企业技术协同创新风险测评及控制研究

摘要

技术协同创新活动是一项系统而复杂的工程，任何环节的疏忽或纰漏都可能会导致灾难性后果。但是，由于我国目前技术协同创新实践活动存在主体间信用机制不健全、技术协同创新资金渠道不畅通、利益分配机制不完善、风险分担不合理、技术协同创新成果的知识产权纠纷以及技术协同政策的执行乏力等多方面问题，由此导致我国技术协同创新风险的发生概率较高。本文通过等级全息建模和因子分析法构建企业技术协同创新的关键风险评价指标体系，并根据收集数据和风险评价结果，以可拓物元模型为理论基础对企业技术协同创新风险进行测评并进行实证分析。在前述研究基础上结合企业技术协同创新过程以及风险因素的动态性，针对企业技术协同创新项目选择风险和项目实施风险分别构建风险决策模型，以提高企业技术协同创新风险决策的科学性，降低企业技术协同创新风险发生的概率以及可能造成的损失，最终保证企业技术协同创新项目的顺利实施。
　　本文的主要研究内容如下：
　　第一，针对企业技术协同创新风险理论研究成果无序性问题，本文对企业技术协同创新风险进行了系统研究，对其内涵、特征以及形成原因和机理进行了详细的分析和阐述，并提出企业技术协同创新风险的概念模型。
　　第二，针对技术协同创新风险指标的完备性问题，基于等级全息模型理论，从风险维度和风险变量两个层次对企业技术协同创新进行风险识别。以等级全息模型为基础归纳出企业技术协同创新风险的政策风险、市场风险、财务风险、管理风险、技术风险以及道德风险等六个风险维度和33个风险变量指标。并在专家调查问卷和普通调查问卷双重调查的基础上，基于RFR和因子分析法对企业技术协同创新风险因素进行过滤和筛选，最终形成包括6个一级风险指标和23个二级风险指标的企业技术协同创新关键风险因素指标体系。
　　第三，针对企业技术协同创新风险要素间的相互作用关系问题，通过构建企业技术协同创新风险作用关系结构方程模型，并经过检验、调整以及修正，最终明确企业技术协同创新风险传递的主要路径并验证其合理性，为企业技术协同创新风险决策的制定提供参考。
　　第四，针对企业技术协同创新风险要素的危害性测评问题，在企业技术协同创新关键风险指标体系的基础上，提出了企业技术协同创新风险测评的可拓物元模型。以各项关键风险因素的专家打分原始数据为依据，对各项风险因素指标的专家打分的平均值进行归一化处理，并归一化结果作为企业技术协同创新关键风险因素的权重系数，并以河北钢铁集团宣钢股份有限公司与北京科技大学合作的“X1215”环保型易切削钢生产技术开发与应用项目进行实证研究。
　　第五，分别针对企业技术协同创新项目选择风险和项目实施风险分别构建风险决策模型，并进行了相应的实证分析。有效的提高了企业技术协同创新风险决策的科学性，降低企业技术协同创新风险发生的概率以及可能造成的损失，最终保证企业技术协同创新项目的顺利实施。
　　第六，本文针对技术协同创新风险控制问题，从技术协同创新风险回避、风险转移、风险分担以及风险承受等四个方面提出企业技术协同创新风险宏观控制策略；从技术协同创新流程和创新主体的双重维度提出企业技术协同创新风险微观控制策略。

目录

声明

第1章 绪 论

1.1 研究背景与研究意义

1.2 国内外研究现状

1.3 主要内容和研究方法

第2章 企业技术协同创新风险理论

2.1 企业技术协同创新

2.2 企业技术协同创新风险

2.3企业技术协同创新风险形成动因与形成机理

2.4本章小结

第3章 企业技术协同创新风险因素识别

3.1风险识别方法的选择

3.2基于HHM的企业技术协同创新风险识别

3.3基于RFR-因子分析的企业技术协同创新风险因素过滤

3.4企业技术协同创新关键风险因素指标体系

3.5 本章小结

第4章 企业技术协同创新风险因素关系分析

4.1概念模型和前提假设

4.2 研究设计和研究方法

4.3 结构方程模型分析

4.4 本章小结

第5章 基于可拓物元模型的技术协同创新风险测评

5.1企业技术协同创新风险测评方法的选择

5.2企业技术协同创新风险测评的可拓物元模型构建

5.3 实证研究

5.4 本章小结

第6章 企业技术协同创新风险决策

6.1 企业技术协同创新风险决策理论分析

6.2 企业技术协同创新项目选择风险决策模型

6.3 企业技术协同创新项目中止风险决策模型

6.4本章小结

第7章 企业技术协同创新风险控制

7.1企业技术协同创新风险宏观控制策略

7.2基于创新流程的企业技术协同创新风险控制

7.3基于创新主体的企业技术协同创新风险控制

7.4本章小结

结论

参考文献

附录1 企业技术协同创新风险管理研究调查问卷表

附录2 “X1215”项目风险测评调查问卷表

攻读博士学位期间承担的科研任务与主要成果

致谢