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行政监管合规体系的基本标准——美国OFAC《合规承诺框架》简介

         

摘要

<正>2008年,德国西门子公司因涉嫌违反美国FCPA而遭遇了美国司法部和证交会的双重执法调查。该公司与司法部和证交会达成了和解协议,通过在数年考验期之内缴纳高额罚款,承诺重建合规体系,接受上述部门的监管,最终在考验期结束后,避免了被司法部提起公诉以及法院定罪判刑的命运,也避免了被证交会作出严厉处罚乃至被

著录项

  • 来源
    《中国律师 》 |2019年第12期|62-64|共3页
  • 作者

    陈瑞华;

  • 作者单位

    北京大学;

  • 原文格式 PDF
  • 正文语种 chi
  • 中图分类 D971.2;DD912.1;
  • 关键词

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