产业升级视角下的对外直接投资与出口技术复杂度关联研究

摘要

随着经济全球化进程的加快，对外直接投资(Outward Direct Investment，即OFDI)正在逐渐成为国际经济活动中一种不可忽视的重要力量。近年来，我国对外直接投资不管是从规模还是增速上看都发展得非常迅速。相关研究表明，企业在进行对外直接投资时，能在国际竞争中获得相应自身竞争力提升的同时，也能通过各种机制对母国的相关产业升级产生一定的推动作用。而另一方面，一部分相关文献同时也从理论和实证的角度证明了对外直接投资对于提升母国出口技术复杂度具有一定的正面影响。本文在这两种理论的基础上，结合世界各国出口技术复杂度、对外直接投资、全要素生产率等指标的发展走势，综合研究了对外直接投资、产业升级、出口技术复杂度三者之间的关联，并从直接和间接两条不同路径讨论了对外直接投资对出口技术复杂度的影响机制。在此之后，本文结合多方理论对过去的研究模型框架进行了改良，并在新的理论模型基础上展开了实证研究，得出了实证研究的结果。最后，以研究结果为基础，本文依据我国国情提出了相应的战略上和政策上的建议，以更充分地发挥对外直接投资的积极作用，进一步提升我国出口技术复杂度。
　　本文的研究由理论研究和实证研究组成。从写作框架上来看，共分为七个部分。第一部分为引言，总体阐述了本文的写作背景、写作目的、研究思路、创新之处及可能的不足，并对本文研究的关键变量进行了概念上的界定;第二部分为文献综述，系统性地归纳了相关领域现有研究的发展情况，和可能存在的空白之处;第三部分为对相关指标历年发展趋势、行业分布等现状的分析，着重关注全球范围内近年各项指标的走势、分布特点;第四部分为传导机制分析，通过对以往理论的归纳、总结、发展，分析总结出对外直接投资对母国出口技术复杂度的直接和间接两种影响路径;第五部分为理论模型推导，根据前人的推导过程和理论分析对经典模型进行了发展，从数理角度构建了本文研究的理论模型基础;第六部分为本文的实证研究，展示了不同样本和不同方法下的实证研究结果，并对结果进行了相应的分析;第七部分为政策建议，在前文研究结论的基础上依据我国实际情况提出了相应的战略上和政策上的建议。
　　在实证分析中，本文首先运用2006-2015年全球68个国家的样本数据考察了纳入产业升级因素之后的对外直接投资与出口技术复杂度之间的关系，验证了对外直接投资在整体上对于出口技术复杂度影响的机制，并通过对发达国家和发展中国家进行分组回归对比，得出了不同类型国家在这种影响机制下可能具有的不同特征。在此基础上进一步，本文按照一国人均收入水平对样本国家分组进行更细分的回归，发现了在不同收入水平的国家各个变量发挥的作用不尽相同。
　　本文通过理论和实证两方面研究，得出的结论是，对于发达国家，和高人均收入国家，对外直接投资在短期内对出口技术复杂度的作用并不显著。其对于出口技术复杂度的影响更多在于通过促进产业升级的方式提升出口技术复杂度，即通过间接影响机制提升母国出口技术复杂度;而对于发展中国家整体来说，对外直接投资在两种路径下均能对出口技术复杂度产生正面影响;更特别的是，对于低收入国家，无论从短期还是长期看，对外直接投资对出口技术复杂度的影响均不显著，出口技术水平的提升更多的依赖于其内部因素的改善和外来投资的支持。
　　我国现在正处于发展中国家经济发展的前列，多项经济指标已经开始步入发达国家水平。另一方面，在经历了改革开放初期经济飞速发展的时期后，近年来我国开始逐渐步入经济结构转型阶段。通过综合地分析对外直接投资在各个发展阶段国家中对出口技术复杂度起到的不同作用，对于有效利用我国对外直接投资，使其更符合我国现阶段经济发展的需要，有着积极的现实指导意义。

目录

声明

摘要

第一部分 绪论

1．1 研究背景与研究意义

1．2 相关概念界定

1．2．1 出口技术复杂度概念界定

1．2．2 产业升级概念界定

1．3 研究思路及框架

1．4 论文的创新点和可能存在的不足

第二部分 文献综述

2．1 关于出口技术复杂度影响因素的相关研究

2．1．1 出口技术复杂度研究的内部视角

2．1．2 出口技术复杂度研究的外部视角

2．2 对外直接投资对母国产业升级影响的相关研究

2．3 小结

第三部分 相关指标走势情况分析

3．1 出口技术复杂度走势情况分析

3．2 对外直接投资现状分析

3．2．1 主要国家对外直接投资总量分析

3．2．2 全球对外直接投资分行业存量分析

3．2．3 全球对外直接投资流向分析

3．3 全球主要国家产业升级现状分析

第四部分 对外直接投资对出口技术复杂度传导机制分析

4．1 直接传导机制

4．2 间接传导机制

4．3 小结

第五部分 出口技术复杂度理论模型的推导

第六部分 实证分析

6．1 实证模型设定与变量选取

6．1．1 模型设定

6．1．2 变量选取

6．2 实证结果与分析

6．2．1 动态面板模型基于系统GMM方法回归结果

6．2．2 按收入水平分组后动态面板模型基于LSDVC法回归

6．2．3 基于静态面板模型回归

6．3 小结

第七部分 结论与启示

7．1 结论

7．2 启示

7．2．1 促进对外直接投资合理、健康的增长

7．2．2 加快推进我国产业结构升级，重视提升全要素生产率

7．2．3 不断改善相关内在影响因素

参考文献

致谢