美国金融业监管局职能特征及其对我国的启示

摘要

债券市场的特征决定了自律组织在债券市场管理方面应发挥重要作用,但我国自律组织对债券市场的自律管理作用都十分有限.应该借鉴美国金融业监管局(The Financial Industry Regulatory Authority,FINRA)的成功经验,尽快加强自律组织的法律保障和政府授权,不断完善自律规则体系及其制定程序,充分发挥自律组织市场建设服务功能,完善会员自律管理体制,加强投资者保护和服务,提高行业代表作用,不断健全和完善我国债券市场自律管理体系.