电信技术标准全生命周期中的管制问题研究

摘要

在技术标准出现的早期，它只是人们从事生产活动过程中共同遵循的技术规范和准则。产业革命后，尤其是步入知识经济时代，由于技术标准中嵌套越来越多的专利技术和知识产权，其公共物品属性逐渐降低，私有排他性逐渐增强。知识产权保护制度的出现本是为了激励技术创新，但是在客观上却造成了技术标准所导致的垄断。垄断就意味着技术标准背后隐藏着巨大的商业利益。这也是为什么当今世界无论是技术早发国家还是技术后发国家，都对技术标准主导权的争夺如此激烈。技术早发国家在以高精尖技术为代表的技术标准争夺中，一直占据着主动，而受到多种瓶颈资源限制的国家始终处于技术标准研发的后进位置，并承受着高额的专利使用费。在所有以技术标准为主要技术形式的行业中，电信产业则尤为明显。
　　本研究立足于从技术后发国家视角出发，研究电信产业技术标准全生命周期各阶段中，政府管制的作用效果和机理。通过对标准、技术标准和电信技术标准等核心概念的界定，系统总结技术标准的特性，包括网络效应、路径依赖、非竞争性和排他性、垄断性等特点，归纳和整理了技术标准管制的相关理论，为全文奠定理论基础。
　　在分析演化博弈理论及其适用性的基础上，利用相关的数学原理推导了进化稳定策略的性质，通过构建演化博弈矩阵模型求得技术早发国家和技术后发国家选择相应技术进步策略的均衡解，运用雅可比矩阵分析方法证明了技术后发国家选择技术标准自主研发的可能性，再通过成本和收益分析验证了技术后发国家通过政府管制、参与选择技术标准自主创新策略的必然性，同时提出了相关对策。
　　通过构建技术标准选择的政府管制模型，并对系统控制模型进行仿真处理，得出技术标准演进是在两种能量的控制下得以发展的：一种是技术标准的市场能量，表现为技术的扩散性特征；一种是技术标准的选择能量，表现为技术的选择性特征。将电信技术标准的演化动力学和市场扩散的热力学纳入同一研究框架。对电信技术标准选择的管制模型进行分类处理。将系统模型的边界条件进行细化，分为三种不同的边界条件，并分别进行仿真处理。在对数据论证部分进行了双变量检验的同时，将描述型模型加入了初始条件、边界条件，并对不同的边界条件进行分类，按照边界条件特征值将描述型模型分为三种情况，并分别进行仿真处理。验证了相关的管制政策对于电信技术标准选择的促进和推动作用，并且在一定的政策调控下，这种作用的显著性更加明显。
　　通过分析 Bass模型及其应用于分析电信技术标准扩散时的适用性及局限性，得出需要对其进行优化的结论。通过引入政府管制的影响因素，改变市场潜力不变的假设前提，构建了基于政府管制下的电信技术标准扩散模型（简称管制模型）。利用 Bass模型和管制模型实证分析韩国 CDMA技术标准的扩散，通过经济检验和统计检验，得出管制模型均优于 Bass模型，这说明在其扩散过程中政府行为对其市场潜力产生了影响，在此基础上提出了相关建议和对策。

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第1章 绪 论

1.1 课题背景及研究的目的和意义

1.2 国内外相关研究综述

1.3 研究内容与研究方法

第2章 技术标准及其管制问题的理论研究

2.1 核心概念界定

2.2 技术标准的特征

2.3技术标准与管制

2.4 电信管制的确立

2.5 本章小结

第3章 基于演化博弈的技术标准进步策略选择与政府管制

3.1 演化博弈理论的适用性分析

3.2 演化博弈模型

3.3 政府管制分析

3.4 本章小结

第4章 电信技术标准选择与政府管制

4.1 技术标准选择管制的作用原理

4.2 电信技术标准选择管制的控制模型

4.3突变特性

4.4 突变的确定

4.5 实证检验

4.6 政策含义

4.7 本章小结

第5章 电信技术标准扩散的管制问题研究

5.1 电信技术标准扩散的系统分析

5.2 管制模型的构建

5.3 管制模型研究

5.4 电信技术标准扩散过程中的政府管制行为

5.5 本章小结

结论

参考文献

攻读博士学位期间发表的论文及其它成果

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