对铁路运输业重新规制问题的研究

摘要

现代竞争和规制理论的发展，使人们对自然垄断产业有了新的认识。在许多发达市场经济国家，具有网络特征的自然垄断产业发生了一系列重大变化，主要包括：放松规制、非国有化、引入竞争机制。中国的自然垄断产业的规制改革也提上了日程，中央要求电力、铁路、民航、电信等垄断行业，通过政企分开和企业重组，打破垄断，引入竞争机制。目前，电力、民航、电信行业的改革方案已进入实施阶段。在当前中国四大自然垄断产业的规制改革中，铁路运输业是最迟滞的，也是中国自然垄断产业规制改革下一步重点关注的对象。中国铁路运输业现在已经失去往日“铁老大”的地位，在日益激烈的运输市场的竞争中份额逐年下降，整体亏损日益严重。事实证明，中国铁路运输业的规制模式不适应市场经济的发展，进行重新规制是中国铁路运输业的根本出路。本文主要分四个部分对铁路运输业的重新规制进行分析研究。 第一章首先交代本文的写作背景、研究方法及文章可能的创新之处，介绍了自然垄断和规制的概念，并详细考察了国内外学者对规制问题所做的贡献，特别是对铁路运输业规制问题的研究进行分类总结，找寻本文写作的着手点。 第二章通过实证手段分析中国交通运输业市场竞争状况以及铁路运输业的市场结构、企业市场行为、经济绩效，并按照历史发展的逻辑考察中国铁路运输业规制改革的历史及现状，由此寻找中国铁路运输业面临的困境，指出中国铁路运输业在规制方面存在的主要问题在于：严格的市场准入制造成行政垄断，制约了有效供给的进一步增加；政企不分的经营管理体制造成社会角色缺失；僵化的运价及收益分配机制阻碍了铁路运输企业效率的提高；非对称的规制组织架构致使铁路规制严重失效。 第三章首先考察了日本、英国、美国等具有典型性的发达国家铁路运输业规制改革的历史进程及其规制政策，从中总结出它们的经验在于：放松规制与激励性规制并存；以完善的规制法律法规为改革准绳；重新组建铁路运输业规制机构；结构改革与完善产权制度并存。根据上述国家的经验，得出中国铁路运输业重新规制的启示：充分认识铁路运输业重新规制的紧迫性和艰巨性；中国铁路运输业的重新规制必须分阶段进行；铁路运输业改革采取“网运分离”模式；改革中要充分考虑铁路的技术经济特性。 第四章首先指出中国铁路运输业重新规制必须符合“政企分开，企业重组，市场经营，建立政府主导型、充分竞争的适应社会主义市场经济的铁路管理体制和经营机制，满足国民经济和社会发展的需要”这样的总体目标。在这一目标下，我们的改革应该满足如下几个原则：符合中国国情、从中国实际出发；政企分开、政资分开、政府主导；实现充分而公平的竞争性市场；改革与规制重建循序渐进；系统配套、特殊政策和过渡措施相结合；建立强有力的领导体系和强有力的政府支持。然后指出中国铁路运输业重新规制的方向应是：重构铁路企业，建立“网运分离”的铁路运输企业结构，实行现代企业制度，建立适应社会主义市场经济体制一的铁路管理体制和运行机制。并就“网运分离”问题进行探讨，研究“网运分离”在中国的适用性。最后根据以上分析，提出重新规制应该集中在以下几个方面：第一，要做好重新规制的前期准备工作。要做到政企分开、明晰产权，健全企业法人制度，同时要注意健全规制法规。第二，建立合格的规制主体，即改组铁道部，尽快建立独立、公平、公正的铁路运输业规制机构，同时要加强对规制主体的规制。第三，明确重新规制的对象。重组铁路运输企业，使其成为真正的市场主体；以“网运分离”为主线，合理重组铁路运输业产业结构。第四，合理运用进入规制、投资规制及价格和收益规制的手段进行重新规制。

目录

文摘

英文文摘

声明

第一章导论

一、选题背景

二、研究方法

三、本文可能的创新之处

四、文献综述

(一)几个相关名词的概念

(二)关于规制的综述

(三)关于铁路运输业的研究综述

第二章中国铁路运输业规制的现状及困境

第一节中国铁路运输业发展现状分析

一、中国交通运输业市场竞争状况分析

二、中国铁路运输业市场结构分析

三、中国铁路运输企业市场行为分析

四、中国铁路运输业经济绩效分析

第二节中国铁路运输业政府规制的历史变革

一、放权让利阶段(1978年-1985年)

二、经济责任大包干阶段(1986年-1992年)

三、现代企业制度试点阶段(1993年-1997年)

第三节中国铁路运输业政府规制的现状

一、对市场准入的规制

二、对铁路建设规划、技术管理规程的规制

三、对运输企业经营管理的规制

四、对铁路运输价格的规制

第四节中国铁路运输业规制面临的困境

一、严格的市场准入制造成行政垄断，制约了有效供给的进一步增加

二、政企不分的经营管理体制造成社会角色缺失

三、僵化的运价及收益分配机制阻碍了铁路企业效率的提高

四、非对称的规制组织架构致使铁路规制严重失效

第三章国外铁路运输业规制改革的实践及其对中国的启示

第一节若干发达国家铁路运输业的规制改革

一、日本铁路运输业规制改革

二、英国铁路运输业规制改革

三、美国铁路运输业规制改革

第二节国外铁路运输业规制改革的经验

一、放松规制与激励性规制并存

二、以完善的规制法律法规为改革准绳

三、重新组建铁路运输业规制机构

四、结构改革与完善产权制度并存

第三节国外铁路运输业的规制改革对中国的启示

一、充分认识铁路运输业重新规制的紧迫性和艰巨性

二、中国铁路运输业的重新规制必须分阶段进行

三、铁路运输业改革采取“网运分离”模式

四、改革中要充分考虑铁路的技术经济特性

第四章中国铁路运输业重新规制的路径选择

第一节中国铁路运输业重新规制的目标及原则

一、符合中国国情、从中国实际出发的原则

二、政企分开、政资分开、政府主导的原则

三、实现充分而公平的竞争性市场的原则

四、改革与规制重建循序渐进的原则

五、系统配套、特殊政策和过渡措施相结合的原则

六、建立强有力的领导体系和强有力的政府支持的原则

第二节中国铁路运输业重新规制的方向——“网运分离”

一、“网运分离”的概念

二、选择“网运分离”符合中国国情、路情

三、中国铁路目前实行的是一种效率较低的“网运分离”

第三节中国铁路运输业重新规制的路径选择

一、重新规制的前提

二、重新规制的主体

三、重新规制的对象

四、重新规制的手段

结束语

参考文献

致谢

攻读学位期间的研究成果