电力市场合规管理体系建设有效性评估方法、装置及介质

摘要

本发明提供了一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法、装置及存储介质，属于电力市场管理应用领域领域。它解决了现有的电力市场合规管理体系建设有效性评估通常是由工作人员直接统计计算获得，计算复杂、工作量大，容易出现错误等问题。本电力市场合规管理体系建设有效性评估方法，其特征在于，包括计算机端及以下步骤：S1：进行评估准备，包括：‑S11：设立因素；‑S12：构建有效性评价模型；S2：输入打分结果，实施评估；S3：生成评估报告，输出评估结果。本发明具有具有智能简单、效率高效等优点。

说明书

技术领域

本发明属于电力市场管理应用领域，特别涉及一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法、装置及存储介质。

背景技术

为更好衡量、评价电力市场合规风险管理体系效果，根据电力交易机构合规经营管理目标，结合电力市场合规风险管理特点，开展电力市场合规管理体系建设有效性评估研究。

合规管理体系建设有效性评估是改善责任机制、防范经营风险的重要手段。测量指标的选择和确定是对有效性进行评价的前提。鉴于有效性评估带有很强的技术性,是一个系统工程；必须在了解有效性评估总体体系内容的前提下,依托评价原则,设计具体评价指标,只有选择合适的技术方法，才有可能设计出合理的、科学的电力市场合规管理体系建设有效性因素体系。同时，合规管理体系建设有效性评估包括合规管理体系指标、业务管理合规性指标、重大风险及案件指标等多维度开展，构建的指标体系包含定性指标与定量指标。因此需要采取合理的方法进行评估。

但是现有的电力市场合规管理体系建设有效性评估通常是由工作人员直接统计计算获得，计算复杂、工作量大，容易出现错误。

发明内容

本发明的目的是针对现有技术中存在的上述问题，提供了一种统计简单、计算方便的电力市场合规管理体系建设有效性评估方法、装置及存储介质。

本发明的第一个目的可通过下列技术方案来实现：一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法，其特征在于，包括计算机端及以下步骤：

S1：进行评估准备，包括：

-S11：设立因素；

-S12：构建有效性评价模型；

S2：输入打分结果，实施评估；

S3：生成评估报告，输出评估结果。

本发明的工作原理：评估小组前期确定评估流程，进行评估的初步准备，确定评估的方法、步骤，再根据所要评估的目标确定基础的评估要求，制定评估标准表以及评分细则，再设置评估数值算法，将评估标准表的评分结果换算成评估流程所规定的权值，然后在计算机端设立因素，并构建有效性评价模型，确定准备完成后，实施评估准备，将打分结果输入计算机端，计算机端根据有效性评价模型对打分结果进行计算，获得评估结果，生成评价报告，并输出评估结果。

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，步骤S11中，设立的因素包括合规管理体系指标、业务管理合规性指标、电力市场合规性指标、重大风险及案体指标。

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，所述的合规管理体系指标包括合规管理组织建设、合规管理制度建设、合规管理流程建设、合规管理文化建设、合规管理文件建设、合规管理信息系统建设，所述的业务管理合规性指标包括市场主体注册与退市管理合规性、电力交易组织管理合规性、交易结算合规性、信息披露合规性、市场服务合规性、交易系统合规性，所述的电力市场合规性指标包括市场环境情况、市场主体管理情况，所述的重大风险及案件指标包括起诉、监管处罚、突发风险事件。

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，所述的构建有效性评价模型包括建立层次结构、构造比较矩阵、权重计算及其一致性检验。

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，所述的建立层次结构为按照指标间逻辑关系将因素分为一级指标层和二级指标层。

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，所述的在二级指标层中对因素进行两两相对比较，构建一个成对比较矩阵，以此来确定在该二级指标层中各指标相对于一级指标层所占的比重，比较该因素对一级指标层的影响程度；

用a

表1：标度法尺度及含义表

并且存在：

构建的成对比较矩阵A为：

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，所述的权利计算及一致性检验为依据比较矩阵并进行层次排序，

n阶互反阵A的最大特征根λ，当且仅当λ＝n时，A为一致阵，在检验比较矩阵的一致性时，为比较一致性的程度，引入指标CI，RI和CR进行判断,为：

RI数值如表2所示：

表2：RI数值表

当一致性比率小于0.1，即CR＝CI/RI＜0.1时，不一致程度为可接受，其归一化特征向量作为各指标的权向量，若不一致，则应对A进行调整，

在比较矩阵通过一致性检验后，进行权重计算，设i因素的权值为ω

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，步骤S3后还具有以下步骤：

S4：根据评估结果，输出建议与后续整改方案。

在上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法中，步骤S4后还具有以下步骤：

S5：接收整改后的打分结果，重新实施评估，生成整改后的评估报告。

因素

本发明的第二个目的可通过下列技术方案来实现：一种电力市场合规管理体系建设有效性评估装置，包括：

计算机端；

显示器；

一个或多个处理器；

存储器；

以及一个或多个程序，其中所述一个或多个程序被存储在所述存储器中，并且被配置成由所述一个或多个处理器执行，所述的程序包括用于执行如上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法。

一种计算机可读存储介质，存储有与计算机端、显示器结合使用的计虎机程序，所述计算机程序可被处理器执行以完成如上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法。

与现有技术相比，本发明具有智能简单、效率高效等优点

附图说明

图1是本发明的结构示意图。

图2是本发明的结构示意图。

具体实施方式

以下是本发明的具体实施例并结合附图，对本发明的技术方案作进一步的描述，但本发明并不限于这些实施例。

如图1-2所示，本电力市场合规管理体系建设有效性评估方法，包括计算机端及以下步骤：

S1：进行评估准备，包括：

-S11：设立因素；

-S12：构建有效性评价模型；

S2：输入打分结果，实施评估；

S3：生成评估报告，输出评估结果。

进一步细说，步骤S11中，设立的因素包括合规管理体系指标、业务管理合规性指标、电力市场合规性指标、重大风险及案体指标。

关于评估报告，合规管理评估部门开展合规管理评估，起草合规管理有效性评估报告，至少应包括：评估依据、评估范围和对象、评估程序和方法、评估内容、发现的问题与改进的建议、前次评估中发现的问题整改情况等。合规管理有效性评估报告总的改进建议宜包括以下几个方面：1)合规方针以及与他相关的目标、体系、结构和人员所需的改变；2)合规过程的改变以确保与运行实践和体系有效整合；3)需要监视的未来潜在不合规的区域；4)不合规相关的纠正措施；5)当前合规体系和长期持续改进的目标之间的差距和缺陷；6) 认可组织内的规范性合规行为。计算机端预先存储有相应的评估报告与改进建议，能够概据计算获得的评估情况匹配相应的评估结果和改进建议，并输出。

进一步细说，所述的合规管理体系指标包括合规管理组织建设、合规管理制度建设、合规管理流程建设、合规管理文化建设、合规管理文件建设、合规管理信息系统建设，所述的业务管理合规性指标包括市场主体注册与退市管理合规性、电力交易组织管理合规性、交易结算合规性、信息披露合规性、市场服务合规性、交易系统合规性，所述的电力市场合规性指标包括市场环境情况、市场主体管理情况，所述的重大风险及案件指标包括起诉、监管处罚、突发风险事件。

进一步细说，所述的构建有效性评价模型包括建立层次结构、构造比较矩阵、权重计算及其一致性检验。

进一步细说，所述的建立层次结构为按照指标间逻辑关系将因素分为一级指标层和二级指标层。

进一步细说，所述的在二级指标层中对因素进行两两相对比较，构建一个成对比较矩阵，以此来确定在该二级指标层中各指标相对于一级指标层所占的比重，比较该因素对一级指标层的影响程度；

用a

表1

并且存在：

构建的成对比较矩阵A为：

本模型中对于一级指标构建的比较矩阵为：

以合规管理体系指标的二级指标构造为例，设合规管理体系指标的二级指标的比较矩阵为B1,对于业务管理合规性指标、电力市场合规性指标和重大风险及案件二级指标权重按照平均原则分配；

进一步细说，所述的权利计算及一致性检验为依据比较矩阵并进行层次排序，

n阶互反阵A的最大特征根λ，当且仅当λ＝n时，A为一致阵，在检验比较矩阵的一致性时，为比较一致性的程度，引入指标CI，RI和CR进行判断,为：

RI数值如表2所示：

表2

当一致性比率小于0.1，即CR＝CI/RI＜0.1时，不一致程度为可接受，其归一化特征向量作为各指标的权向量，若不一致，则应对A进行调整，

在比较矩阵通过一致性检验后，进行权重计算，设i因素的权值为ω

本模型依据层次分析运算一级指标赋权得到结果为：CI＝0.0404， CR＝0.0449，对比矩阵A通过一致性检验，各向量权重向量Q为：Q＝[0.1381 0.2761 0.1953 0.3905]，获得一级指标的权重四舍五入及补位调整后分别为14％，27％， 20％，39％。同理，二级指标的计算方式同上，但由于二级指标分配时按照100％进行计算，最终二级指标权重计算结果需乘以一级指标对应的权重。最终，根据层次分析法构造的有效性评价模型如下表所示。

本实施例中，有效性评价模型如表3所示：

表3

进一步细说，步骤S3后还具有以下步骤：

S4：根据评估结果，输出建议与后续整改方案。

进一步细说，步骤S4后还具有以下步骤：

S5：接收整改后的打分结果，重新实施评估，生成整改后的评估报告。

计算机端能在整改后接收整改后的打分结果，重新实施评估并计算，能够输出整改后的评估报告，能够对整改前和整改后的内容进行比较，使得整改内容更加具体的体现，方便工作人员确认整改是否有效。

本发明的技术方案用于在计算机端进行实施，工作人员在计算机端构建需要评价的因素，并将因素分为一级指标层和二级指标层，再在计算机中构建有效性评价模型，使得输入的因素与有效性评价模型相互关联，工作人员再输入需要评价因素的打分结果，计算机端根据获得的打分结果，代入有效性评价模型中进行计算，获得评估结果，工作人员能够直接获取相应的评估报告，而无需再进行人为的运算，能够方便评估的进行，也使得评估的结果更加的精确。

而需要输入的打分结果，则可采用采取访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等形式进行。关于抽样分析：评估小组可以根据合规管理评估所关注的重点，对业务与管理事项进行抽样分析，按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低，从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，并对样本的符合性做出判断；关于穿行测试：评估小组可以对具体业务处理流程开展穿行测试，检查与其相关的原始文件，并根据文件上的业务处理踪迹，追踪流程，对相关管理制度与操作流程的实际运行情况进行验证；关于系统及数据测试：评估小组可以对涉及公司业务进行系统及数据测试，重点检查相关业务系统中权限、参数设置的合规性，并调取相关业务数据，将其与相应的业务凭证或其他工作记录相比对，以验证相关业务是否按规则运行。

本发明的第二个目的可通过下列技术方案来实现：一种电力市场合规管理体系建设有效性评估装置，包括：

计算机端；

显示器；

一个或多个处理器；

存储器；

以及一个或多个程序，其中所述一个或多个程序被存储在所述存储器中，并且被配置成由所述一个或多个处理器执行，所述的程序包括用于执行如上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法。

一种计算机可读存储介质，存储有与计算机端、显示器结合使用的计虎机程序，所述计算机程序可被处理器执行以完成如上述的一种电力市场合规管理体系建设有效性评估方法。本文中所描述的具体实施例仅仅是对本发明精神作举例说明。本发明所属技术领域的技术人员可以对所描述的具体实施例做各种各样的修改或补充或采用类似的方式替代，但并不会偏离本发明的精神或者超越所附权利要求书所定义的范围。

尽管本文较多地使用了大量术语，但并不排除使用其它术语的可能性。使用这些术语仅仅是为了更方便地描述和解释本发明的本质；把它们解释成任何一种附加的限制都是与本发明精神相违背。