欧盟地区政策研究：制度安排与政策工具

摘要

不同区域之间经济、社会发展的协调和平衡是区域经济一体化稳定、巩固的保障。另一方面，一体化经济集团中不同区域经济、社会的平衡发展也是区域经济一体化的目标之一。欧盟作为区域经济一体化的典范，也存在地区经济、社会发展不平衡的现象。作为欧洲经济一体化的必要条件，欧盟形成了一套系统的、完整的地区政策制度安排。本文针对欧盟地区政策的提出、发展、决策机制和实施的整个政策过程，力求按制度安排和实施工具的两条主线对欧盟地区政策进行全面分析、评估。改革开放20年以来，中国经济增长战略采取的是一种非均衡的制度安排，这种不平衡发展战略在带来整体经济增长、效率提高的同时，也带来地区发展不平衡，社会公平性的缺失，并且有日益严重的趋势。然而我国目前存在政策需求和政策缺失的矛盾。有鉴于此，欧盟地区政策的制度安排和工具对我国有着非常重要的借鉴作价值。 本文研究分为三个主要部分。第一部分讨论欧盟地区政策的基本问题。第二章讨论欧盟的地区问题的界定，及地区问题的严重性，分析欧盟制定和实施地区政策的必要性。第三章对欧盟地区政策的发展及变革原因进行深入探讨。完整政策的分析评估应包含其制定机制、实施机制、实施工具、政策效果评估。本文第二部分将以此为主线对现阶段欧盟地区政策机制和工具进行详细分析和评价，包括第四至第七章，分别分析欧盟地区政策的四个核心组成部分：欧盟如何定位其地区政策(政策的目标与原则)；欧盟如何量化的识别地区问题(地区遴选机制)；欧盟如何应用基金这一政策工具(财政预算安排机制)和欧盟如何评估政策实施效应。第四章详细分析评价欧盟2007年开始实施的新地区政策，包括其政策基础——政策的原则和目标及相关的特定制度安排；第五章分析欧盟地区政策中一个重要制度安排，即欧盟如何界定地区问题，如何遴选问题地区，只有在明确界定地区问题和问题地区的前提下，才能有针对性的使用政策工具。第六章，具体分析欧盟如何对既定地区进行使用政策工具，即如何分配政策基金；第七章，详细讨论对地区政策的评估方法，及采取不同的方法对欧盟地区政策效果进行评估的结论，通过两种模型分析，分别评估对欧盟地区政策的正面和反面观点。第三部分是借鉴部分。首先对我国地区发展不平衡状况及我国相关政策进行分析，然后在欧盟地区政策的基础上，针对我国进行地区经济、社会发展需要采取的机制设计和政策工具进行初步构想。

目录

论文说明：图表目录

声明

第一章导 论

第一节选题背景与论文结构安排

一、研究背景

二、选题意义

三、基本思路与内容提要

四、分析方法

五、研究的新意、难点及进一步研究的方向

第二节文献综述及本文理论基础

一、关于主权渡让和政策决策权的安排

二、关于欧盟政策制定机制

三、欧盟地区政策的区域经济学理论基础

四、地区政策含义、特性、构成和模式

五、关于地区政策的基本方向和特征

六、地区政策的主要工具

七、地区政策的评价方法

注释

第二章地区政策源点：欧盟的地区问题

第一节地区问题及其特征

一、落后地区问题

二、衰退地区问题

三、膨胀地区问题

第二节欧盟层面的地区问题

一、整体差异状况

二、聚合国家的差距及追赶

第三节欧盟东扩带来的地区差距问题

一、欧盟东扩进程

二、欧盟东扩对欧盟地区政策带来新挑战

小结

注释

第三章欧盟地区政策的发展与改革

第一节早期的统一地区政策：ERDF的建立

第二节完整地区政策框架的形成：1988的改革

一、确立政策原则

二、确定和调整政策目标

三、政策财政预算改革

四、政策机制的进一步完善：1993、1999的两次改革

第三节地区政策面临的新挑战：2003年的改革

一、政策改革的动因

二、欧盟委员会地区政策改革的方案

第四节欧盟地区政策改革评析

一、成员国对地区政策的不同意见

二、地区政策改革面临的不确定因素

小结

注释

第四章政策流程、原则和目标

第一节欧盟地区政策决策及实施流程

一、地区政策在欧盟政策体系中的地位

二、地区政策的制定及实施流程

第二节欧盟地区政策原则和目标

一、地区政策的原则

二、地区政策目标

第三节欧盟地区政策导向评析

小结

第五章地区遴选机制

第一节援助地区的选择标准和地区差异类型的确定

一、援助地区的选择标准

二、欧盟及成员国地区差异的类型确定

第二节、确定地区差异的指标：遴选指标选择

一、地区差异的影响因素

二、自然差异衡量指标选择

三、经济差异衡量指标选择

四、社会差异指标选择及评价

第三节、欧盟地区划分的技术工具：NUTS体系

一、NUTS体系的含义

二、NUTS体系在地区政策中的应用

第四节地区遴选机制评析

一、地区差异的衡量指标的问题

二、现象与原因的选择

三、地区差异衡量的包容性

小结

注释

第六章预算安排机制

第一节、欧盟地区政策2007-2013年财政预算安排

一、欧盟总预算安排

二、地区政策财政预算安排

第二节预算分配方法和工具

一、预算分配方法

二、预算分配工具：柏林公式

第三节对趋同目标和竞争力目标的预算分配

一、对趋同目标的预算分配

二、对竞争力和就业目标的预算分配

第四节特殊的预算安排

一、吸收/封顶限制(Absorption Iimitation)

二、过渡地区安排

第五节、其他特定制度安排

一、具体项目的资金上、下限确定

二、质量和表现储备制度

三、自动扣款机制

四、违规处罚

五、灵活的预算安排机制

六、机构、管理和监管制度安排

小结

注释

第七章政策效应分析

第一节政策效应定性分析

一、欧盟地区政策对政策目标地区的影响

二、地区政策对欧盟一体化进程的影响

三、欧盟地区政策的实施对成员国政府管理能力的影响

四、地区政策的无形效益：欧盟形象的展示

第二节HERMIN宏观经济模型分析欧盟地区政策

一、HERMIN宏观经济模型的方法

二、HERMIN模型经验分析案例

三、HERMIN模型对欧盟地区政策效应的评价

第三节马丁模型分析地区政策

一、马丁模型及其扩展

二、欧盟地区政策的动态分析

三、欧盟地区政策未来的改革路径

小结

注释

第八章实践建议：完善我国地区政策框架

第一节我国的地区问题

一、落后地区问题：东西差距

二、衰退地区问题：老工业基地

第二节我国区域发展政策演变

一、计划经济体制下的均衡发展区域发展政策

二、改革开放以来的非均衡发展政策

三、国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要

第三节我国地区发展政策的缺位

一、政策缺位讨论的前提

二、我国地区政策的缺位

第三节完善我国地区(转移支付)政策的构想

一、根据国情进行地区政策立法与机构设置

二、确立政策原则

三、政策工具的安排：建立地区开发基金和地区转型基金

四、建立完善的检查和评估制度

小结

注释

参考文献

后记