检验检测机构资质合规管理的评价系统及方法

摘要

本发明公开了一种检验检测机构资质合规管理的评价系统及方法，属于机构资质规范管理技术领域，其包括根据全部资质类别生成合规方案的合规方案生成模块、对比机构内实际流程和合规方案流程的评价模块、按照实际管理流程步骤与准管理流程步骤的符合程度输出评价结果的评价结果输出模块；整个系统对机构内的管理流程进行评价；管理者可以根据评价结果对结构内部管理进行调整和优化，使得机构同时符合多个资质的要求；与现有技术相比，该方法可以对机构内的管理流程进行评价；管理者可以根据评价结果对结构内部管理进行调整和优化，使得机构同时符合多个资质的要求。

说明书

技术领域

本发明涉及机构资质规范管理技术领域，具体为一种检验检测机构资质合规管理的评价系统及方法。

背景技术

按照我国法律规定，检验检测机构出具证明作用的数据和报告应取得检验检测机构资质认定（CMA）；从事特定领域检测活动的，还会申请相应另外的资质；同时检验检测机构本身为了获得客户的信任，会自愿申请CNAS认可、UKAS认可等资质；很多机构会同时申请CMA、CNAS和CATL等多种不同的资质，而不同的资质往往建立不同的法律法规或管理制度基础之上，为了同时满足各个资质的要求，单纯的人为管理很难实现；因此亟需一种管理评价系统，用于对检测机构是否符合各种资质的要求各种进行科学评价。

发明内容

针对上述技术中存在的不足之处，本发明提供一种检验检测机构资质合规管理的评价系统及方法，该系统包括合规方案生成模块、评价模块和评价结果输出模块三大模块，对机构内的管理流程进行评价；管理者可以根据评价结果对结构内部管理进行调整和优化，使得机构同时符合多个资质的要求。

为实现上述目的，本发明提供一种检验检测机构资质合规管理的评价系统，包括

合规方案生成模块:获取机构申请的全部资质类别，并根据全部资质类别生成合规方案；其中，合规生成模块包括下述模块：

用于收集多个资质全部法律法规文件的法律法规收集分析模块、用于将机构内部文件与法律体系文件结合生成综合规章文件的体系文件转化模块、用于根据综合规章文件生成机构内部管理流程的管理流程设计模块、用于根据机构内部管理流程生成培训方案的资质合规管理培训模块和用于验证机构实施结果的资质合规管理实施模块；

评价模块：评价模块用于对比实际管理流程步骤和合规方案进行比对；其中对比方式为从法律法规收集、体系文件转化、管理流程设计、培训方案和实施结果五个阶段进行对比；

评价结果输出模块：按照实际管理流程步骤与准管理流程步骤的符合程度输出评价结果。

具体的方案，法律法规收集分析模块在收集法律法规文件时，先获取机构申请的全部资质类别的全部法律法规，再对同一指标的法律法规进行合并，以对该指标要求更严格者为最终标准；得到综合法律法规文件。

具体的方案，体系文件转化模块在生成综合规章文件时，先获取机构内部的规章文件，再对同一指标的法律法规和规章进行比对合并；以对该指标要求更严格者为最终标准；并将规章中的新类型指标添加至综合法律法规文件中，形成综合规章文件。

具体的方案，管理流程设计模块在设计管理流程时，根据综合规章文件中的每一个指标配对相应的执行该指标的人员和流程。

具体的方案，资质合规管理培训模块在生成培训方案时，对管理流程设计步骤中相应的人员制定固定频率、特定内容的培训计划。

具体的方案，资质合规管理实施模块在验证实施结果时，对合规管理培训步骤中相应的人员的实际工作的检测范围、检测结果准确度制定标准。

具体的方案，评价模块对比实际管理流程步骤和标准管理流程步骤时，实际管理流程通过外部录入后获取，且按照从法律法规收集、体系文件转化、管理流程设计、培训方案和实施结果五个阶段的实际流程与标准流程的符合程度进行评分；并将各步骤评分和总评分输出。

具体的方案，评分模块在判断每个步骤的实际流程与标准流程的符合程度时，还附加评价实际流程中的每一步骤是否有存档。

为了实现上述目的，本发明还提供了一种检验检测机构资质合规管理的评价方法，包括

S1: 合规方案生成模块获取机构申请的全部资质类别，并根据全部资质类别生成合规方案；其中合规方案中包括下述标准管理流程：

S11:法律法规收集，收集多个资质全部法律法规文件的法律法规收集分析模块；

S12:体系文件转化，将机构内部文件与法律体系文件结合生成综合规章文件；

S13:管理流程设计，根据综合规章文件生成机构内部管理流程的；

S14:合规管理培训；根据机构内部管理流程生成培训方案；

S15:合规管理实施；验证机构实施结果的资质合规管理实施模块；

S2:根据评价方案生成评价模块，其中，评价模块用于对比实际管理流程步骤和标准管理流程步骤S11-S15；

S3:按照实际管理流程步骤与准管理流程步骤的符合程度输出评价结果。

本发明的有益效果是：本发明提供的检验检测机构资质合规管理的评价系统，包括根据全部资质类别生成合规方案的合规方案生成模块、对比机构内实际流程和合规方案流程的评价模块、按照实际管理流程步骤与准管理流程步骤的符合程度输出评价结果的评价结果输出模块；整个系统对机构内的管理流程进行评价；管理者可以根据评价结果对结构内部管理进行调整和优化，使得机构同时符合多个资质的要求。

附图说明

图1为本发明的各个模块构造关系方框图；

图2为本发明的流程步骤图；

图3为本发明的法律法规收集分析模块收集法律法规文件示意图；

图4为本发明的体系文件转化模块转化部门规章文件示意图；

图5为评价模块将机构内部实际管理流程与标准管理流程中各个模块对比示意图。

具体实施方式

为了更清楚地表述本发明，下面结合附图对本发明作进一步地描述。

如背景技术所述，检验结构为了获取客户的信任会同时申请多个资质，由于不同的资质往往建立不同的法律法规或管理制度基础之上，为了同时满足各个资质的要求，单纯的人为管理很难实现；基于此，本发明提供了一种检验检测机构资质合规管理的评价方法，参阅图2，其包括下述步骤：

S1:获取机构申请的全部资质类别，并根据全部资质类别生成合规方案；其中合规方案中包括下述标准管理流程：

S11:法律法规收集;

S12:体系文件转化;

S13:管理流程设计;

S14:合规管理培训；

S15:合规管理实施；

S2:根据评价方案生成评价模块，其中，评价模块用于对比实际管理流程步骤和标准管理流程步骤S11-S15；

S3:按照实际管理流程步骤与准管理流程步骤的符合程度输出评价结果。

与现有技术相比，对机构内的管理流程进行评价；管理者可以根据评价结果对结构内部管理进行调整和优化，使得机构同时符合多个资质的要求。

在本实施例中，该方法由检验检测机构资质合规管理的评价系统执行；该系统可以在计算机设备上运行；该系统包括合规方案生成模块、评价模块和评价结果输出模块；合规方案生成模块用于生成合规的方案模型，评价模块在获取外部输入的机构内部实际管理流程后，将该实际管理流程中的各项条件与合规方案模型进行对比；评价结果输出模块以积分的方式展示评价结果，且各项条件的积分权重不同；通过积分总数字可以直观判断出结构内部管理是否合格，通过各项条件的各自的积分值至可以让管理者得知机构内具体哪些方便需要改善。

参阅图1，合规方案生成模块包括法律法规收集分析模块、体系文件转化模块、资质管理流程设计模块、资质合规管理培训模块和资质合规管理实施模块；各个模块协同工作生成合规方案；具体的生产合规方案过程如下：

首先法律法规收集分析模块用于获取机构申请的全部资质类别的全部法律法规，再对同一指标的法律法规进行合并，以对该指标要求更严格者为最终标准；得到综合法律法规文件；例如机构申请同时申请CMA、CNAS认证和CAL认证资质；计量认证CMA是中国检测机构和实验室强制认证的英文缩写；该认证是一种管理水平和技术能力评定，其法律依据包括《计量法》22条，评审依据包括《检验检测机构资质认定评审准则》；实验室认可CNAS认证是中国合格评定国家认可委员会的英文缩写，该认证也是一种管理水平和技术能力评定，其评审依据包括CNAS/CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》（等同采用ISO/IEC17025：2017）；审查认可CAL是质量监督检验机构认证，也是一种管理水平和技术能力评定，其法律依据包括《标准化法》第19条、《产品质量法》第19条；评审依据《实验室资质认定评审标准》（修改采用ISO/IEC 17025：2005）；法规收集分析模块对《计量法》22条、《检验检测机构资质认定评审准则》、CNAS/CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》（等同采用ISO/IEC 17025：2017）、《标准化法》第19条、《产品质量法》第19条和《实验室资质认定评审标准》（修改采用ISO/IEC 17025：2005）进行收集，并在收集后对上述法律、法律中各类指标进行合并，对于同一指标以对该指标要求更严格者为最终标准；例如对上述法律法规在管理要求上的保密性指标进行合并，例如在《检验检测机构资质认定评审准则》中保密性指标的要求为：实验室应将其准备公开的信息事先通知客户；而在CNAS/CL01：2018《检测和校准实验室能力认可准则》（等同采用ISO/IEC 17025：2017）中保密性指标要求为未经客户许可不得公开信息；则应该将后者作为最终标准；对于《检验检测机构资质认定评审准则》中特有的技术要求指标，而其他法律法规均无的指标，应该将该特有技术指标添加至最终标准中，作为合规方案的一部分。

体系文件转化模块获取机构内部的规章文件，再对同一指标的法律法规和规章进行比对合并；以对该指标要求更严格者为最终标准；并将规章中的新类型指标添加至综合法律法规文件中，形成综合规章文件；机构内部的规章文件需要管理者录入，录入后体系文件转化模块识别、并获取规章文件的文字和数据；例如部门内部的规章文件中规定对于涉及国防安全和公共利益的信息不得公开；则对综合法律法规文件中的保密性要求进行更新；若规章文件中的保密性要求是未经客户许可不得公开信息，该保密性要求弱于综合法律法规文件中的保密性，则仍以法律法规中的保密性要求为准；若规章文件中特别要求至少具备2名两年以上的工作经验的人员，而综合法律法规文件无该要求，则将该要求添加至法律法规文件中得到综合规章文件。

资质管理流程设计模块，根据综合规章文件中的每一个指标配对相应的执行该指标的人员和流程；例如对于保密性要求；资质管理流程设计模块要求实验人员不得超过名，且实验人员必须已取得相关资格证书；流程上要求实验人员在实验期间不得离开实验室，且在试验后不得将任何有关技术资料带出实验室外；例如对于技术结果准确性的标准，在流程上要求必须经过预测式和验证过程；资质管理流程设计模块的设计结果以综合规章文件的内容为导向。

资质管理流程是保证机构能够符合各项资质认证的关键所在；因此还设计有资质合规管理培训模块，以保证该管理流程能够被得知、实施例，该模块用于对管理流程设计步骤中相应的人员制定固定频率、特定内容的培训计划；以强化管理流程，例如要求对相关负责人进行一周两次以上的培训；且培训内容必须覆盖为技术操作流程和管理流程；保证相关人员能够得知管理流程的全部内容。

为进一步监管机构内部流程培训效果，该合规方案中还设有资质合规管理实施模块；该资质合规管理实施模块对合规管理培训步骤中相应的人员的实际工作的检测范围、检测结果准确度制定标准；通过检测范围和检测结果来判断实施流程的结果如何；此外该资质合规管理实施模块还可以对资质申请阶段是否符合要求、是否确定资质使用检验检测业务活动范围、是否与资质主管部分沟通等等流程上的实施情况进行标准评判。

整个合规方案从各种资质的法规收集到最终实施效果的验证，将技术指标和流程管理综合在一起，整套方案科学合理；合规方案生成模块中的资质合规管理培训模块的设计能够保证实验人员一定得知质管理流程，且加强资质管理流程的实施性；资质合规管理实施模块；能够对实际的实施效果进行验证和总结。

参阅图3-图5，评价模块对比实际管理流程步骤和标准管理流程步骤时，实际管理流程通过外部录入后获取，且按照S11-S15每个步骤的实际流程与标准流程的符合程度进行评分；并将各步骤评分和总评分输出；在判断每个步骤的实际流程与标准流程的符合程度时，还附加评价实际流程中的每一步骤是否有存档。

评价模块按照积分制将实际管理流程与合规方案进行对比；例如合规方案中共包括法律法规收集分析模块、体系文件转化模块、资质管理流程设计、资质合规管理培训模块和资质合规管理实施模块五大模块；按照权重可以设计实际流程与合规方案的法律法规收集分析的符合程度总分为30分、体系文件转化的符合程度占比为总分为30、资质管理流程设计符合程度总分为20、资质合规管理培训和资质合规管理实施符合程度总分各为10分；其中对法律法规收集分析的符合程度进行打分时，可以对是否识别出特定资质适用的所有法律法规、是否确定了查询特定资质适用的所有法律法规的渠道、是否指定专人定期负责法律法规、以及是否保留查询的记录这四项进行分别打分，再将各项分值之和作为法律法规收集分析的符合程度的总分值；计算公式可以表示为：S=a

本发明的优势在于：

1、本发明提供的检验检测机构资质合规管理的评价方法，包括根据全部资质类别生成合规方案、根据评价方案生成评价模块、按照实际管理流程步骤与准管理流程步骤的符合程度输出评价结果；共三大步骤，对机构内的管理流程进行评价；管理者可以根据评价结果对结构内部管理进行调整和优化，使得机构同时符合多个资质的要求。

2、整个合规方案从各种资质的法规收集到最终实施效果的验证，将技术指标和流程管理综合在一起，整套方案科学合理；合规方案生成模块中的资质合规管理培训模块的设计能够保证实验人员一定得知质管理流程，且加强资质管理流程的实施性；资质合规管理实施模块；能够对实际的实施效果进行验证和总结。

以上公开的仅为本发明的几个具体实施例，但是本发明并非局限于此，任何本领域的技术人员能思之的变化都应落入本发明的保护范围。