证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示

摘要

2008年，中国证监会发布证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》），对合规管理所涉及的基本制度和重大事项作出了相应的规定，明确了合规管理的边界和责任主体，确立了合规管理的基本框架。几年来，我国证券公司合规管理工作从无到有，