金融機関におけるコンプライアンス管理の運用監視方法

摘要

内部統制の強化により，企業に対する説明責任の要求が高まっている．説明責任を果たすための管理項目の1つにコンプライアンスがある．コンプライアンスには，企業の情報が，各種法規制や企業内ポリシー，監査基準などに合致するように維持・管理することが求められる．本研究では，金融機関におけるコンプライアンス管理システムの運用監視方法について提案する．%By Internal Control, there is a growing up accountability requirement for organization. One of the accountability is Compliance. Compliance is required maintain and control. By present study, it is about operational monitoring method for compliance management in Bank.