关于建立银行业金融机构合规管理评价机制的探究

摘要

自2015年起,监管部门对银行加强内控合规管理提出了更高更新的要求,以往无序粗放、定性为主的合规管理模式已经不适合当前"强监管、强问责"的形势.当前,银行业机构已建立了成熟的信用风险、市场风险、操作风险等风险指标量化体系,而缺少对合规风险管理的量化评估.本文尝试建立评价模型,通过对内外部审计发现问题和自查发现问题二者个数的联合考量,客观评价业务部门的合规风险管理水平,为建立合规风险量化评价机制提供了思路.