断下移;另一方面，由于我国规模细小且分散经营的农户的生产成本攀升，国内价格地板接近甚至顶破国际价格天花板。 主流的农业生产理论认为，生产者的平均成本曲线呈现“U”型或者“L”型，即随着经营规模的扩大，平均成本呈现先下降后上升的趋势或者平均成本曲线下降并维持在较低水平。近年来随着工业化、城镇化发展，农村劳动力大量向非农产业转移，为农户扩大经营规模创造了条件。尽管从户均面积来看，农户经营规模由1997年的10亩下降到2014年的7亩（韩长赋，2014），但是，农户经营规模结构发生了巨大变化，耕地面积正在向规模农户集中，其中，经营面积在50亩以上的农户数量由1997年的121万增长到2013年的156万，并且，大规模农户大约经营了3.15亿亩耕地，占我国耕地面积的20.7％（张红宇，2015）。 那么，大规模农户相对于小规模农户是否具有成本优势？成本优势主要体现在哪项成本细分项目上？实际生产过程中，效率损失成本大约占生产成本占据重要地位，即实际生产成本由于农户的技术效率损失和配置效率损失而往往高于前沿生产成本，那么，效率损失成本在我国水稻生产的实际生产成本中扮演何种角色？随着规模的变化，效率损失成本呈现何种变化趋势？此外，效率损失水平是农户经营能力的综合体现。然而，由于我国农民培训和农技推广项目以及要素市场化改革等没有相应跟进，由小规模农户迅速扩张而成的适度规模户可能仍然遵循着从事小规模生产的理念与方式。因此，小规模农户短期内数倍扩张经营规模可能导致其效率水平与其经营规模并不匹配，从而无法实现降低成本，提升竞争力的目标。 本研究正主要分为以下三个研究内容。 研究内容一:经营规模与农户水稻生产成本及其成本结构的关系。 该部分通过采用江苏省微观稻农成本收益数据，将农户分成不同规模区间，分析单位产品生产总成本以及化肥、农药、种子等物质服务费用、人工成本以及土地成本等成本结构随着规模的变化而表现出的变化趋势。研究结果表明，经过市场雇工工价和流转地租金矫正以后，水稻平均单位成本与规模之间呈现“U型”关系，即随着规模的扩大，农户的单位水稻成本呈现下降趋势，但当规模超过200亩时成本开始上升，并且与30-50亩区间的农户成本相当。该结果表明，在一定经营规模范围内，大规模农户相对于小规模农户具有成本优势，扩大经营规模可能降低农户生产成本，从而提升我国的水稻的国际竞争力。 研究内容二:经营规模与农户水稻生产前沿成本、技术效率损失成本和配置效率损失成本的关系。 该部分同样使用江苏省水稻种植农户微观调研数据，并且基于原始系统法将水稻生产成本分解为前沿成本、技术效率损失成本和配置效率损失成本，并分析各项成本与农户经营规模之间的关系。实证结果显示，从前沿成本角度来看，生产每千克水稻平均前沿成本随着规模的变化经历先下降和上升的趋势，即大规模农户相对于小规模农户并不具有成本优势。但是，当考虑农户技术效率损失和配置效率损失时，随着规模的增加，每千克水稻的实际生产成本呈现下降趋势。效率损失成本在实际生产成本中占45％，并且随着经营规模的增加而大幅下降。配置效率损失成本在效率损失成本中占据支配地位，平均占比为92.7％。这意味着，由于配置效率损失较低并且可以弥补前沿成本上升的部分，因此，大规模农户在实际生产中具有生产成本优势。技术效率损失成本与前沿成本类似，随着农户经营规模的扩大，呈现微弱的上升趋势，但其本身占农户生产成本的比重非常低。 研究内容三:经营规模与农户效率水平不匹配对生产成本的影响。 效率损失水平是农户经营能力的综合体现。该部分基于江苏省稻农2013和2014年成本收益的微观数据，分别从技术效率、配置效率以及成本效率三个视角分析经营规模与效率不匹配对农户生产成本的影响。将效率损失的排序作为效率损失的工具变量，两阶段工具变量回归结果显示，配置效率和成本效率相对较低的小规模农户在短期内从事更大规模经营时，由于效率水平与经营规模不匹配导致平均生产成本随规模扩张而下降的幅度降低，也降低了通过扩大规模降低成本，提升国际竞争力的政策效果。 综合以上三方面内容，本文的主要政策建议是相关部门应该关注经营规模结构变化对水稻生产成本的影响，及时调整我国农业支持政策尤其是水稻价格收购政策。值得一提的是，目前实施的最低收购价格对大规模农户更有利，因为大规模农户相对于小规模农户不仅具有较低的生产成本，而且他们的产量也比较高，所以该政策可能偏离了原先的政策目标。此外，由于农户经营规模与效率损失水平不匹配将会降低通过扩大经营规模提升水稻竞争力的政策目标，因此，在鼓励适度规模经营的同时，需要加强职业农民培训、完善农业基础设施以及投入要素市场化改革等配套环境，这将有利于规模经济的更好实现。

目录

声明

摘要

第一章导言

1．1研究背景、问题与研究意义

1．1．1研究背景及问题提出

1．1．2研究意义

1．2研究目标

1．3研究假说

1．4研究内容

1．4．1我国农户经营规模分布变化趋势及经营规模相关政策梳理

1．4．2经营规模与水稻生产成本结构

1．4．3经营规模与水稻生产成本分解

1．4．4经营规模与效率损失水平不匹配对农户水稻单位生产成本的影响

1．5研究方法与数据来源

1．5．1研究方法

1．5．2数据来源

1．6技术路线与论文结构安排

1．6．1技术路线

1．6．2论文结构安排

1．7可能的创新与不足

1．7．1可能的创新

1．7．2不足之处

第二章理论基础与文献综述

2．1概念界定

2．2理论基础

2．2．1规模经济理论

2．2．2经济效率理论

2．3国内外研究现状

2．3．1经营规模的影响因素

2．3．2经营规模与技术采纳的关系研究

2．3．3经营规模与技术效率的关系研究

2．3．4经营规模与配置效率的关系研究

2．3．5经营规模与农业生产成本的关系研究

2．3．6文献述评

2．4本章小结

第三章经营规模与水稻生产成本演化趋势及影响机制

3．1经营规模对生产成本影响的机制分析

3．1．1经营规模与水稻生产成本结构的影响机制分析

3．1．2经营规模对前沿成本和效率损失成本的影响机制分析

3．1．3经营规模与效率水平不匹配对生产成本的影响机制分析

3．2我国农户经营规模的演化趋势

3．2．1不同资源禀赋发达国家农户经营规模演化趋势

3．2．2我国农户经营规模演化趋势

3．3我国粮食经营规模的政策措施

3．4我国水稻生产成本及结构演化趋势

3．4．1全国粳稻亩均生产成本及结构演化趋势

3．4．2各个地区水稻亩均生产成本结构

3．5江苏省水稻生产概况

3．6本章小结

第四章农户经营规模、水稻生产成本结构及国际比较

4．1经营规模与水稻生产成本结构

4．1．1经营规模与基于土地和人工官方价格的水稻单位成本

4．1．2经营规模与基于土地和人工市场价格的水稻单位成本

4．2要素边际产出价值与要素价格

4．3我国水稻主要进口来源国成本结构比较

4．4本章小结

第五章经营规模与水稻生产成本分解：前沿成本与效率损失成本

5．1实证模型与变量描述

5．1．1原始系统法

5．1．2变量描述

5．2水稻生产函数估计结果

5．3水稻生产要素扭曲程度估算

5．3不同规模农户生产成本分解结果

5．4本章小结

第六章经营规模与效率水平不匹配对水稻生产成本的影响

6．1实证模型与数据来源

6．1．1经营规模与效率水平不匹配对生产成本影响的实证模型

6．1．2效率损失水平的计算方法

6．1．3数据说明

6．2不同规模农户技术效率和配置效率水平

6．3效率水平不变情况下农户扩大规模对成本的影响

6．4本章小结

第七章全文结论与政策建议

7．1全文结论

7．1．1经营规模分化发展是不同资源禀赋发达国家种植业发展的共同趋势

7．1．2大规模农户相对于小规模农户具有成本优势

7．1．3配置效率损失成本是农户效率损失成本和生产成本重要组成部分

7．1．4效率损失水平与规模不匹配将对成本产生负面影响

7．2政策建议

7．2．1水稻价格支持政策需要考虑经营结构变化效应

7．2．2重视配置效率水平提升对提升我国水稻国际竞争力的作用

7．2．3农业经营能力和环境改善需要与适度规模经营同步发展

7．2．4农业适度规模经营既要积极也要稳妥

参考文献

致谢

攻读学位期间发表论文

附录