影响企业自主创新的主要因素实证研究——基于浙江省企业(135个有效样本)

摘要

自主创新已成为中国未来发展的一个重要战略方针，是国家竞争力的重要源泉。企业是自主创新的主体，在建设创新型国家的过程中肩负着重要的使命。自主创新已成为当前学术界的一大研究热点，但企业自主创新影响因素方面的研究现状是宏观思辨较多，微观实证分析较少。
　　 本研究从创新理论的回顾开始，在分析自主创新内涵的基础上，结合实地调研所获得的信息，提出：自主创新是创新主体(指企业)控制下生产函数的改变。通过文献研究，我们归纳整理出企业自主创新的外部影响因素指标体系、内部影响因素指标体系和自主创新绩效指标体系，并提出本研究的假设模型。本文的重点是通过实证研究分析企业自主创新的主要影响因素，为企业和政府两个层面提出决策依据。我们对浙江省的部分企业进行了问卷调查，收集到135个有效样本，运用探索性因子分析和验证性因子分析的方法分别对外部影响因素指标体系、内部影响因素指标体系和自主创新绩效指标体系进行分析；此外，还运用相关分析、回归分析对提出的假设模型进行验证和分析，根据研究结论分别从政府和企业两个层面提出了对策建议。本研究的主要结论有：
　　 (1)探索性因子分析的结果显示外部影响因素指标体系、内部影响因素指标体系和自主创新绩效指标体系与我们的理论模型预期相符合；验证性因子分析结果进一步说明了我们理论模型的合理性。
　　 (2)由外部影响因素与自主创新绩效之间的相关分析、回归分析的结果可以看出，政府政策、政府行为、技术基础、经济基础和市场环境这5大因子都与自主创新绩效具有很强的正相关关系。基于结构方程模型的二阶因子探索，进一步验证了政府作用和非政府作用与自主创新绩效之间的正相关关系。
　　 (3)由内部影响因素与自主创新绩效之间的相关分析、回归分析的结果可以看出，管理水平、企业文化、营销资源、人力资源、财力资源和信息资源这6大因子都与自主创新绩效具有很强的正相关关系。基于结构方程模型的二阶因子探索，我们发现“软件”因素(管理水平和企业文化)通过影响“硬件”因素(营销资源、人力资源、财力资源和信息资源)建设，最终影响自主创新绩效。
　　 (4)建议政府从建立企业自主创新的支撑政策体系、建立和完善企业自主创新的服务体系、全面落实和贯彻企业自主创新相关政策三大方面去努力。建议企业从完善内部激励机制，建立有利于企业自主创新的体制机制和建立产学研机制等7个方面去努力。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

声明

1 绪论

1.1 研究背景

1.2 问题的提出

1.3 研究意义

1.4 研究方法

1.5 章节安排及论文框架

2 文献综述

2.1 自主创新的概念

2.1.1 创新理论回顾

2.1.2 自主创新的内涵

2.1.3 自主创新的界定

2.2 企业自主创新影响因素的分类

2.2.1 制约因素角度

2.2.2 关键因素角度

2.2.3 动力因素角度

2.2.4 内外部因素角度

2.3 常采用的定量研究方法

2.4 本章小结及启示

3 模型构建和假设提出

3.1 模型的总体构思

3.1.1 已有相关研究的概念模型

3.1.2 本文研究的假设模型

3.2 理论假设及变量指标设定

3.2.1 理论假设

3.2.2 变量说明及测量指标描述

4 问卷设计与小样本测试

4.1 问卷设计原则

4.2 问卷设计过程

4.3 问卷前测

4.3.1 小样本的数据来源说明

4.3.2 小样本检验的程序与标准

4.3.3 小样本量表的CITC和信度检验

4.3.4 小样本的KMO和Bartlett检验

4.4 本章小结

5 企业自主创新影响因素实证研究

5.1 数据收集与描述

5.2 信度和效度检验

5.3 指标体系的因子分析

5.3.1 结构方程模型方法简介

5.3.2 外部影响因素指标的因子分析

5.3.3 内部影响因素指标的因子分析

5.3.4 自主创新绩效指标的因子分析

5.4 一阶因子模型的验证

5.4.1 外部影响因素——自主创新绩效

5.4.2 内部影响因素——自主创新绩效

5.5 二阶因子模型的验证和探索

5.5.1 外部影响因素二阶验证性因子分析

5.5.2 基于结构方程的外部影响因素——自主创新模型验证

5.5.3 内部影响因素二阶验证性因子分析

5.5.4 基于结构方程的内部影响因素——自主创新模型验证

5.6 讨论与小结

6 研究总结与展望

6.1 主要研究结论

6.2 研究结论的对策建议

6.2.1 政策建议——基于政府层面

6.2.2 对策建议——基于企业层面

6.3 研究创新点

6.4 研究局限与展望

参考文献

附录

致谢