我国自主创新的制度环境及企业回应策略研究：以SCDMA无线通信技术创新项目为例(1995—2009)

摘要

本文以北京信威公司SCDMA无线接入技术的发展历程为背景，运用制度理论，采用案例分析的研究方法，对SCDMA这一中国完全自主知识产权的无线通信技术在其发展过程（1995-2009）中面对激烈变化的制度环境所采用的回应策略。研究得到以下结论：
　　 （1）探讨了自主创新无线接入技术SCDMA在发展过程中所面临的制度环境特点以及其回应策略。将此过程分为起步与探索、低潮与思考、定位与发展、拓展与转型四个阶段：起步与探索阶段通信行业迅速发展，SCDMA采取顺应策略，作为固话的补充迈出了市场占有的第一步；低潮与思考阶段由于面临两次行业重组，SCDMA采取控制策略，主动改变领域，发展方向转向专网；定位与发展阶段信产部启动村村通工程，SCDMA采取顺应策略，开始研发适合在农村推广的400M系统；拓展与转型阶段由于经历第四次重组，运营商转变为全业务提供商，SCDMA再次采取控制策略，从窄带语音、低速数据产品向宽带数据产品发展。
　　 （2）当企业面临不同的制度环境，将采取不同的回应策略。与其他研究相比，本文采取现代制度理论框架来分析自主创新技术SCDMA的发展历程，分析不同阶段所面临的环境，以及组织对环境的回应得出，当所处的制度环境对企业发展较为有利时，企业往往会采取顺应策略；而当所处的制度环境对企业发展不利时，企业则可能选择改变领域或者目标等策略来保障自身利益。目前关于自主创新技术的发展过程的研究大都局限于分析发展过程这一层面，本文则通过对制度环境的剖析来探讨自主创新技术的不同发展策略。
　　 （3）制度环境与回应策略的关系，会受到同类技术产品的竞争的影响。目前很多文献研究了市场环境对自主创新技术的影响，本文则同时考虑了制度环境和竞争因素。制度环境对企业的影响占主导地位，当制度压力较大时，不论竞争度的高低，企业倾向于选择顺应策略来维持公司正常运作；当制度压力减弱时，同类技术产品的影响作用将凸显出来，企业将根据自身优势以及劣势采取不同的回应。
　　 （4）自主创新类技术企业在发展初期，对制度环境的适应能力较弱，需要具有一定倾向性的政策支持。自主创新技术需要企业投入大量的人力物力，而在这期间企业的产出往往不够维持公司的运作，因此在同类技术产品中，自主创新技术的竞争力较弱。此时，具有一定倾向性的政策支持是很有必要，这样才能使自主创新技术得到足够的发展时间和空间。相比其他研究，本文能够从自主创新技术的发展过程分析其发展的特殊性以及必要条件，给出合理的发展建议。

目录

文摘

英文文摘

致谢

图表目录

第一章 绪论

1.1 研究背景与动机

1.1.1 研究背景与动机

1.1.2 理论发展的趋势

1.1.3 研究动机

1.2 研究目的与研究问题

1.2.1 研究内容

1.2.2 研究目标

1.2.3 研究的设计与结构

1.3 研究范围与界定

第二章 文献评论

2.1 制度理论

2.1.1 制度理论的起源

2.1.2 旧制度理论的研究

2.1.3 新制度理论的研究

2.1.4 现代制度理论的产生和发展

2.2 制度理论的内涵

2.2.1 制度的定义

2.2.2 制度与正当性

2.2.3 制度所包含的内容

2.2.4 制度的媒介

2.3 环境的不确定性与组织的回应策略

2.3.1 对于任务环境的管理

2.3.2 对于制度环境的管理

2.4 制度环境对企业经营的影响

2.4.1 制度环境与回应策略

2.4.2 同类技术产品的竞争与回应策策略

2.5 通信产业概况分析

2.5.1 全球无线通信产业概况

2.5.2 我国无线通信产业概况

2.5.3 我国无线通信设备提供商概况

2.5.4 外资无线通信设备厂商在我国的概况

小结

第三章 研究方法

3.1 研究构架

3.2 变量的定义与衡量

3.2.1 行业制度环境的有利程度

3.2.2 同类技术产品的竞争关系

3.2.3 回应策略

3.3 研究设计

3.3.1 研究方法的选择

3.3.2 个案研究的元素

3.3.3 个案研究的类型

3.3.4 资料搜集方式

3.3.5 资料分析的方法

3.3.6 信度与效度

小结：

第四章 实证分析

4.1 背景情况介绍

4.1.1 SCDMA的起源与信威公司的成立

4.1.2 自主知识产权的诞生

4.1.3 技术竞争的重大意义

4.2 起步与探索阶段

4.2.1 阶段发展情况介绍

4.2.2 行业制度环境

4.2.3 市场环境

4.2.4 回应策略

4.3 低潮与思考阶段

4.3.1 阶段发展情况介绍

4.3.2 行业制度环境

4.3.3 市场环境

4.3.4 回应策略

4.4 定位与发展阶段

4.4.1 阶段发展情况介绍

4.4.2 行业制度环境

4.4.3 市场环境

4.4.4 回应策略

4.5 拓展与转型阶段

4.5.1 阶段发展情况介绍

4.5.2 行业制度环境

4.5.3 市场环境

4.5.4 回应策略

4.6 个案综合分析

4.6.1 发展情况的归纳

4.6.2 综合分析

4.7 命题归纳

4.7.1 制度环境对回应策略的影响

4.7.2 同类技术产品的竞争关系对回应策略的影响

小结：

第五章 结论与启示

5.1 结论

5.1.1 研究成果

5.1.2 创新点

5.2 研究不足

5.3 未来研究展望

参考文献