商业银行大额股权交易效力及监管问题研究

摘要

商业银行大额股权交易是商业银行风险监管的重要内容.随着商业银行在境内外交易场所的上市交易和司法拍卖股权情况的增加,出现了大额股权未经审核批准就被频繁违规交易的问题.如何确定已经发生的违规大额股权交易的性质、后果及监管当局如何加强监管行为成为新的课题.应当综合考虑国家利益、行业秩序、交易规则和市场参与者的利益,确认交易行为的民事法律效力.立法上应加强对违规大额股权交易行为的处罚力度,监管当局应当做好事先防范的制度安排.