国内企业并购重组对产业安全的影响研究

摘要

产业安全是国民经济稳定与发展的核心与关键，特别是伴随着世界经济的蓬勃发展，国际间经济联系的增强，产业安全的受关注度日益提高。任何一个国家为保证自身经济发展的自主性与经济主权的完整性，其实现的基础就是产业安全。而随着经济社会的发展，国内企业并购重组业已成为企业做大做强，产业领域进行整合，乃至国民经济进行微观调整的重要手段，企业并购重组的方式、内容、动机、关联性日趋多样，对产业经济与产业安全的影响日趋加深。基于这样复杂的经济环境与企业并购重组的多元性需求，系统地研究了在产业安全视角下国内企业并购重组的实践价值与深刻的理论研究意义。
　　本文是以产业安全为基本研究视角与基础，以国内企业并购重组这一现象为主线进行的结合研究。赋予了产业安全问题以新的内涵，指出研究产业安全问题不仅由外延式研究，单纯由外资对投资国的经济性行为，还包含内涵式研究，投资国内部经济行为的作用同样也对产业安全产生影响。文章还从产业经济学的视角，分别从产业组织、产业结构、产业布局、产业政策与产业发展五个方面论述国内企业并购重组对其安全程度的影响，并运用福利经济学的观点，指出在内涵式产业安全条件下，社会福利最大化应是产业安全追求的最高形式。
　　基于上述研究视角与逻辑主线，本文的主要研究内容如下:
　　（一）梳理了产业安全理论的产生、延伸、发展理论，综述了产业经济的各子系统理论与产业经济研究的五个基本方面并与国民经济安全理论相契合，为接下来进行的机理研究打下良好的理论基础。
　　（二）以相对理论完备的产业经济理论范式为基础研究框架，分别从产业经济的五个分支方面安全论这几个视角研究国内企业并购重组对产业安全的影响机理。根据影响机理研究内容，引入产业安全评价与预警方法，构建了加入“企业并购重组”因素的产业安全指标体系，以点带面进行拓展分析。通过对产业安全态势的定量性分析，旨在以数量化研究视角对这一问题进行深入分析，从而构建一套既与客观实际相结合又有发展的前瞻性与科学性的评价体系，从而有利于准确、完备、科学地评价在国内企业并购重组下的产业安全状态并进行科学地预警研究。
　　（三）以河北省钢铁行业为例，分析研究了河北钢铁集团并购重组过程对河北省及全国钢铁行业的产业安全影响。并且针对国内企业并购重组对产业安全影响提出的政策建议，旨在科学地为解决文中出现的问题提供可行的解决思路。根据上述研究内容，本文得出以下基本结论:
　　（一）企业并购重组对产业安全影响程度整体加深。从产业组织、结构、布局、政策、发展五个层面进行分析，我国企业并购重组目前还处于外延式扩张阶段，对生产力内涵式提升不足。个别行业甚至形成垄断，导致对产业安全整体影响影响加深，产业安全维度下降。
　　（二）企业并购重组对社会整体福利效应尚未带来整体提升。当前，我国企业对消费者剩余关注度普遍不够，国内企业并购重组大都没有实现社会整体福利效应的上升。个别产业由于并购时机选择失误，导致并购成本过高，甚至没有实现生产者剩余的提高，利润出现了巨额下滑，社会总福利更是比并购前大幅减少
　　（三）企业并购重组市场化导向偏弱。我国企业并购重组动机与行为中，市场化行为选择偏弱，并购重组大都具有浓重的行政推动色彩，市场在资源配置中的决定性作用没有得到完全发挥。
　　（四）产业安全防范预警意识尚未得到建立。我国企业在并购重组过程中，普遍追求规模的扩大，经济效益的提升，对产业安全的防范预警意识不强，甚至为了本企业的利益牺牲国家产业安全权益。各级政府在推动企业并购重组过程中，也往往关注规模增长，GDP与财政收入的增收，对本地区乃至国家整体产业安全状况普遍关注不足，产业安全防范预警意识缺少。
　　本文创新点在于，创新性地提出“国内企业并购重组对产业安全的影响研究”这一选题，在当今的社会经济背景下具有重要的现实意义;同时，本文结合产业经济理论的思想，运用合项思维理论创新法，分别从产业组织安全理论、产业布局安全理论、产业政策安全理论与产业结构安全理论、产业发展安全理论角度，五位一体创新地论述国内企业并购重组对产业安全的影响研究，提出了另一种全新的解读和维护产业安全的思路，具有创新的理论价值。

目录

声明

致谢

摘要

1 引言

1．1 研究背景和意义

1．2 基本概念界定

1．2．1 并购

1．2．2 产业安全

1．3 文献综述

1．3．1 企业并购重组的国际研究综述

1．3．2 企业并购重组的国内研究综述

1．3．3 产业安全的国际研究综述

1．3．4 产业安全的国内研究综述

1．4 研究内容和研究方法

1．4．1 研究内容

1．4．2 研究方法

1．4．3 技术路线和论文组织架构

1．5 创新点

2 研究理论基础

2．1 产业安全理论

2．1．1 产业组织安全

2．1．2 产业结构安全

2．1．3 产业布局安全

2．1．4 产业政策安全

2．1．5 产业发展安全

2．2 国家经济安全理论

2．2．1 国家经济安全观的形成及历史地位

2．2．2 国家经济安全理论的综述

2．2．3 国家经济安全理论对产业安全理论的形成作用

2．3 并购重组理论

2．3．1 并购的驱动因素

2．3．2 并购的过程

2．3．3 并购的效应

2．4 本章小结

3 国内企业并购重组对产业安全影响机理研究

3．1 对产业组织安全的影响机制

3．1．1 产业组织安全的影响因素

3．1．2 对产业集中度的影响

3．1．3 对行业规模经济性影响

3．1．4 对行政化壁垒的影响

3．1．5 对跨国公司策略性行为的影响

3．2 对产业结构安全影响机制

3．2．1 产业结构安全的影响因素

3．2．2 对资源供给结构和需求的影响

3．2．3 对国际产业转移的影响

3．2．4 对国际贸易的影响

3．2．5 对国际投资结构的影响

3．3 对产业布局安全影响机制

3．3．1 产业布局安全的影响因素

3．3．2 对区位市场维度的影响

3．3．3 对政策导向维度的影响

3．3．4 对技术扩散维度的影响

3．3．5 对人力资源维度影响

3．4 对产业政策安全影响机制

3．4．1 产业政策安全的影响因素

3．4．2 对决策信息获取充分性的影响

3．4．3 对产业决策机制有效性的影响

3．4．4 对预警体系完善性的影响

3．5 对产业发展安全影响机制

3．6 本章小结

4 基于企业并购重组的产业安全影响评价和预警研究

4．1 产业安全评价指标体系的构建方法

4．1．1 评价指标体系的设计原则

4．1．2 评价指标体系的设计方法

4．2 产业的国内环境指标

4．2．1 产业的金融环境评价指标

4．2．2 产业的生产要素环境评价指标

4．2．3 产业的市场需求环境评价

4．2．4 产业的政策环境评价

4．3 产业的国际竞争力指标

4．3．1 市场竞争力指标

4．3．2 绩效竞争力指标

4．3．3 结构竞争力指标

4．3．4 技术竞争力指标

4．4 产业的对外依存度和发展能力指标

4．4．1 产业对外依存度指标

4．4．2 产业的发展能力指标

4．5 产业的福利效应指标

4．5．1 横向兼并与产业的福利效应

4．5．2 纵向兼并与产业的福利效应

4．6 评价和预警的指标体系

4．7 产业安全的预警与输出

4．8 本章小结

5 案例实证研究——以河北钢铁行业为例

5．1 河北钢铁集团并购重组进程

5．1．1 我国钢铁行业的整体环境

5．1．2 河北钢铁集团并购重组的目的和历程

5．1．3 河北钢铁集团的现状

5．2 并购重组后集团竞争力的综合评价

5．2．1 企业竞争力评价指标的选取和设计

5．2．2 综合评价方法及数据采集

5．2．3 基于因子分析法的评价

5．2．4 基于熵权法的评价

5．2．5 评价结果的对比分析

5．3 河北钢铁集团并购重组对本省和国家的钢铁产业安全的影响

5．3．1 对产业组织安全的影响

5．3．2 对产业结构安全的影响

5．3．3 对产业布局安全的影响

5．4 本章小结

6 国内企业并购重组对产业安全影响的政策建议

6．1 思想观念的改变

6．1．1 树立全面的产业安全观

6．1．2 建立科学的产业安全方法论

6．2 战略规划与法律建设

6．2．1 重视编制产业的战略规划

6．2．2 加强法制建设

6．3 完善制定相关产业政策

6．3．1 促进产业内市场充分竞争

6．3．2 促进产业结构优化升级

6．3．3 促进产业布局逐步优化

6．3．4 促进产业链条延伸优化

6．3．5 企业并购要与发展阶段相适应

6．4 建立并购重组对产业安全评价体系

6．4．1 建立企业并购重组对产业安全影响估算分析体系

6．4．2 建立产业安全预警发布制度

6．5 加强专利技术成果保护

6．6 建立企业并购对产业安全社会责任制度

7 结论及未来展望

7．1 结论

7．2 本文的创新之处

7．3 未来展望及有待进一步研究的问题

参考文献

作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果

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