一种银行业务流程任务模板优化的预测方法

摘要

本发明提供一种银行业务流程任务模板优化的预测方法，包括：S1，组装成流程链；S2，将流程链与流程链模板库中的流程链模板进行匹配，记录每个流程链模板的匹配度；S3，设定匹配度阈值，并通过比较记录的匹配度与设定的匹配度阈值，调整所述流程链模板库中流程链模板的类型；S4，对所述流程链模板库中流程链模板进行核验，根据核验结果确定所述流程链模板是否可以作为创建流程时预测流程链；S5，创建流程时为用户推荐所述预测流程链，用户根据需要确定是新建流程任务或直接使用推荐的所述预测流程链。本发明不需进行人工业务梳理流程，可以自动生成和组装流程链，并通过设定阈值和统计分析的方法，能够对流程链模板进行预测和优化。

说明书

技术领域

本发明涉及银行业务流程管理领域，具体而言，涉及一种银行业务流程任务模板优化的预测方法。

背景技术

流程任务是银行在执行日常或者业务工作中，涉及到多环节、多步骤、甚至多人共同协同完成的任务。流程任务模板一种较为常用的项目设定方法，银行单位分发流程模板是从一项任务开始设定，到要求员工从做计划开始、到执行，执行完有复核，内容修改到最终结束这一常规流程。

现有的流程任务模板多为事前输入、手工设定好的任务执行方案。然而现有的流程任务模板，不能满足高效的任务流转、业务发展需求。现有银行普遍现状为，流程受制于既定的组织架构，不同部门对待类似的任务，执行方式可能不尽相同，流程任务模板过于僵化，则可能出现不同部门无法通过流程任务模板执行相同的任务。加上银行业务类型众多，流程繁冗的特点，不能有效的区别各类任务，不同业务之间的区别，会出现流程任务匹配错误的情况。前中后台部门分设，分支行机构众多，但协作效率不高，对于相似业务有会有不同处理方式，流程不完全相同，并且难以评价不同处理方式的优缺点。

发明内容

本发明旨在提供一种银行业务流程任务模板优化的预测方法，以解决上述现有的流程任务模板存在的问题。

本发明提供的一种银行业务流程任务模板优化的预测方法，包括如下步骤：

S1，从数据库中读取流程任务数据并组装成流程链；

S2，将所述流程链与流程链模板库中多种类型的流程链模板进行匹配，根据匹配结果确定所述流程链的流程链模板，同时记录每个流程链模板的匹配度；

S3，设定匹配度阈值，并通过比较记录的匹配度与设定的匹配度阈值，调整所述流程链模板库中流程链模板的类型；

S4，设定模板核验要求，并根据设定的模板核验要求对所述流程链模板库中流程链模板进行核验，根据核验结果确定所述流程链模板是否可以作为创建流程时预测流程链；

S5，创建流程时为用户推荐所述预测流程链，用户根据需要确定是新建流程任务或直接使用推荐的所述预测流程链。

进一步的，步骤S1包括如下子步骤：

S11，从数据库中读取流程任务数据，通过流程节点的父节点id将属于同一流程的流程节点关联起来；

S12，通过流程id关联流程任务表、流程完成信息表、流程节点责任人表和流程任务监督者表，获取流程任务类型和流程任务负责部门，以及各个流程节点的任务内容、执行人id、执行人职责功能标签、开始日期和结束日期；

S13，通过执行人id匹配公司员工表、角色员工映射表、组织角色映射表和组织表，提取出各个流程节点的执行人部门和执行人角色，由此串联出流程链。

进一步的，所述流程链模板中多种类型的流程链模板包括标准流程链模板，潜在流程链模板和普通流程链；步骤S2包括如下子步骤：

S21，将所述流程链和流程链模板库中与该流程链具有相同流程任务类型和流程任务负责部门的标准流程链模板进行匹配，若匹配上，将该流程链打上该标准流程链模板的标签，同时将流程链模板库中该标准流程链模板的匹配度加1；若没匹配上则执行S22；

S22，将所述流程链和流程链模板库中与该流程链具有相同流程任务类型和流程任务负责部门的潜在流程链模板进行匹配，若匹配上，将该流程链打上该潜在流程链模板的标签，同时将流程链模板库中该潜在流程链模板的匹配度加1；若没匹配上则执行S23；

S23，将所述流程链和流程链模板库中与该流程链具有相同流程任务类型和流程任务负责部门的普通流程链进行匹配，若匹配上，将该流程链打上该普通流程链的标签，同时将流程链模板库中该普通流程链的匹配度加1；若没匹配上则将该流程链作为新的普通流程链存储到流程链模板库中。

进一步的，步骤S3包括如下子步骤：

S31，分别设定标准流程链模板，潜在流程链模板和普通流程链的匹配度阈值；

S32，比较记录的匹配度与设定的匹配度阈值：

(1)若记录的匹配度达到标准流程链模板的匹配度阈值，则将流程链模板类型调整为标准流程链模板；

(2)若记录的匹配度达到潜在流程链模板的匹配度阈值，则将流程链模板类型调整为潜在流程链模板；

(3)若记录的匹配度达到普通流程链的匹配度阈值，则将流程链模板类型调整为普通流程链。

进一步的，步骤S3中设定匹配度阈值的方法包括以下两种方式：

(1)基于统计学原理中的分位数结合业务经验来设定匹配度阈值；

(2)通过人工设定匹配度阈值。

进一步的，步骤S5中，当新建流程任务时重新执行步骤S1～S4。

进一步的，步骤S5中，当直接使用推荐的所述预测流程链，可根据实际情况确定是否变动预测流程链，若变动了预测流程链，则重新执行步骤S2～S4。

进一步的，步骤S5中创建流程时为用户推荐所述预测流程链的方法为通过关键字匹配或下拉框选择所述预测流程链。

进一步的，所述预测方法还包括：

S6，监控分析流程链模板库中的流程链模板，辅助优化流程链模板。

进一步的，步骤S6包括如下子步骤：

S61，将流程链模板库中的流程链模板依照流程任务类型和流程任务负责部门进行分类，并统计各部门下各类型流程链模板的数量；

S62，利用流程任务类型和流程任务负责部门筛选要展示的流程链模板，并根据筛选结果展示流程链模板的详细信息；对比各类型流程链模板的数量和展示的流程链模板的详细信息，并根据对比结果，辅助用户对流程链模板进行优化。

综上所述，由于采用了上述技术方案，本发明的有益效果是：

本发明不需进行人工业务梳理流程，可以自动生成和组装流程链，并通过设定阈值和统计分析的方法，能够对流程链模板进行预测和优化。

附图说明

为了更清楚地说明本发明实施例的技术方案，下面将对实施例中的附图作简单地介绍，应当理解，以下附图仅示出了本发明的某些实施例，因此不应被看作是对范围的限定，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他相关的附图。

图1为本发明实施例的银行业务流程任务模板优化的预测方法的流程框图。

图2为本发明实施例的流程链组装过程示意图。

图3为本发明实施例的流程链模板匹配的流程框图。

图4为本发明实施例的调整流程链模板类型的流程框图。

具体实施方式

为使本发明实施例的目的、技术方案和优点更加清楚，下面将结合本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述，显然，所描述的实施例是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例。通常在此处附图中描述和示出的本发明实施例的组件可以以各种不同的配置来布置和设计。

因此，以下对在附图中提供的本发明的实施例的详细描述并非旨在限制要求保护的本发明的范围，而是仅仅表示本发明的选定实施例。基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。

实施例

首先介绍银行流程任务全周期管理，根据流程任务管理的原则，实现任务的发布、汇报、审核及验收：

步骤一，组织内流程任务的配置和创建。

配置流程任务时可以选取现有流程任务模板，或者按照任务配置模板进行人工配置。所述流程任务内容包括基础信息和执行周期配置信息；所述基础信息包括流程任务名称、流程任务负责部门、执行人、任务描述、重要度和/或反馈内容；所述执行周期配置信息包括流程任务的开始时间、结束时间、执行频度和每个执行周期内的执行次数。

配置模板为，提取银行内各业务流程的功能进行梳理，并根据流程中涉及的要素提炼出各类流程所必需且共有的关键属性。

步骤二，任务执行。

按照流程要求，执行人完成任务。任务整体流程为：做出任务计划、按照计划实施、检查实施效果，将成功的纳入标准，不成功的留待下一循环去解决。

步骤三，任务评价。

在任务结束后需要对任务进行评价。

自评：需要执行人自行对任务的完成情况进行评价，每一评价维度下包含有多个层级，自我任务评价中所包含的评价指标可以自行创建，其默认要项目包括：任务完成度、完成效率、目标一致度、参与度、配合度和任务效果。

互评：互评主要用以任务完成后，任务的管理人对任务参与人进行评价，或参与人之间相互评价，其基本内容与自评内容相同，评价对象由自身转为其他参与人，每一评价维度下也包含有多个层级，事件互评中所包含的评价指标可以自行创建，其默认要项目包括：参与度，配合度和综合评价。

任务评价：主要用于项目的监督者和参与者对实施情况进行评测，与上述对象为执行人的评价不同，主要是以任务为对象进行评价。任务评价中所包含的评价指标可以自行创建，其默认要项目包括：项目完成度，项目重要度，项目复杂度和协作度。

通过上述对银行流程任务全周期管理的介绍，需要通过创建流程任务模板来完成银行业务流程，由此，本发明即是对现有的流程任务模板的管理方式的改进。如图1所示，本实施例提出银行业务流程任务模板优化的预测方法，包括如下步骤：

S1，从数据库中读取流程任务数据并组装成流程链；

具体地，步骤S1包括如下子步骤：

S11，从数据库中读取流程任务数据，通过流程节点的父节点id将属于同一流程的流程节点关联起来；

S12，通过流程id关联流程任务表、流程完成信息表、流程节点责任人表和流程任务监督者表，获取流程任务类型和流程任务负责部门，以及各个流程节点的任务内容、执行人id、执行人职责功能标签、开始日期和结束日期；

S13，通过执行人id匹配公司员工表、角色员工映射表、组织角色映射表和组织表，提取出执行人部门和执行人角色，由此串联出流程链。

如图2所示，通过步骤S1，能够根据流程任务层级关系串联同一流程，以此锁定流程任务属于什么类型，在何时何部门间进行跳转，由部门的哪些角色做对应职能的事，由此完成流程链的组装。

S2，将所述流程链与流程链模板库中多种类型的流程链模板进行匹配，根据匹配结果确定所述流程链的流程链模板，同时记录每个流程链模板的匹配度；

本实施例的所述流程链模板中多种类型的流程链模板包括标准流程链模板，潜在流程链模板和普通流程链；该步骤S2即是将所述流程链分别与流程链模板库中的标准流程链模板，潜在流程链模板和普通流程链进行匹配，如图3所示，步骤S2包括如下子步骤：

S21，将所述流程链和流程链模板库中与该流程链具有相同流程任务类型和流程任务负责部门的标准流程链模板进行匹配，若匹配上，将该流程链打上该标准流程链模板的标签(即通过此过程确定该流程链所属的标准流程链模板)，同时将流程链模板库中该标准流程链模板的匹配度加1；若没匹配上则执行S22；

S22，将所述流程链和流程链模板库中与该流程链具有相同流程任务类型和流程任务负责部门的潜在流程链模板进行匹配，若匹配上，将该流程链打上该潜在流程链模板的标签(即通过此过程确定该流程链所属的潜在流程链模板)，同时将流程链模板库中该潜在流程链模板的匹配度加1；若没匹配上则执行S23；

S23，将所述流程链和流程链模板库中与该流程链具有相同流程任务类型和流程任务负责部门的普通流程链进行匹配，若匹配上，将该流程链打上该普通流程链的标签(即通过此过程确定该流程链所属的普通流程链)，同时将流程链模板库中该普通流程链的匹配度加1；若没匹配上则将该流程链作为新的普通流程链存储到流程链模板库中。

S3，设定匹配度阈值，并通过比较记录的匹配度与设定的匹配度阈值，调整所述流程链模板库中流程链模板的类型；

具体地，步骤S3包括如下子步骤：

S31，分别设定标准流程链模板，潜在流程链模板和普通流程链的匹配度阈值；本实施设定匹配度阈值的方法包括以下两种方式：

(1)基于统计学原理中的分位数结合业务经验来设定匹配度阈值；即是基于各流程链模板匹配度的历史数据分布情况，根据业务经验确定合适的分位数作为匹配度阈值，并通过历史数据的积累，不断更新匹配度阈值。例如，根据业务经验确定5％分位数作为匹配度阈值，将各流程链模板匹配度的历史数据按从大到小顺序排列后，第5％的数值即为5％分位数，也即要设定的匹配度阈值。

(2)通过人工设定匹配度阈值；即是提供人工设置匹配度阈值的方式，便于使用。所述匹配度阈值的表现形式可以是绝对值或者比例，当某一个流程的发生超过设定的匹配度阈值时，将该流程链定义为相应的流程链模板。

S32，如图4所示，比较记录的匹配度与设定的匹配度阈值：

(1)若记录的匹配度达到标准流程链模板的匹配度阈值，则将流程链模板类型调整为标准流程链模板；

(2)若记录的匹配度达到潜在流程链模板的匹配度阈值，则将流程链模板类型调整为潜在流程链模板；

(3)若记录的匹配度达到普通流程链的匹配度阈值，则将流程链模板类型调整为普通流程链。

一般来说，标准流程链模板的匹配度阈值＞潜在流程链模板的匹配度阈值＞普通流程链的匹配度阈值。

S4，设定模板核验要求，并根据设定的模板核验要求对所述流程链模板库中流程链模板进行核验，根据核验结果确定所述流程链模板是否可以作为创建流程时预测流程链；在本实施例中，该步骤S4对所述流程链模板库中流程链模板进行核验为人工核验。可以将任务评价指标，来设定为模板核验要求，根据任务评价中的评分结果对流程链模板进行核验，对于通过核验的流程链模板作为创建流程时预测流程链，而对于未通过核验的流程链模板可以备注未通过核验的原因。

S5，创建流程时为用户推荐所述预测流程链，用户根据需要确定是新建流程任务或直接使用推荐的所述预测流程链。

对于用户在创建流程时，有三种情况：

(1)预测流程链不能满足用户需求而选择直接创建新的流程任务。此情况即是与现有情况通过任务配置模板创建流程任务一样，但当新建流程任务时重新执行步骤S1～S4，由此根据新建流程任务通过本发明的预测方法更新流程模板库中的流程链模板。

(2)预测流程链能满足用户需求而选择直接使用某个预测流程链。其中，创建流程时为用户推荐所述预测流程链的方法为通过关键字匹配或下拉框选择所述预测流程链。例如通过输入关键字，自动匹配与输入的关键字相关联的预测流程链；或直接在下拉框中找寻需要的预测流程链。

(3)预测流程链接近用户需求而选择使用某个预测流程链并根据实际情况对选择的预测流程链进行了一定变动。即是虽然没有与用户需求完全一致的预测流程链，但也有比较接近的，相比完全重新创建流程任务具有更小的工作量，而若变动了预测流程链，则重新执行步骤S2～S4，由此根据变动了的预测流程链通过本发明的预测方法更新流程模板库中的流程链模板。

在一些实施例子，所述预测方法还包括：

S6，将流程链模板库中的流程链模板根据实际情况进行优化。即提供管理人员直接对流程链模板库中的流程链模板进行管理优化的功能。步骤S6包括如下子步骤：

S61，将流程链模板库中的流程链模板依照流程任务类型和流程任务负责部门进行分类，并统计各部门下各类型流程链模板的数量；

S62，利用流程任务类型和流程任务负责部门筛选要展示的流程链模板，并根据筛选结果展示流程链模板的详细信息；对比各类型流程链模板的数量和展示的流程链模板的详细信息，并根据对比结果，辅助用户对流程链模板进行优化。即提供通过流程任务类型和流程任务负责部门这两个信息来筛选流程链模板的功能，由此可以让相关管理人员直观地看到整个系统内部各个流程任务类型和流程任务负责部门的详细信息，包括流程链模板名称、流程任务类型和流程任务负责部门、匹配度、创建时间和具体的节点信息(流程节点数量，平均耗时，以及每个流程节点的执行人角色、执行人数量、执行人部门、部门数量和任务评价情况)等，通过对比流程链模板的数量和详细信息(如前述的具体的节点信息)，可以帮助用户对流程链模板进行优化。流程链模板的优化，包括两个方面：

(1)根据比对情况，在使用流程链模板时选择同部门同流程任务类型下执行效率高、涉及人员少、涉及部门少、任务评价高的优质流程链模板，避免选择耗时长、复杂、任务评价低、效果不好的流程链模板，增加优质流程链模板的匹配度，降低效果不好的模板的匹配度，实现流程链模板库中流程链模板的自动更新、剔除。

(2)根据比对情况，对已有流程链模板进行优化，对于耗时长的节点，制定针对性措施，提高执行效率。

以上所述仅为本发明的优选实施例而已，并不用于限制本发明，对于本领域的技术人员来说，本发明可以有各种更改和变化。凡在本发明的精神和原则之内，所作的任何修改、等同替换、改进等，均应包含在本发明的保护范围之内。