基于文本分析方法的PPP国家政策评价研究

摘要

PPP模式在我国近年的蓬勃发展很大程度上取决于国家政策的有力指引，即PPP国家政策在PPP发展中具有重要的导向和调控作用。目前以财政部和发改委为主要政策制定主体的PPP国家政策呈现明显的“政策热”现象，中国情境下PPP模式推广实践过程中政策环境成为PPP项目推进不可忽视的因素。然而，面对政府制定的各类PPP政策，其是否有效满足了PPP市场需求以及是否对实践中的问题从政策层面提供了相应的解决方案或措施，其已成为亟待解决的关键问题。因此，对PPP政策进行深入的评价分析便显得尤为重要，政策评价不仅是政策科学制定和有效实施的重要保障，也是调控PPP市场过程中的重要环节。鉴于此，本文从政策工具、政策内容以及政策实施效果等方面对我国2014-2018年PPP国家政策进行了深入研究分析，主要内容如下： 首先，本文从政策工具角度对PPP国家政策进行量化评价分析。政策工具作为实现PPP国家政策预期目标的有效途径，在进行政策自身评价分析中具有重要作用。基于收集到的2014-2018年260份PPP国家政策文件，以供给型、环境型和需求型政策工具为切入点，按建立政策分析框架、定义分析单元、编码整理和量化统计等分析步骤，对样本政策从基本政策工具X维度、PPP国家政策适用项目阶段Y维度和政策目标Z维度共三个维度进行文本评价分析。评价结果表明环境型政策工具应用过溢，供给型和需求型政策工具应用较少，政策工具的不平衡应用在一定程度上导致了PPP项目问题难以合理解决。 其次，本文基于政策内容对PPP国家政策进行核心关切点识别和评价分析。对PPP政策核心关切点内容进行评价能够有效揭示政府在制定过程中着重强调的关注点，以为政策实施效果评价提供依据。本文在政策工具评价维度划分的基础上，从不同政策目标为出发点，通过政策引文分析法和政策浏览情况识别出PPP国家政策的核心政策文本。对识别出的核心政策文本应用ROSTCM6自然语言处理分析、Tagul标签云和Gephi社会网络分析法进行深入文本挖掘，进而经过聚类分析提取出共九个核心关切点，同时，结合核心关切点并将其归类进行内容评价研究。 最后，结合政策执行情况进行PPP政策实施效果评价分析。通过对政策实施阶段的政策效果进行深入研究，一方面能够有效检验政策实施情况，另一方面能够较好地指导政策进一步制定和完善。本文主要借鉴功能质量展开（QFD）思想和原理来衡量政策是否有效解决了PPP实践中相关问题，首先通过文献分析法和案例分析法界定出PPP项目实践过程中遇到的执行困境，其次建立质量屋模型（HOQ）对PPP政策维度和PPP执行困境维度进行实施效果评价分析。结果显示PPP国家政策整体实施效果较好，针对其效果较差方面提出相应参考建议。 通过对以上三个方面的研究，本文实现了对政策制定和实施阶段政策全方面的评价研究，这将对于今后政策制定主体完善政策体系和更好地实现政府责任具有重要意义。

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