大学科学研究与技术创新关联发展水平研究——基于中美大学科学论文与专利产出的量化实证分析

摘要

科学技术作为第一生产力强势介入经济社会发展进程已经成为了不争的事实，而随着现代科学与技术的发展，科学研究与技术创新活动之间的关联发展及其水平，也已然成为了国家间科学技术竞争力的重要衡量指标。日本于2002年率先发布《科技进步年度报告(2001)》，对比分析日本与欧美发达国家之间，在自然科学研究与技术创新活动关联发展上的差异，以此衡量日本自然科学技术活动的发展状态，并为相关政策制定提供决策依据。此后，科学研究与技术创新活动之间的关联发展及其水平对国家创新发展战略的意义逐步被重视。
　　大学，尤其是世界一流大学，其最重要的历史使命之一，便是大力开展创新性科学技术研究活动、获取更多原创性科学技术成果。因此，不断提升自身科学研究和技术创新活动的能力已然成为了构筑和提升大学核心竞争力的必由之路，成为了世界一流大学建设的核心内容。而随着各个国家创新发展战略目标的提出，大学作为各个国家科学研究与技术创新活动最为重要的阵地，在世界各国都备受重视。大学的科学研究与技术创新能力已经成为国家间科学技术实力竞争的重要组成部分，大学科学研究与技术创新活动的关联发展状态及其水平，也必然成为国家间科学技术实力竞争的重要组成部分。
　　但是，随着经济社会发展进程中需求的不断扩展，人们对于科学技术的认识却日渐狭隘，“科技”一词，似乎仅仅只是指向了自然科学与技术，曾经象牙塔内的“精神追求”——人文社会科学逐步被科学排除在外;而就算是在自然科学研究与技术创新之间，技术创新的势头也已十分强势，自然科学研究的基础性地位也岌岌可危。那么，是否意味着，曾经上游端的自然科学对下游端的技术的基础性作用已经不再重要了，而人文社会科学更应该顶礼膜拜于自然科学与技术的阶梯之下呢？特别是在当下，“双一流”大学的建设行动迅速在全国范围内展开，新一轮产学研协同创新活动也正在我国各大学蓬勃发展，系统阐明大学人文社会科学研究、自然科学研究以及技术创新活动三者之间的关联发展关系及其水平，不但有助于理论上深入理解科学技术发展的基本规律，而且对于国家和大学自身规划其科学研究与技术创新活动也具有重要的实践指导意义。
　　因此，本文拟通过考察现代大学科学技术活动的发展历史、中国大学科学技术活动的发展现状、世界一流大学科学技术活动的领先经验，以大学科学研究与技术创新的关联发展状态为研究对象，运用实证分析与案例研究等方法，宏观系统探测中国大学人文社会科学研究、自然科学研究以及技术创新活动之间的关联发展状态及其与世界一流大学之间的差异。主要从以下几个方面予以展开。
　　第一，建构科学研究与技术创新活动在大学中关联发展的理论框架。从科学研究和技术创新活动的理论认识着手，考察科学研究与技术创新活动的历史发展进程，系统分析科学研究和技术创新活动在大学中出现及其发展的历史，总结梳理大学科学研究与技术创新活动的历史脉络与现状，厘清人文社会科学研究、自然科学研究以及技术创新活动三者之间关联发展关系的理论认知框架。
　　第二，建构科学研究与技术创新活动关联发展关系的实践认知图谱。从科学研究与技术创新活动的实践发展历程着手，考察科学研究与技术创新活动在实践进程中关系演变的历史，厘清不同历史发展阶段上，人文社会科学研究、自然科学研究以及技术创新活动之间，关联发展关系变化的实践进程，总结出三者之间关联发展关系演化的实践认知图谱。
　　第三，建构科学研究与技术创新活动关联发展关系及其水平认知的实证分析框架。从科学研究与技术创新活动的成果产出状况着手，选取国内外具有代表性的大学作为实证研究样本，通过查询和采集样本大学科学研究与技术创新活动的产出成果数据，利用科学计量等研究方法，建构样本大学科学研究与技术创新活动关联发展示意图，获取样本大学人文社会科学研究与自然科学研究之间、人文社会科学研究与技术创新之间、自然科学研究与技术创新之间的关联发展状态，并发现中国大学与世界一流大学之间所存在的差异并获得相应的启示。
　　第四，建构提升大学科学研究与技术创新活动关联发展水平的行为框架。从理论和实证研究结论着手，通过图表编码分析，深入研究大学人文社会科学研究、自然科学研究以及技术创新活动三者之间关联发展的普遍规律，分析中国大学在三者之间关联发展水平上的现状以及同世界一流大学之间的差异，为未来国家和大学自身规划相关科学研究与技术创新活动提供一定的行为参考。
　　第五，建构考察科学研究与技术创新活动关联发展关系的哲学思考。从方法论的角度着手，对考察科学研究与技术创新活动关联发展关系的必要性与可能性进行哲学反思，并对本文研究的科学性予以反思，以从哲学的角度对本文研究做进一步的理论分析，即为本文的研究提供理论支撑，又为未来研究的进一步深化奠定基础。
　　近年来，考察人文社会科学研究、自然科学研究以及技术创新活动之间的关联发展关系及其水平，已然成为国内外科技政策制定与研究、科学社会学和技术社会学相关研究领域的热点问题，分析研究中国大学在三者关联发展上的态势及其水平构成了本文的主要研究内容，相关研究也为“双一流”大学的建设活动提供了某些实证研究的新参考。但本文研究主要集中在宏观层面展开分析，也仅仅做了初步的探索，未来还有做进一步深入研究的必要。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 选题背景和研究意义

1．1．1 选题背景

1．1．2 研究意义

1．2 本文的主要内容和基本结构

1．2．1 研究内容

1．2．2 基本结构

1．2．3 技术路线

1．3 本文的研究方法、样本选择及数据来源

1．3．1 研究方法

1．3．2 样本选择及界定

1．3．3 数据来源与清理

1．4 本文研究的几点说明

1．4．1 科学不仅仅是自然科学

1．4．2 科学与技术概念的界定

1．4．3 SCI等指标所存在的问题

1．5 论文创新点

1．6 小结

第2章 科学研究与技术创新互动关系研究概述

2．1 科学研究与技术创新互动关系研究概况

2．1．1 国外研究综述

2．1．2 国内研究综述

2．2 科学研究和技术创新是否具有内在关联性?

2．2．1 实用需求支配下的哲学与技术发展路径

2．2．2 人文主体背景下的大学科学与学科

2．2．3 文理分流后的大学科学与技术

2．2．4 自然科学技术主体学科地位的确定

2．2．5 科学研究与技术创新关联发展成为大学的核心

2．3 小结

第3章 中美大学自然科学研究与技术创新关联发展的宏观态势比较

3．1 中美大学自然科学研究与技术创新关联发展状况概览

3．2 中美大学自然科学研究与技术创新关联发展水平分析

3．3 提升大学自然科学研究与技术创新的关联发展水平

3．4 小结

第4章 中美大学人文社科研究与自然科学研究关联发展的差异及其意义

4．1 中美大学人文社科研究与自然科学研究关联发展状况概览

4．2 中美大学人文社科研究与自然科学研究关联发展水平分析

4．3 中美大学人文社科研究与自然科学研究关联发展的问题分析

4．4 中美大学人文社科研究与自然科学研究关联发展案例研究

4．5 大学人文社科研究与自然科学研究息息相关

4．6 小结

第5章 中美大学人文社科研究与技术创新关联发展的比较及其启示

5．1 中美大学人文社科研究与技术创新成果的基本关联态势

5．2 中美大学人文社科研究与技术创新成果关联发展的深度分析

5．3 中美大学人文社科研究与技术创新关联发展状态的微观探讨

5．4 中美大学人文社科研究与技术创新关联发展差异的若干反思

5．5 必须重视人文社科研究对技术创新的长线支撑效应

5．6 小结

第6章 大学自然科学研究与技术创新关联发展水平的实证研究

6．1 中国大学自然科学研究与技术创新关联发展状况概览

6．2 区域分布及大学类型对大学自然科学研究和技术创新关联发展水平的影响

6．2．1 大学区域分布对其自然科学研究和技术创新关联发展水平的影响

6．2．2 学校类型对其自然科学研究和技术创新关联发展水平的影响

6．3 我国大学自然科学研究和技术创新关联发展水平的深度校验

6．4 中国大学自然科学研究与技术创新关联发展水平有待提高

6．5 小结

第7章 科学研究与技术创新关联发展的哲学分析

7．1 关联的必然性与独立的相对性

7．2 弱因果性趋势与计量统计关联的必然性

7．3 同源衍生与共生演化下的关联发展

7．4 大学功能的多元化与目的性的统一

7．5 人文社科研究发展对自然科学研究和技术创新的影响不可忽视

7．6 小结

第8章 总结与展望

8．1 重视大学科学研究与技术创新之间的关联发展关系及其水平

8．2 在实践中提升科学研究与技术创新的关联发展水平

8．3 关联发展水平应当在未来研究中被重视

8．4 小结

参考文献

附录

致谢

在读期间发表的学术论文