合规风险
合规风险的相关文献在2004年到2022年内共计468篇,主要集中在财政、金融、经济计划与管理、法律
等领域,其中期刊论文462篇、会议论文2篇、专利文献98634篇;相关期刊239种,包括法人、商情、中国经贸等;
相关会议2种,包括中国建筑学会工程管理研究分会2016年年会、第五届全国石油经济学术年会等;合规风险的相关文献由547位作者贡献,包括樊光中1、王玲、苏如飞等。
合规风险—发文量
专利文献>
论文:98634篇
占比:99.53%
总计:99098篇
合规风险
-研究学者
- 樊光中1
- 王玲
- 苏如飞
- 蔡宁伟
- 丁继华1
- 丁继华12
- 倪莲
- 刘兆光
- 刘小舫
- 刘斌
- 刘杰
- 卢雁
- 孙荣旗
- 宋玉祥
- 张晓雪
- 张盛
- 张秀秀
- 方翔
- 施赛锋
- 无1
- 曾睿
- 本刊编辑部
- 李帽帽
- 李雪
- 林钟高
- 查贵勇
- 樊爱军
- 汪涛
- 王刚
- 王峥
- 王映
- 王晨
- 王羽
- 王鹏1
- 石传玉
- 耿爱国
- 蒋寒迪
- 袁跃
- 赵庆凯
- 郑智敏1
- 陈娟
- 陶毅
- 雒宏伟1
- 高凤娟
- Yu Lapchu
- Yu Yikay
- 丁丽娅
- 丁健琮
- 丁华明
- 丁显刚
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吴雨秋
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摘要:
财务合规是企业可持续发展的重要保障。SPAC上市企业虚构交易、财务数据造假频发,若缺乏相关监管制度则致使监管“有实无名”,香港引入SPAC后迫切需要构建财务合规风险防控机制。对此,可以从宏观与微观两个层面探索法律路径。宏观层面,完善SPAC上市财务监管制度,注重统一的SPAC企业内部财务监管机制,建设财务合规风险预警机制;微观层面,应当注重建立健全合规审计与行政、刑法合规激励机制,发挥对财务合规风险防控的法治保障作用。
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江芷悦;
申璐璐;
田师园;
陈飘飘
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摘要:
从个人数据字典的构建原理和内容为基准出发,探讨企业构建个人数据字典来记录个人数据处理全生命周期的详细流程,确认企业利用个人数据的各个流程和场景是否符合合规要求,同时对其中可能存在的合规风险进行控制。
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李昊;
庄艳晓
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摘要:
在推进粤港澳大湾区跨境金融发展过程中,商业银行也面临着新的风险和挑战。控制风险是银行业务发展的生命线,本文从风险控制的角度对粤港澳大湾区商业银行国际业务发展进行分析,指出港澳作为对外开放窗口仍然具有重要的风险缓释作用,在目前新冠疫情影响和国际经济贸易形势日益严峻的当下,监管日趋严格,国际业务发展面临严峻考验。商业银行应加强战略风险管理、提高合规风险意识、加快风控数字化进程、加强境内外机构联动提高风控水平,促进国际业务有序开展。
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张硕;
王琪;
袁明珠
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摘要:
有效的合规风险管理是电力交易构建全面风险管理体系的关键所在,也是电力市场正常运营的基础与核心,但是国内关于电力交易机构合规风险问题仍然比较空缺。因此,文章首先阐述电力交易机构合规风险的概念、合规规范及合规风险的来源,进而指出了电力交易机构合规风险管理的必要性;然后,根据合规风险的不同演变进程分别分析了合规风险管理的目标,从战略发展、业务经验、市场管理与人员管理的角度出发,全面梳理了电力交易机构的合规风险因素;最后,基于FMECA法建立了电力交易机构合规风险的评估与分级模型,并提出了相应的风险处置措施。
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王爱辉
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摘要:
在全面审视邮政普遍服务处罚案件基础上,提出了合规管理的路径和方法,从强化风险内控,建立有效的政企协调、沟通机制,实施行政处罚案件闭环管理角度入手,不断提高邮政普遍服务质量和水平。
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吕文
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摘要:
近年来,各大国企现代化制度模式基本都已建设完成,因此需要给予企业内部控制工作足够的重视,保证企业内部控制发展的主要因素是企业的合规风险管控工作,这也是当今社会各个领域备受关注的热点。此外,基于当下国企的进一步改革,国企的合规风险管控工作可以有效规避市场风险,提升企业优势,使其以最佳的状态去迎接发展机遇。文章分析了国企合规风险管控的重要性,深入研究了当前合规风险管控工作所面临的困境,并提出一些有针对性的建设策略,进而有效保证国企合规风险管控工作的整体效能,推动国有企业长远稳定发展。
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赵晓亮
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摘要:
金融稳定,是经济社会平稳发展的压舱石。农商行作为经营货币和信用的特殊行业,在经济结构加速升级、经济体系裂变重组、经济格局转型调整的大背景下,极易受到信用、操作、市场、舆情等各类风险的冲击。因此,在吉林农信系统开展“以案促改”的活动中,如何加强农商行的合规建设,有效防范经营风险,是亟待解决的现实经营管理问题。
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王正江
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摘要:
近年来,监管部门不断加强对金融业的监管,形成了“严、强、精、深”的强监管态势。在强监管的态势下,银行员工的风险与合规意识得到了明显的增强,业务经营风险得到了有效的控制,风险与合规管理取得了一定的成效。但各类案件的不断出现,来自基层网点的风险呈现出不断上升的态势,对风险与合规管理也提出了新的要求。如何认识强监管给基层网点带来的机遇与挑战,处理好合规风险管理中存在的问题。
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杨立新
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摘要:
监管报送是商业银行按照监管部门的要求报送的报表、数据、报告等各种信息,是监管部门管理金融风险、统计金融信息的重要基础。但近年来不断出现商业银行因监管报送质量问题而遭受监管处罚的案例。因此本文首先阐述了合规风险的内涵及商业银行监管的新特点,其次总结了监管报送的主要内容和要求以及监管部门的主要关切,以此为基础,深入挖掘了商业银行监管报送合规性风险的根源,最后针对问题的根源提出改进监管报送工作的若干建议,论文对于帮助商业银行优化机制,降低监管报送的合规性风险具有一定的参考价值。
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蔡银锄
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摘要:
图书销售业务是出版发行企业在经营管理过程中最易面临合规风险的领域,文章基于图书销售与收款循环的业务特点,分析其存在合规风险的关键环节,并提出发生合规危机后的应对思路和实用技巧,以有效防范和应对图书销售业务面临的合规风险。
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齐天宇;
侯文婷
- 《第五届全国石油经济学术年会》
| 2018年
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摘要:
财务公司开展信贷资产转让业务既有现实意义,又存在一定的合规风险.本文通过分析信贷资产转让的监管界定和模式类型,客观阐释了财务公司开展信贷资产转让的积极意义,并从信贷资产“真实出售”认定、受让方作为隐名贷款人的买断贷款、整体转让原则、债权让与、国际银团贷款转让等方面,逐一探讨了可能面临的合规风险.在此基础上,结合现行法律体系和当前金融监管背景,从确保信贷资产“真实出售”、审慎选择受让方作为隐名贷款人的买断贷款模式、项目贷款下审慎突破整体转让原则、严格债权让与的“借款人和保证人同意”要件、国际银团贷款下维护关联受让方的权益等方面,对财务公司从事信贷资产转让业务,提出针对性意见建议.
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Yu Lapchu;
余立佐;
Yu Yikay;
余伊琪
- 《中国建筑学会工程管理研究分会2016年年会》
| 2016年
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摘要:
香港颁布的有史以来第一个跨行业的竞争法——《竞争条例》于2015年12月14日全面生效,是香港第一次对反竞争商业行为进行规范.《竞争条例》的制定和执行规定被看作是一个重大的政策变化,影响营商环境.跨部门的条例对建设供应链产生影响.因此,施工承包现行做法需要进行审查,并在新规则下加以审查.即使做法不违反这些规则,宜应准备特定建设行业的指导,以防范反竞争活动的任何潜在的雷区.本文介绍《竞争条例》的主要特点和对建筑条例的影响,并提出避免违反该条例风险的建议.
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Yu Lapchu;
余立佐;
Yu Yikay;
余伊琪
- 《中国建筑学会工程管理研究分会2016年年会》
| 2016年
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摘要:
香港颁布的有史以来第一个跨行业的竞争法——《竞争条例》于2015年12月14日全面生效,是香港第一次对反竞争商业行为进行规范.《竞争条例》的制定和执行规定被看作是一个重大的政策变化,影响营商环境.跨部门的条例对建设供应链产生影响.因此,施工承包现行做法需要进行审查,并在新规则下加以审查.即使做法不违反这些规则,宜应准备特定建设行业的指导,以防范反竞争活动的任何潜在的雷区.本文介绍《竞争条例》的主要特点和对建筑条例的影响,并提出避免违反该条例风险的建议.
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Yu Lapchu;
余立佐;
Yu Yikay;
余伊琪
- 《中国建筑学会工程管理研究分会2016年年会》
| 2016年
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摘要:
香港颁布的有史以来第一个跨行业的竞争法——《竞争条例》于2015年12月14日全面生效,是香港第一次对反竞争商业行为进行规范.《竞争条例》的制定和执行规定被看作是一个重大的政策变化,影响营商环境.跨部门的条例对建设供应链产生影响.因此,施工承包现行做法需要进行审查,并在新规则下加以审查.即使做法不违反这些规则,宜应准备特定建设行业的指导,以防范反竞争活动的任何潜在的雷区.本文介绍《竞争条例》的主要特点和对建筑条例的影响,并提出避免违反该条例风险的建议.
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Yu Lapchu;
余立佐;
Yu Yikay;
余伊琪
- 《中国建筑学会工程管理研究分会2016年年会》
| 2016年
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摘要:
香港颁布的有史以来第一个跨行业的竞争法——《竞争条例》于2015年12月14日全面生效,是香港第一次对反竞争商业行为进行规范.《竞争条例》的制定和执行规定被看作是一个重大的政策变化,影响营商环境.跨部门的条例对建设供应链产生影响.因此,施工承包现行做法需要进行审查,并在新规则下加以审查.即使做法不违反这些规则,宜应准备特定建设行业的指导,以防范反竞争活动的任何潜在的雷区.本文介绍《竞争条例》的主要特点和对建筑条例的影响,并提出避免违反该条例风险的建议.