美国金融业监管局发布强化对企业和机构债券散户投资者价格披露的指引

摘要

2017年7月12日，美国金融业监管局发布指引，要求证券公司实施一项新规，加强对公司债券和机构债券交易中散户投资者的价格披露。新规定将于2018年5月14日起生效实施。指引以常见问题解答（FAQ）的形式涵盖了以下主题：新的披露要求何时开始实施；新规涉及的证券交易主体范围；披露的必要内容和形式；现行市价的确定。美国金融业监管局的常见问题解答与市政证券规则制定委员会（MSRB）类似的指引相一致，体现了不同监管机构的协调和统一。