监管环境下政府投资项目参与人分析及博弈模型构建

摘要

政府投资项目是使用政府性资金进行固定资产投资的工程建设项目，在我国是社会总投资的重要组成部分，由于其往往投资规模巨大，对其他投资具有引导作用，又与民生建设息息相关，因此一直受到广泛的关注与探究。随着政府投资项目的不断实践，我国逐渐完善其制度与法规，在管理体制与管理模式上则大力推进代建制的应用和改革，然而在实际建设过程中仍存在许多问题，代建制管理也显露出各种弊端，严重制约着项目社会效益的提高。因此基于政府监管视角对政府投资项目参与人的行为决策及博弈过程进行分析，并寻求监管优化方法的课题值得深入研究。
　　本文以如何优化政府投资项目监管作为研究的主线，对政府投资项目的参与主体进行分析，并针对代建制下参与主体的合谋寻租问题，构建博弈模型，提出监管优化方法。首先本文从政府监管视角出发，认为政府投资项目的参与人主要包括投资人、监管人和代建人，其中投资人即为国家发展改革委员会，监管人则包含行政管理部门和独立监管机构两部分，依据不同的职责要求对项目共同实施监督管理。通过分析发现在代建制管理模式下，由于行政管理部门掌握着特殊权利，政府投资项目主要的合谋风险存在予行政管理部门和代建人之间，因此本文基于博弈思想，针对这一合谋体研究其行为决策的倾向。最后分别构建两方博弈模型和三方博弈模型，求得模型的纳什均衡混合策略，并基于博弈结果提出监管动态优化选择及监管建议，从而达到提高政府投资项目社会效益和管理效率的目的。
　　本文认为从利益相关者的角度出发往往将代建人与承包商和监理单位之间的利益博弈作为研究重点，忽略了政府投资项目的投资人和行政管理部门等重要主体之间的博弈关系。因此本文创新性地从政府监管的视角出发，将研究焦点放在投资人、行政管理部门和代建人之间的寻租博弈问题上，主要分析政府投资项目行政管理部门和代建人的寻租合谋倾向，以及投资人作为监管主体对两者的监管决策和监管措施。该研究一来可以加深博弈理论和思想在政府投资项目领域的研究，同时也为项目管理优化方法提供理论参考，完善政府投资项目监管体系。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 国内外研究现状

1．2．1 国内研究现状

1．2．2 国外研究现状

1．3 论文研究内容

第2章 监管环境下政府投资项目参与人分析

2．1 监管环境下政府投资项目参与人识别

2．1．1 政府投资项目概况

2．1．2 政府投资项目的监管环境

2．1．3 政府投资项目参与人识别

2．2 政府投资项目投资人分析

2．3 政府投资项目监管人分析

2．3．1 行政管理部门

2．3．2 独立监管机构

2．4 政府投资项目代建人分析

2．4．1 代建人主要职责

2．4．2 代建人的选择

2．5 本章小结

第3章 政府投资项目参与人关系及寻租倾向分析

3．1 政府投资项目参与人关系分析

3．1．1 委托代理关系探讨

3．1．2 政府投资项目合谋体分析

3．2 行政管理部门和代建人寻租倾向分析

3．2．1 寻租现象分析

3．2．2 行政管理部门的行为倾向

3．2．3 代建人的行为倾向

3．3 本章小结

第4章 政府投资项目参与人博弈模型构建

4．1 博弈论应用分析

4．2 行政管理部门和代建人的两方博弈模型

4．2．1 博弈模型的建立

4．2．2 模型的均衡解及分析

4．3 投资人、行政管理部门及代建人的三方博弈模型

4．3．1 博弈模型的建立

4．3．2 模型的均衡解

4．3．3 博弈均衡解分析

4．4 博弈均衡解的现实意义

4．4．1 监管动态优化

4．4．2 基于博弈分析的监管建议

4．5 本章小结

第5章 研究成果和结论

参考文献

攻读硕士学位期间发表的论文及其它成果

致谢