美国证券交易委员会批准美国金融业监管局解决金融剥削问题的提案

摘要

2017年3月，美国证券交易委员会批准了美国金融业监管局解决金融剥削（financial exploitation of seniors）问题的提案。美国金融业监管局发布17-11号监管通知，宣布2018年2月5日该提案生效。SEC批准的完善措施中有两项保护投资者权益的重要措施：第一，公司必须作出合理努力，获取客户帐户可信赖的联系人姓名和信息；第二，当经济剥削可以被合理预见时，公司将被允许暂时保留资金或证券的支付。