公共基础设施建设与运营的PPP模式研究

摘要

随着城镇化建设的不断加快，中国对公共基础设施建设投资需求不断增加。公共基础设施建设周期长、所需资金量大，仅依靠单纯的政府投资来满足资金需求越来越困难，且单纯由政府投资基础设施存在建设效率低、资源消耗高等问题，因此政府部门亟需寻求更有效的途径进行公共基础设施建设和运营。当前中国地方债务进入了偿债高峰，近年来地方债务管理制度的变革对政府举债作了更多限制，改革现有的投融资方式，提高投资效率是中国当前公共基础设施建设中亟待解决的问题。2014年以来，国务院、财政部等密集出台了一系列鼓励发展PPP的文件，这一系列政策说明中国在基础设施的投融资方面将进行重大改革,也为该模式发展提供了有利的政策环境。
　　PPP模式能有效促进基础设施产品的提供，但在中国尚处于起步阶段，如果运用不当将损害政府、私营部门及公众利益。当前地方政府对公共基础设施PPP项目的热情度很高，然而由于项目周期长、不确定性大，很多私营部门保持谨慎态度，项目真正落地实施的比例不高。在新一轮PPP浪潮展现之时，为了能吸引更多社会资本参与，并提高项目成功率，基于政府角度对公共基础设施建设和运营的PPP模式进行研究具有重要意义。
　　本论文研究内容主要分五个部分:第一部分即绪论部分。介绍论文的研究背景、研究目的和意义、国内外研究综述、本文研究方法和创新点。第二部分是公共基础设施PPP模式概述。介绍公共基础设施的内涵、特点及分类;阐述PPP模式的概念、特征、实质、分类及运作模式，并论述PPP模式的理论基础。第三部分是中国公共基础设施运行状况及PPP模式运用的优势。对中国公共基础设施建设的现状及发展目标进行研究，找出中国公共基础设施建设与运营存在的问题及原因，分析公共基础设施建设与运营PPP模式的优势。第四部分是中国公共基础设施建设与运营PPP模式的典型成功经验及不足。通过北京地铁四号线案例分析，找出公共基础设施PPP项目的典型成功经验。通过多案例分析并结合中国当前实际情况，分析中国公共基础设施PPP模式存在的不足及原因，并识别出基于政府的PPP运用的三个关键风险因素。第五部分基于政府角度提出推行公共基础设施建设与运营PPP模式的若干建议。从完善PPP相关法律与加快政府职能转变、提升政府对PPP的合同式治理能力、完善利益保障与风险分担机制、提供公共基础设施PPP模式的环境保障四个方面，基于政府角度对基础设施建设与运营PPP模式提出相关建议。
　　以往很多文献对PPP模式的认识还不够全面，很多仅停留在PPP的融资功能上。甚至当前一些地方政府也将PPP当作一种变相的融资工具，这有悖于PPP运用的初衷，而本文将PPP模式作为一种新的管理方式进行研究，认为PPP的实质是合同式治理。目前很多研究注重于应用，很少基于政府的角度进行研究，本文运用公共管理相关理论，从政府角度对公共基础设施建设与运营的PPP模式进行研究，并基于政府角度提出建议。

目录

摘要

一、绪论

(一)研究背景

(二)研究的目的和意义

1．研究目的

2．研究意义

(三)国内外研究综述

1．国外研究综述

2．国内研究综述

(四)本文的研究方法和创新点

1．研究方法

2．本文的创新点

二、公共基础设施PPP模式概述

(一)公共基础设施的内涵、特点及分类

1．公共基础设施的内涵及特点

2．公共基础设施的分类

(二)PPP模式的概念、特征及实质

(三)我国对PPP的分类

(四)PPP的运作模式

1．PPP主要参与主体

2．PPP模式的运作过程

(五)PPP模式的理论基础

1．新公共管理理论

2．公共产品理论

3．项目区分理论

三、我国公共基础设施运行状况及PPP模式运用的优势

(一)我国公共基础设施建设的现状及发展目标

1．我国公共基础设施建设的现状

2．我国公共基础设施的发展目标

(二)我国公共基础设施建设与运营存在的问题及原因

1．公共基础设施建设资金缺口大

2．公共基础设施投资主体单一

3．政府基础设施建设负担过重

4．公共基础设施投资效率不高

5．缺乏有效的监管制度

(三)公共基础设施建设与运营PPP模式的优势

1．缓解政府的债务压力

2．加快促进城镇化进程

3．提高公共基础设施建设效率

4．有助于加快转变政府职能

5．实现政府和私营部门风险共担

四、我国公共基础设施建设与运营PPP模式的典型成功经验及不足

(一)北京地铁四号线PPP项目概况及运作

2．地铁四号线PPP项目的运作模式

3．地铁四号线PPP项目的实施流程

(二)北京地铁四号线PPP项目的成功经验

1．政府和公众的支持

2．配套的法律法规支持

3．合理的补偿和风险分担机制

4．科学的前期决策

5．合同的有效管理

(三)我国公共基础设施PPP实施中存在的不足及原因

1．PPP项目对社会资本缺乏吸引力

2．PPP项目存在较大合同履约风险

3．PPP项目难以落地实施

4．缺乏有效的协调管理机构

(四)基于政府的PPP模式运用的关键风险因素

1．政府信用风险

2．法律、政策变更风险

3．项目前期决策失误

五、推行公共基础设施建设与运营PPP模式的若干建议

(一)完善PPP相关法律与加快政府职能转变

2．保持PPP相关政策的稳定性和连续性

3．政府部门提高自身信誉与加快职能转变

(二)提升政府对PPP的合同式治理能力

2．增强合同意识和履约能力

3．加强合同的规划和编制能力

(三)完善利益保障与风险分担机制

1．完善PPP项目的定价和补偿机制

2．设置合理的政府和社会资本风险分担机制

3．提升政府的风险防控和应急能力

(四)提供公共基础设施PPP模式的环境保障

1．创造良好的PPP项目融资环境

2．加强成功项目示范宣传和PPP人才培养

3．加强PPP专门组织机构建设

结语

参考文献

致谢

声明