基础研究创新平台运行效率评价及其影响因素研究

摘要

基础研究创新平台是当今企业、高校、科研院所进行科学研究重要载体。近年来，随着国家对其投入的不断增加，以国家重点实验室为代表的基础研究创新平台的评估深受国家有关部门和学术界的广泛关注。多年来，国家重点实验室的评估指标和方式虽几经修改完善，但仍存在诸多问题，如“重结果、轻过程、缺投入”，缺少对创新平台进行基于投入—产出效率评价等。本文通过对国家重点实验室评估现状的分析，找出评估过程中存在的主要问题，从系统论角度出发，阐明了基础研究创新平台运行效率的内涵，构建了基础研究创新平台运行效率评价的指标体系；采用非参数的数据包络法对某领域多个国家重点实验室2003—2007年总的运行效率进行了计算，运用定量分析的方法分析比较出该领域各国家重点实验室运行效率的差异，对比以往评估的结果，揭示出以往评估存在的问题和不足，验证了该方法的科学性。
　　 本研究对“投入”因素以外影响国家重点实验室运行效率内部因素进行了分析和理论假设，并针对数据包络法(Data Envelopment Analysis,DEA)计算出的效率特点，选用Tobit回归模型进行了实证研究，结论表明国家重点实验室的人员和科研经费结构、科研人员的质量、开放交流程度以及管理水平等因素是影响国家重点实验室运行效率的主要因素。最后指出国家重点实验室作为基础研究创新平台的重要形式，拥有其典型的特性，并结合国家重点实验室运行效率提高的途径，提出要健全基础研究创新平台建设的体制机制，进一步加大基础研究创新平台的持续稳定投入，注重基础研究创新平台拔尖人才的培养、引进和创新团队的建设，着力加大开放力度，建立科技资源共享机制，不断提高基础研究创新平台的组织管理水平，创立与国际接轨的科学评价体系等有针对性的建议。

目录

文摘

英文文摘

第一章 绪论

1.1 研究背景

1.2 选题目的及意义

1.3 国内外研究现状

1.3.1 基础研究创新平台的评估

1.3.2 科技投入效率的评价

1.3.3 研究述评

1.4 论文研究的主要内容

1.5 研究的思路和可能的创新点

1.5.1 研究的思路

1.5.2 可能的创新点

1.6 研究框架及章节安排

第二章 基础研究创新平台评估现状

2.1 相关概念

2.1.1 基础研究定义及特点

2.1.2 创新平台涵义

2.1.3 基础研究创新平台的形式

2.2 基础研究创新平台的发展历程

2.3 基础研究创新平台的绩效现状

2.3.1 国家重点实验室评估进程

2.3.2 国家重点实验室现行评估指标及说明

2.3.3 评估过程的组织

2.3.4 评估存在的问题分析

第三章 基础研究创新平台运行效率指标体系构建及评价

3.1 基础研究创新平台运行效率评价的涵义及作用

3.1.1 基础研究创新平台运行效率评价的涵义

3.1.2 基础研究创新平台运行效率评价的特性

3.1.3 基础研究创新平台运行效率评价的作用

3.2 国家重点实验室运行效率评价指标的构建

3.2.1 指标体系制定原则

3.2.2 评价指标的选取

3.3 效率评价方法的选择

3.3.1 投入—产出效率的常用测算方法

3.3.2 DEA方法的选择

3.4 数据的选取与处理

3.5 结果分析与比较

3.6 本章小结

第四章 国家重点实验室运行效率影响因素分析

4.1 影响因素分析和假设提出

4.2 变量选取

4.3 计量模型选定

4.4 基础数据及处理

4.5 回归结果与分析

4.6 本章小结

第五章 政策建议

第六章 研究展望

参考文献

致谢

攻读学位期间公开发表的论著、论文