体制转型推动实际人力资本形成——来自中国改革经验的理论探讨

摘要

学者们往往用教育、培训衡量人力资本，以此研究人力资本的积累及其对经济增长的贡献问题。但这既与已作出的“制度影响人力资本形成”的理论研究不符，又与我国的经济现实相悖。新制度经济学和市场转型理论已对制度在人力资本形成中的作用做了较多论述，在社会经济实践中，我国的经济体制转型也对现实的人力资本积累产生了巨大影响，并且伴随这一制度转型的持续进行，经济体制转型在实际人力资本形成中的影响不断加大。因此有必要对经济体制转型在人力资本形成中的重要作用进行全面、深入地检验与分析。本文的目的就是研究二十多年的经济体制转型在我国实际人力资本形成的作用。
　　本文主要采用了新制度主义的分析方法和计量经济学的协整和误差修正模型来研究这个问题。用新古典经济学的方法探究制度在人力资本形成中的作用，并用协整和误差修正模型对这一作用进行检验。
　　通过对我国经济体制转型对人力资本形成的作用进行理论分析和实证检验，得到这样一些结论:许多学者认同的由教育年限等指标模拟的“人力资本”实际上是潜在人力资本，这一概念所内含的只是不具备操作性的一般理论知识，没有对应的、现实的产出或效益，因此不是实际的资本。只有真正投入使用，并在使用中带来实际效益的具体知识才是实际人力资本。社会经济实践是潜在人力资本和实际人力资本之间的桥梁，正是通过具体的社会经济实践，潜在人力资本被转化为实际人力资本。而潜在人力资本能不能真正投入到社会经济实践中，潜在人力资本投入到各种社会经济实践中的机会多少又是由另一重要因素——经济制度决定的。因此，以教育为投入形成的潜在的人力资本能否顺利地转化为可以提高物质资本绩效的实际人力资本就由具体的社会经济制度安排是否能提供、能提供多少相应的经济实践的机会决定。此外，经济实践本身还通过“干中学”这一机制生成不以从前受过的教育为基础的一部分人力资本，而这一部分人力资本的形成也依赖于经济制度能否为人们提供从事新型实践（如相对于计划经济而言崭新的市场经济型的工作）的机会。因此，不同的经济体制，因为内含经济自由度不同，对人力资本形成的影响也不同。我国的经济体制转型（主要是人口流动制度、劳动力就业制度、企业经营制度、自主创业制度、金融制度和对外开放制度的转型），就因为为人们提供了择业自由、企业经营自由、创业自由、融资自由以及利用国外资源的自由，创造了更多的积累自身人力资本的实践机会，而对人力资本形成产生了重要的正向影响，成为经济改革以来促进中国人力资本形成的主要因素。对浙江省和陕西省经验的比较研究进一步证明了这一观点。从改革开放到八十年代末，浙江省和陕西省在劳动力就业制度、企业经营制度、创业制度、金融制度、对外开放制度上都存在显著的不同，这一差异就导致了两省在同一时期却处于市场化发展的不同的阶段，因而对人力资本的积累产生不同程度的作用。因此在陕西省的物质资本、潜在人力资本量都大于浙江省的相应变量的条件下，浙江省的人均国民收入超出陕西省的人均国民收入，形成“浙江-陕西之谜”。

目录

声明

摘要

第一章 导论

第一节 潜在人力资本与实际人力资本及其意义

第二节 研究思路和逻辑结构

第三节 文献综述

1．3．1 人力资本理论

1．3．2 新经济增长理论的相关研究

1．3．3 新制度经济学的相关研究

1．3．4 社会学及其他理论的相关研究

第四节 本文创新点

第二章 实践在人力资本形成中的关键作用

第一节 潜在人力资本与实际人力资本概念上的混淆

2．1．1 前人对潜在人力资本、实际人力资本的论述

2．1．2 本文对潜在人力资本、实际人力资本的理解

第二节 实践：潜在人力资本向实际人力资本转化的机制

第三章 制度在人力资本形成中的作用

第一节 经济自由与人力资本形成

第二节 制度决定个人经济实践的自由度

第三节 中国的经济体制转型与经济自由度的扩大

3．3．1 农村劳动力迁移自由和城镇劳动力择业自由度的演变过程

3．3．2 企业经营自由度的演变过程

3．3．3 创立和经营企业自由度的演变过程

3．3．4 金融自由度的演变过程

3．3．5 对外经济自由度的演变过程

第四节 体制转型是经济改革以来中国人力资本积累的主要因素

3．4．1 体制转型对潜在人力资本转化及直接生成实际人力资本的作用

3．4．2 体制转型刺激潜在人力资本积累的作用

3．4．3 体制转型对中国的企业家阶层形成的作用

第四章 制度在人力资本形成中的作用的计量检验

第一节 建立模型

第二节 确定指标和采集数据

4．2．1 劳动力择业自由度

4．2．2 企业经营自由化程度

4．2．3 创业和经营的自由

4．2．4 对外经济自由

第三节 利用主成分分析法合成数据

第四节 潜在人力资本向实际人力资本转化过程的协整分析

第五节 经济体制转型对“干中学”方式形成的人力资本的影响

第六节 模型结果的解释及结论

第五章 浙江、陕西两省经验的比较研究

第一节 “浙江——陕西之谜”

5．1．1 “浙江---陕西之谜”的含义

5．1．2 前人对“浙江----陕西之谜”的解释

第二节 对“浙江——陕西”之谜的再解析——本文的观点

5．2．1 浙江省和陕西省的就业制度对比

5．2．2 浙江省和陕西省的企业经营制度环境的对比

5．2．3 浙江省和陕西省创业制度环境的对比

5．2．4 浙江省和陕西省金融制度的对比

5．2．5 浙江省和陕西省对外开放制度对比

第六章 结论

参考文献

致谢

附录

个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果