中美外资并购国家安全审查制度的比较研究

摘要

本文以中美两国外资并购国家安全审查法律制度为研究对象，以当下全球化、企业并购现状为背景，以日趋显著的双重身份大国（资本输入与资本输出）的我国的国情为基础，以目前我国现有的外资审查制度及法律现状为重心，综合运用国际经济学、立法学和比较法学的知识和方法，提出和论证了在FDI贸易中安全审查制度的巨大影响，且从中美两国的发展历史及现实制度探索符合我国国情的安全审查制度规范。并针对21世纪初美国加强外资并购的国家安全审查，更新国家安全审查制度，以此对我国企业并购美国企业进行针对性的限制的现状分析，从而得出建立和完善我国外国投资国家安全审查法律制度的必要性，这是当下一项刻不容缓的任务。　　全文以外资安全审查制度的基本概念出发厘清外国投资、国家安全等基本内容，全面分析了安全审查制度及相关理论。分析美国的安全审查制度，详细论述了美国安审制度的发展历史及现有的FINSA的相关规定，着重分析其制度的整个框架结构，从中发现其制度规定的可借鉴之处，为后文我国建立安全审查制度的规范化作出积淀。其次，梳理了我国外国投资国家安全审查（法律）制度的法律规定及主要的内容设置，并指出了其不足和问题。对中美两国安全审查制度的各方面内容加以区别分析，同时针对美国安审制度对我国企业投资设置的障碍做出应对措施，区别两国制度差异，并从最核心的四个方面——审查对象、审查标准、审查机构、审查程序提出了具体的立法建议:对审查对象更加明确，设置目标清单，在审查机构上主张由商务部牵头，多部门联合，合理分工，权责分明;在审查程序借鉴美国缓和协议及非正式审查等灵活性程序，最终形成我国安审制度的系统化体系。　　本文主要围绕中美两国安全审查制度，目的将外国投资国家安全审查法律制度置于国际、国内两种环境和背景影响之下，使我国的外国投资国家安全审查法律制度既借鉴国际，又立足国内，既与国际接轨，但又有中国特色;一是厘清了中美安全审查制度的程序、机构、标准的不同，使得更加明确我国安审制度的缺陷及发展方向，这是当下我国应对美国安审限制我国企业投资的重要理论研究，二是在研究理念上，本文通过对我国外资安审制度的法律壁垒分析，力图强调一部专门性的外资安全审查法律制度在当下中国国内及国际需求的重要性。　　最后对现有机构的设置及突出问题提出相应的意见及措施，结合当下国际及国内环境分析，保证了研究的前沿性和新颖性，旨在为我国正在建构和完善的外国投资国家安全审查法律制度提供充分的理论依据和先进的解决方案。

目录

声明

摘要

第1章引言

1．2研究意义

第2章外资并购国家安全审查制度的理论概述

2．1外资并购的基本理论及实践意义

2．1．1外资并购的基本“合作”理论

2．1．2外资并购的实践意义

2．2“国家安全”的概念演化及内容发展

2．2．1国家安全的概念

2．2．2国家安全理论

2．3主权国家在安全审查中的权威性

2．4本章小结

第3章美国外资并购国家安全审查制度内容及特点

3．1美国安全审查制度的简析

3．1．1从Exon-Florid修正案到FINSA的确定

3．1．2美国外资安全审查的权利主体

3．1．3美国外资国家安全审查制度的程序

3．2美国外国投资国家安全审查的客体及标准

3．2．1美国外资安全审查的客体

3．2．2美国外资安全审查的标准

3．3美国外资安审制度的可鉴之处

3．4本章小结

第4章我国外资并购安全审查制度的基本概况

4．1我国外资并购安全审查的立法框架

4．1．1法律层面的规定

4．1．2行政法规层面的规定

4．2我国外资并购安全审查制度的内容

4．2．1我国外资并购安全审查的主体

4．2．2我国外资并购安全审查的对象及标准

4．2．3我国外资并购安全审查的程序

4．3我国安全审查制度的现实困境及法律缺失

4．3．1我国安审制度面临的现实困境

4．3．2我国现行的法律依据存在不足

4．4本章小结

第5章中美安全审查制度的内容之较及对我国投资企业的影响

5．1中美外资安全审查内容的比较

5．1．1中美外资安全审查机构的比较

5．1．2中美外资安全审查程序的比较

5．1．3中美外资安全审查中审查标准的比较

5．2美国安审制度对我国投资企业的影响及应对措施

5．2．1美国安审制度对我国投资企业的影响

5．2．2我国企业的应对措施

5．3本章小结

第6章完善我国外资并购安全审查制度的建议

6．1完善我国外资并购安全审查制度

6．1．1制定《外资并购安全审查法》

6．1．2完善安全审查的过程

6．2完善我国外资并购安全审查的程序

6．2．1明确审查主体

6．2．2细化审查范围

6．2．3完善事后监督机制

6．3建立外资准入许可程序与国家安全制度双向配合审查机制

6．4本章小结

第7章结论

参考文献

致谢

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