企业合规第三方监管人制度问题探究——以《本茨考斯基备忘录》为范例

摘要

企业合规第三方监管人制度的发展至今已有四十年的历史,随着各类法律规范及判例的公布,该制度在西方逐步走向成熟。我国在企业合规制度实践探索的基础上创立了第三方监督评估机制,随着企业合规案件数量的攀升,实践中开始出现适用第三方机制条件不清以及“纸面合规”等亟待解决的现实问题。《本茨考斯基备忘录》(Benczkowski Memo)中对第三方监管人的适用条件以及遴选程序作出了极为详细的规范,我国在考虑现实情况的前提下,可通过明确适用条件、严格选任程序以及细化异议救济途径为上述问题提供解决方案。