某医科院校国家自然科学基金申请质量与结题绩效分析

摘要

目的：
　　国家自然科学基金（英文:The National Natural Science Foundation ofChina，简写:NSFC）设立30年以来，对推动我国高等院校科技创新和学科人才队伍建设发挥了不可替代的重要作用，已成为高校科学、持续和快速发展的“助推器”和“倍增器”。随着国家自然科学基金经费投入不断加大，国家自然科学基金已成为第二军医大学科研经费的主要来源，极大地助推着学校的建设与发展。当前，国家自然科学基金发展面临着诸多挑战，主要表现在如何保持科学基金的规模和增量，如何加强财务监管，如何在统筹整合过程中赢得主动等。作为医科院校，第二军医大学同样也面临着这样的问题，而对于高校科学基金管理工作者来说，如何确保国家自然科学基金申请质量和提高资助率、如何科学合理评价一个科学基金好与坏等，显得至关重要。
　　本文选择对第二军医大学申请和批准国家自然科学基金项目进行申请质量分析和结题绩效评估研究内容，旨在系统归纳总结学校国家自然科学基金申请资助情况以及对学校医教研的关联，分析国家自然科学基金申请人群特征和能力特征，评估国家自然科学基金投入与结题绩效产出之间的关系，探索国家自然科学基金医学科学部项目的发展规律和学科特点以及申请与结题之间的关联，为下一步学校规范国家自然科学基金管理、提高国家自然科学基金申请和资助成效提供有效的决策借鉴。
　　方法：
　　本文的数据来源比较多样，国家自然科学基金项目信息主要来源国家自然科学基金网络信息系统（ISIS系统），本文作者以单位管理员身份下载了相关申请项目和结题项目详细信息，包括项目申请人和负责人的基本特征信息、专家同行评议反馈意见，以及从申请书和结题报告中摘取发表SCI论文的刊物、作者排序、经费等相关信息。2010年至2014年五年期间发表的SCI论文数据来源中国科技信息研究所（简称:中信所）每年公布的数据，包括论文发表的年份、类型以及期刊名和影响因子等，反映SCI论文标注国家自然科学基金的数据来源Web of Science（简称:WoS）平台的检索结果。2011年至2015年NSFC结题项目结题前后发表SCI论文情况是通过Web of Science平台采用批准号点对点的方式获取的相关数据。
　　在分析方法上，首先用EXCEL建立数据库，进行数据分组统计、比较分析、频数分布等描述性统计分析，通过绘制曲线图、折线图、曲线图和频数直方图等方法，反映统计数据和描述观测结果，再对相关数据采用SAS9.4软件进行常规t检验、卡方检验、CMH检验等单变量分析方法，采用相关分析、Logisitc回归分析以及倾向性评分等方法进行多因素分析，寻找关键影响因素，P＜0.05认为差异有统计学意义。
　　结果：
　　近几年来，学校每年获得资助国家自然科学基金项目基本维持在220-240项之间，项目类型主要以面上项目和青年科学基金为主;每年申请项目数量虽然很多，但总体资助率不高;资助经费基本维持在1.3亿元上下波动，是学校科研经费的主要来源。在获批项目中，医学科学部的项目数和经费数占项目和经费总数的比例分别高达83.9％和81.6％。同时，在国家自然科学基金助推下，学校的科技论文发表特别在高水平国际科技论文产出呈现质量与数量同步上升，标注NSFC资助的论文数量也逐年上升。同时国家自然科学基金对科技成果奖励、金（银）手术刀和听诊器奖、A级教员和硕博导师以及国家级人才项目、职称评审等有着密切的关联。
　　从申请质量分析来看，国家自然科学基金批准资助与不予资助项目在体现申请人基本特征的职称、学位和体现申请人创新能力的发表SCI论文的各项指标上差异均具有统计学意义，在批准资助项目的申请人群中副高职称和博士学位比例最高，且申请人发表SCI论文数质量也明显高于不予资助项目申请人群。从同行评议反馈意见分析来看，通过对评价的指标进行Logistic回归分析，发现创新性和研究方法是主要影响因素。从结题绩效评估来看，学校NSFC项目结题质量逐年提高，未发表SCI论文的NSFC结题项目占当年结题项目比例逐年下降，平均每项结题项目发表SCI数量由2011年2.59篇上升至2015年3.93篇，但面上项目和青年科学基金结题未发表SCI论文项目比例高，平均每项发表SCI论文数量也比较低，同时也发现学校结题项目还存在经费使用效率低、结余经费多等问题;通过数据包络分析法分析青年科学基金项目和面上项目的绩效，发现技术效率低的项目比较多，76％的项目技术效率在0-0.3，且从结题再次申请来看，结题后再次申请面上项目的资助率比较高，明显高于学校面上项目的平均资助率水平。
　　结论：
　　面对新形势下出现的新现象和新问题，学校对科学基金管理也要呈现出新常态。学校科技人员申请科学基金的积极性开始下降，主要体现在申请项目的数质量下滑，学校科学基金的平均资助率低于基金委和部分兄弟院校的平均资助率，资助经费也呈现出下降趋势。作为医科院校，学校近几年申报医学科学部的项目数量增加，但资助数量和经费下降，跟以往相比在医学科学部的竞争优势开始下滑。国家自然科学基金对推动学校科技论文产出发挥了重要作用，但也发现存在一些问题:发表高分子的SCI论文数量较少，大部分集中在3分以下，且有待加强规范NSFC资助的标注发表SCI论文。
　　从申请质量分析结果来看，在申请人基本特征中，职称、学位是重要影响因素之一，同时申请人发表SCI论文数质量也是关键因素，从申请书本身来看，申请项目的创新性和可行性也十分重要。因此，作为科学基金管理人员，我们可以挑选出一批创新能力强的申请人提前培育，针对他们申请的项目重点进行指导。从结题绩效评估结果来看，虽然结题绩效在逐渐提升，但科研和临床的“双肩挑”，使得国家自然科学基金项目的完成质量也无法得到有效保证，且科学基金的经费使用效果不显著，经费预算执行率总体不高，同时也发现NSFC结题项目的好坏在一定程度上决定再次申请项目是否予以资助的一个重要因素。在这种形势下，我们必须转变科研管理观念，抓好过程管理，督促项目高质量完成。

目录

声明

摘要

第一章 绪论

一、论文的选题背景与研究意义

二、论文的结构框架与主要内容

三、论文的研究方法与创新之处

第二章 国家自然科学基金申请资助情况

一、项目资助情况

二、经费资助情况

三、学部分布情况

第三章 国家自然科学基金资助成效分析

一、科技创新

二、医疗质量

三、教学工作

四、人才培养

第四章 国家自然科学基金申请质量分析

一、客观因素：申请人群特征和创新能力分析

二、主观因素：申请项目创新性和可行性分析

第五章 国家自然科学基金结题绩效评估

一、结题项目发表SCI论文情况

二、结题项目的绩效与申请关联

第六章 结论与建议

一、本文结论

二、政策建议

三、研究展望

参考文献

文献综述

在读期间发表论文情况

致谢