企业家创新行为的制度分析——一个理论框架

摘要

当21世纪的中国企业正踏上自主创新之路时，理论界对企业家创新行为问题纷纷从不同角度进行求解，能否成功地解释不同的经济制度和企业制度下企业家创新行为的差异性，从而建构企业家创新行为制度理论也就成为经济理论界一项极富挑战性的工作。企业家创新是中国通向自主创新之路的重要保证。对企业家创新行为为何在实践中存在巨大差异性的问题，虽然可以从不同角度加以分析和解释，但是本文认为尽管产生企业家创新行为的差异性有着经济、社会、政治、技术、文化等复杂性原因，但其本源性原因还是制度因素，即产生企业家创新行为的差异性有着深刻的、复杂的制度归因。因此，从制度分析入手可以揭示出不同经济制度和不同企业制度下企业家创新行为的差异性等最本质的问题。 本文从制度的视角对企业家创新行为进行审视，通过对企业家创新行为制度归因的系统研究，力图建立企业家创新行为制度配置理论分析框架，为企业家创新行为生发提供更深层次的解释力，探讨梳理企业家创新行为制度配置的政策含义。 论文研究的主要内容： 1．提出企业家创新行为的制度复杂系统论 借鉴系统科学的思想，提出应当将制度集合视为一个复杂系统，其具有整体性、结构性、有序性、开放性和复杂性的特征。提出制度熵的概念，阐明要使制度得以正常运行和制度功能得以正常发挥的两种路径。在此基础上，建立企业家创新行为系统耗散结构的形成模型及熵变计算公式。制度复杂系统论构成企业家创新行为制度配置的理论支点。 2．建立企业家创新行为制度配置理论分析框架 依托制度复杂系统论建立以制度配置为核心概念的企业家创新行为制度配置理论分析框架，提出企业家创新行为制度配置中存在制度耦合、制度冲突和制度真空三种状况以及诱致性、强制性两种制度配置方式，并指出制度系统的开放性对制度配置效率有重要的影响。 3．对企业家创新行为的产权制度和市场制度配置问题进行分析 运用制度配置理论分析企业家创新行为的可内在化的产权结构和创新激励的市场机制，提出在经济制度中，产权制度与市场制度相互配合、协调推进是企业家创新行为生发进而实现经济增长的关键。 4．运用委托-代理理论对企业家创新行为的道德风险进行分析 有效的企业家创新激励机制的设计需要满足创新的参与约束与激励相容约束。参照“贝-斯”模型可构造描述企业家创新选择博弈模型，通过之可分析影响企业家创新道德风险程度的因素以及这些因素间的相互作用和影响，并对转型期的中国企业家创新行为的道德风险做一初步分析。 5．对不同企业制度下的企业家创新行为模式进行比较分析 基于古典企业制度、现代企业制度和转型期中国传统国有企业制度的环境，对企业家创新行为模式进行比较研究，从中寻求企业家创新行为的一般性约束条件，并基于复杂范式对企业家创新行为进行概要性分析。 6．运用制度演化理论对企业家创新行为进行分析 企业家创新行为制度配置具有演化的特征，提出制度熵概念和通过涨落可以促使企业家创新行为系统的自组织进化，企业家在学习过程中整合外部隐性知识是企业家创新能力演化的关键，运用制度演化理论分析提出基于隐性知识吸收的企业家创新能力演化模型和企业家创新行为制度配置的演化逻辑模型。 7．进行理论归结和梳理政策含义 提出企业家创新行为的制度复杂系统论及制度熵与制度复杂系统的熵值分析框架，建立企业家创新行为的制度配置理论分析框架；提出产权制度与市场制度的协调推进论是企业家创新行为生发进而实现经济增长的关键；参照“贝-斯”模型可构造描述企业家创新选择博弈模型；提出制度熵概念，运用制度演化理论分析提出基于隐性知识吸收的企业家创新能力演化模型和企业家创新行为制度配置的演化逻辑模型。并在此基础上梳理出政策含义，提出尚待进一步探讨的问题。 论文研究的创新点： 1．提出企业家创新行为的制度复杂系统论及制度熵与制度复杂系统的熵值分析框架。 2．提出企业家创新行为的制度配置概念，建立企业家创新行为的制度配置理论分析框架。 3．运用委托-代理理论进行企业家创新行为的道德风险分析，参照“贝-嘶”模型构造描述企业家创新选择博弈模型。 4．运用制度演化理论分析提出基于隐性知识吸收的企业家创新能力演化模型和企业家创新行为制度配置的演化逻辑模型。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

声明

致谢

1 导论

1.1 选题动因与意义

1.2 制度分析范式的引入

1.2.1 已有的企业家及其创新理论

1.2.2 企业家与企业家创新行为概念界定

1.2.3 制度研究方法

1.2.4 企业家创新行为研究对制度理论的呼唤

1.3 逻辑结构、研究方法和研究内容

1.3.1 论文的逻辑结构

1.3.2 论文的研究方法

1.3.3 论文的研究内容

2 企业家创新行为的相关理论：回顾与评价

2.1 国外企业家理论研究回顾

2.1.1 古典经济学的企业家理论综述

2.1.2 新古典经济学的企业家理论综述

2.1.3 新自由主义经济学的企业家理论综述

2.2 国内企业家理论研究回顾

2.3 企业家创新理论回顾

2.4 结论性评价

3 制度复杂系统论：企业家创新行为的制度配置理论支点

3.1 制度理论研究方法：简单讨论

3.2 系统思想的应用：科学借鉴

3.2.1 系统科学：主要分支理论

3.2.2 系统：概念、特点与重要论点

3.2.3 熵与系统的有序性、开放性

3.3 制度复杂系统论：理论支点

3.3.1 制度：一个复杂的系统

3.3.2 制度系统的分类

3.3.3 制度系统的特征

3.4 制度熵与制度复杂系统：熵值分析

3.4.1 制度熵：概念的提出

3.4.2 制度熵：数学模型的建立

3.4.3 制度熵应用Ⅰ：制度系统的有序性和开放性

3.4.4 制度熵应用Ⅱ：企业家股票期权制度的熵值因素分析

4 企业家创新行为的制度配置理论：一个大纲

4.1 企业家创新行为制度配置：概念的提出

4.1.1 企业家创新制度的稀缺性与系统性

4.1.2 企业家创新行为制度配置的含义和意义

4.2 制度配置状态：制度耦合、制度冲突与制度真空

4.2.1 制度耦合

4.2.2 制度冲突与制度真空

4.3 制度配置方式：诱致性和强制性制度配置

4.4 制度复杂系统开放性：对制度配置效率的影响

5 企业家创新行为的经济制度配置：产权制度和市场制度

5.1 交易费用与企业家创新行为：内在机理

5.2 产权制度与企业家创新行为：转型期中国可内在化的产权结构

5.2.1 产权制度与企业家创新行为的内在关系

5.2.2 转型期中国可内在化的产权结构

5.3 市场制度与企业家创新行为：转型期中国创新激励的市场机制

5.3.1 市场制度与企业家创新行为的内在逻辑

5.3.2 市场结构与企业家创新关系的理论比较

5.3.3 市场结构与企业家创新的实现机制

5.4 产权制度和市场制度协调推进论：企业家创新行为生发的关键

6 企业家创新的道德风险：委托—代理理论的分析

6.1 激励机制设计理论：背景知识

6.1.1 激励机制的含义及其结构设计

6.1.2 创新的激励类型与激励机制的有效性

6.1.3 创新激励的制度安排

6.2 企业家创新激励机制：设计的基本原则

6.3 企业家创新的道德风险：影响因素及其相互作用

6.3.1 企业家创新选择博弈模型的假设

6.3.2 企业家创新选择博弈模型

6.4 企业家创新的道德风险：转型期中国的分析

6.4.1 企业家创新的道德风险存在的条件

6.4.2 国有企业企业家创新的道德风险存在的制度分析

6.4.3 构建国有企业企业家创新的道德风险约束机制

7 企业家创新行为模式：企业制度复杂系统下的分析

7.1 “机制—素质—环境”：不同治理模式比较的视角

7.2 模式Ⅰ：古典企业制度下的分析

7.2.1 古典企业制度中企业与企业家的特征

7.2.2 古典企业治理结构下的企业家创新行为

7.3 模式Ⅱ：现代企业制度下的分析

7.3.1 现代企业制度下企业与企业家的特征

7.3.2 现代企业制度下的企业家创新行为

7.4 模式Ⅲ：转型期中国国有企业制度下的分析

7.4.1 转型期中国国有企业与企业家的特征

7.4.2 国有企业治理结构下的企业家创新行为

7.4.3 结论与启示：简单的模式比较和中国的转型经验

7.5 企业家创新行为：一个复杂性分析大纲

7.5.1 企业家创新行为复杂性：问题的提出

7.5.2 企业家创新行为：基于复杂性科学的解释

7.5.3 企业家创新行为复杂性分析：对中国的启示

8 企业家创新行为的制度演化：动态的分析

8.1 制度演化理论：新的发展与评论

8.1.1 制度演化理论的历史回顾

8.1.2 制度演化理论的发展与评论

8.2 企业家创新行为制度配置：演化的特征

8.2.1 企业家创新行为制度配置：惯例与保持

8.2.2 企业家创新行为制度配置系统：开放与自组织性

8.2.3 企业家创新行为制度配置：遗传与变异

8.3 制度演化和企业家创新行为：演化逻辑与模型

9 理论归结与政策含义

9.1 理论归结Ⅰ：制度配置与企业家创新行为的逻辑和模型

9.1.1 制度复杂系统论的提出

9.1.2 企业家创新行为制度配置的概念

9.1.3 企业家创新行为制度配置的状态、方式及开放性

9.2 理论归结Ⅱ：企业家创新行为制度配置的静态和动态分析

9.2.1 转型期中国可内在化的产权结构

9.2.2 转型期中国创新激励的市场机制

9.2.3 产权制度和市场制度协调推进论

9.2.4 企业家创新激励机制与道德风险的影响因素

9.2.5 企业家创新行为的制度演化分析

9.3 论文的创新之处：一个概要性归纳

9.4 政策含义：基于论文的理论分析视角

9.5 研究趋势：尚待进一步探讨的问题

参考文献

作者简介

攻读博士学位期间取得的研究成果