基于复杂系统脆性理论的企业集团脆性建模及应用研究

摘要

伴随着市场经济的发展,行业竞争的加剧,企业集团的经营成本不断增大,利润空间不断萎缩,面临着强者胜出、弱者淘汰的竞争格局。大量事实证明,国际争端、经济波动等外部环境的动荡,投资决策失误、成本失控、产品质量问题、等内部管理不善都会对企业集团造成严重影响,致使企业集团在发展过程中出现潜在的或明显的衰退甚至破产。因此,需要加强对企业集团脆性本质的研究,探究脆性的传导和扩散规律,从而使企业集团能够在复杂多变的环境中控制脆性风险、实现良性循环发展。
　　 本文以企业集团为研究对象,综合运用复杂系统脆性理论,重点对导致企业集团连锁崩溃的脆性因子、脆性事件及其相互之间的传导机理展开分析论证,通过理论研究、模型构建、统计验证、实证分析等研究方法,运用SPSS17.0、AMOS7.0等数理统计工具,识别出了企业集团的主脆性因子和脆性事件,明晰了脆性事件之间的作用机理,给出了企业集团的脆性度公式和完整的企业集团脆性模型,并据此利用狄色系统理论对脆性度较高的三个典型的企业集团进行了预测分析,并结合企业集团的实际情况,给出了相应的对策建议,最终本文提出了管控企业集团脆性风险的防范型模式和疏通型模式。通过研究,本文获得了以下研究成果与研究结论。
　　 (1)通过对已有相关文献的分析,结合复杂系统脆性理论和企业集团的复杂性特征,界定了企业集团脆性的概念,建立了企业集团脆性因子的构成体系。在此基础上运用主成分分析方法,结合181家A股上市企业集团的实证样本,求解出导致企业集团最终崩溃的七个脆性事件及其各自包含的主脆性因子,推导出脆性度公式,以此来衡量企业集团发生崩溃的可能性。
　　 (2)构建企业集团七个脆性事件相互关系的假设体系,运用结构方程建模方法,对彼此之间的脆性传导规律进行了实证分析,求解出了脆性事件之间的作用路径系数图,识别出了脆性传导的关键路线。并据此建立了同时包含系统内部结构和外部环境因素的企业集团脆性模型,揭示了企业集团内从脆性因子的波动,到脆性事件之间的传导,再到各子系统之间的扩散,最终到整个系统脆性爆发的路径规律。
　　 (3)根据脆性度公式,计算出181家企业集团的脆性度数值,并划分为高危、中危、一般和低危四个等级。运用灰色系统预测方法,建立起企业集团脆性风险的预测模型。选取了高危等级中代表不同行业的三个典型企业集团:深康佳、宏达股份和江淮汽车,预测出其各自的2009年至2015年的脆性度,同时结合各企业集团的具体发展现状,对其存在的脆性风险进行了相关预警分析。最后依据脆性在企业集团内部的传导规律,从过程管理的视角,有针对性地提出了防范型脆性风险管控模式和疏通型脆性风险管控模式,为企业集团抵御脆性风险提供了理论上的指导。

目录

文摘

英文文摘

0 前言

1 绪论

1.1 研究背景及其意义

1.1.1 研究背景及其问题的提出

1.1.2 研究价值与意义

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

1.2.2 国内研究现状

1.3 研究方法和研究思路

1.3.1 研究方法

1.3.2 研究思路

1.4 论文结构和关键技术问题

1.4.1 论文结构

1.4.2 拟解决的关键技术问题

1.5 创新之处

1.6 本章小结

2 复杂系统脆性理论及企业集团脆性研究综述

2.1 复杂系统脆性理论

2.1.1 脆性的定义和特点

2.1.2 脆性源、脆性接收者和脆性基元

2.1.3 复杂系统脆性模型

2.2 企业集团的定义和企业集团的复杂性

2.2.1 企业集团的定义

2.2.2 企业集团的复杂性特征

2.3 企业集团脆性研究综述

2.3.1 企业脆弱性研究综述

2.3.2 企业风险传导研究综述

2.4 本章小结

3 企业集团脆性因子和脆性事件识别分析

3.1 企业集团脆性的定义

3.2 企业集团脆性因子的构成

3.2.1 脆性因子的选择原则

3.2.2 脆性因子的构成体系

3.3 脆性因子的主成分分析

3.3.1 主成分分析的原理

3.3.2 样本选择和数据来源

3.3.3 主成分分析计算过程

3.4 结果分析

3.4.1 企业集团的脆性事件

3.4.2 企业集团的脆性度

3.5 本章小结

4 企业集团脆性机理分析

4.1 结构方程模型的方法描述

4.2 假设体系和概念模型

4.2.1 研究假设的提出

4.2.2 概念模型的构建

4.3 结构方程模型的验证

4.3.1 模型的拟合与评价

4.3.2 模型的调整与修正

4.4 假设检验的结果分析

4.5 企业集团脆性模型构建

4.5.1 企业集团系统结构

4.5.2 企业集团脆性模型

4.6 本章小结

5 企业集团脆性模型实证研究

5.1 企业集团脆性风险预测模型

5.1.1 灰色系统理论简介

5.1.2 脆性风险狄色预测模型构建

5.2 样本脆性度计算结果及等级标准

5.2.1 样本脆性度计算结果评析

5.2.2 样本主成分值及脆性度等级划分

5.3 高危企业集团脆性风险预警

5.3.1 深康佳脆性风险预警

5.3.2 宏达股份脆性风险预警

5.3.3 江淮汽车脆性风险预警

5.4 本章小结

6 企业集团脆性风险管控模式

6.1 防范型脆性风险管控模式

6.1.1 维持企业集团状态稳定

6.1.2 提高企业集团脆性度阈值

6.2 疏通型脆性风险管控模式

6.2.1 切断脆性风险传导路径

6.2.2 拓展脆性风险转移途径

6.3 本章小结

7 研究结论与展望

7.1 研究结论

7.2 研究展望

参考文献

致谢

个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果