证券投资基金“老鼠仓”行为法律规制研究

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致谢

1引言

2证券投资基金“老鼠仓”概述

2.2.1背信说

2.2.2 内幕交易说

2.3“老鼠仓”的成因

2.3.3基金公司内部管控制度失效

2.4.2扰乱金融证券市场的正常秩序

3.1.1证券类法律对“老鼠仓”的规制

3.1.2刑法对“老鼠仓”的规制

3.2现行法律规制的缺陷

3.2.2刑事处罚力度不足

4域外对“老鼠仓”行为的法律规制经验与借鉴

4.1.3日本对“老鼠仓”行为的法律规制

4.2对域外“老鼠仓”监管实践经验的借鉴

4.2.1 完备的法律法规体系

4.2.2 完善的监管体系

4.2.3 严厉的处罚机制

5对我国“老鼠仓”法律规制的完善建议

5.1.3落实“老鼠仓”刑事责任研究

5.2健全对“老鼠仓”的监督管理体系

5.2.2完善基金公司内部监管

5.3建立举报奖励制度

6 结论

参考文献

作者简历

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