中国高校研发活动的知识溢出机制和效应研究

摘要

知识经济时代兴起以来，国际竞争的核心逐渐从传统的经济、政治、文化和军事领域转移到科学技术领域，各国纷纷出台科技振兴计划，加大对创新研发活动的投入力度。创新居于中国五大新发展理念之首，当前中国经济发展进入新常态，必须要依靠创新，不断增加创新含量，用新动能推动新发展。高校是国家创新体系的重要构成部分，也是知识、技术以及科技成果等的生产研发源地，更是区域经济和科技发展的基础生力军，其科研活动已成为一国发展科研事业不可忽视的力量。随着国内外逐渐加大对高校及其科研活动的重视和支持力度，社会各界对高校研发活动的知识溢出路径、范围和溢出效应等的关注和研究也日益增多。在此国际和国内新形势下，本文深入系统地探究中国高校研发活动的知识溢出机制和效应，进一步刻画出中国高校研发活动投入的溢出与企业和区域技术创新发展之间的关系，以期为科学配置研发资源、有效提升区域和国家创新力等提供一定的理论指导和借鉴意义。
　　本文以中国高校研发活动的知识溢出机制和效应为研究核心，在内生经济增长理论、技术创新经济学以及区域创新系统理论的指导下，在对中国高校研发活动现状进行分析比较的基础上，试图构建出高校研发活动的知识溢出到企业的具体机制和路径框架，并运用空间计量经济学中的一些工具和方法来建立面板数据模型和空间误差模型，分别对高校研发活动的知识溢出对企业的技术创新和区域的技术进步所产生的作用等进行量化分析和实证研究。以下六点是对论文主要内容的大致概括:一是梳理并评述了国内外相关文献和基础理论，为本文研究提供有益借鉴和理论指导;二是描述分析中国高校研发活动的投入产出情况，并与企业和研发机构的研发活动展开比较研究，还测度了高校研发活动的空间非均衡性;三是基于技术创新视角，从地理邻近性和关系邻近性两大维度出发，尝试构建高校研发活动的知识溢出机制和具体路径，并对溢出的有效实现条件进行分析;四是运用空间计量经济学的相关工具对高校研发对企业的知识溢出效应进行实证测度;五是从区域创新系统出发，通过传统和空间计量工具和模型的综合运用来尝试从整体上量化分析高校研发活动的溢出对区域技术进步的具体影响;最后，在现状和机制研究结论的基础上提出需优化研发活动的经费配置和管理，在实证研究结果的基础上提出需加强区域内的政产学研用体系、区域间研发合作以及基础研究等建议，以期为有关决策部门提供理论依据和决策参考。
　　本文研究的创新之处，主要体现在以下三个方面:
　　第一，突出高校是区域创新体系中重要的创新主体，并从基础研究、应用研究、试验发展这三类不同的研发活动为研究对象出发，来分别考量高校研发对企业创新绩效和区域技术进步的知识溢出效应。在学者们的现有创新研究中，大多会忽略高校的研发活动对区域内其他主体，以及区域整体创新增长的溢出作用，较多都是将企业作为区域创新系统的重要主体来研究其技术创新。只是，就中国实际情况而言，虽然企业逐渐对研发和核心技术能力等加大了重视和支持力度，但还是依旧未能成为区域系统内真正意义上的研发和创新主体。与之相比，作为科技创新的基础和源泉的高校，加之自身丰富的创新资源以及政策的扶持，这一主体在区域创新系统中的地位越来越重要，同时其在推动科技发展和经济增长等方面发挥出来的意义也越来越重大。因而，对中国高校的研发活动进行分类，对不同类型活动在区域和区际间的知识溢出机制和效应展开具体探究必要和有意义的。
　　第二，丰富高校研发活动知识溢出机制和效应研究的分析框架。本文站在从理论到实证的角度，通过对已有文献和理论知识的学习总结，试图构建出一个面向企业的高校研发活动的知识溢出机制的概念框架，接着在此基础上，分别对中国高校研发尤其是三类研发活动对企业创新增长的溢出效应，以及对区域技术进步的溢出作用展开了详细的实证测度。与此同时，本文又基于部分到整体或系统的研究维度，首先量化分析了高校研发溢出对区域创新系统内另一重要主体企业的影响，然后从系统层面研究了高校研发对整个区域的技术进步的溢出效应，这些都为后续研究提供了一种较为全面的分析思路与研究框架。
　　第三，拓展了高校研发活动知识溢出机制和效应研究的工具和方法。各区域间在经济文化互动的过程中免不了会有人才、知识、和技术等的交流和转移，每个区域创新系统的研发活动既能在区域内部产生影响，也会与其他创新系统产生互动和相关性，这时运用最小二乘法等传统的计量工具和方法来进行分析就不能准确地将关系探究出来。因而，在衡量出中国高校研发活动具有空间非均衡性的前提下，本文运用空间计量经济学的相关模型和方法，来对高校知识和技术在区域层面的溢出进行实证测度，可以规避传统回归方法的不足。

目录

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摘要

图目录

表目录

第1章 绪论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 高校研发及知识溢出概念

1．2．1 高校研发活动

1．2．2 高校知识溢出

1．3 相关研究文献评述

1．3．1 国内外高校研发活动研究

1．3．2 知识溢出机制和测度研究

1．3．3 高校研发与区域创新研究

1．4 主要研究内容及方法

第2章 高校研发创新及溢出理论基础

2．1 内生经济增长理论

2．1．1 内生经济增长理论模型和分析

2．1．2 研发活动的内生经济增长模型

2．2 技术创新经济学

2．2．1 技术推动创新动力模型

2．2．2 技术创新促进经济增长机理

2．3 空间计量经济学

2．3．1 空间计量经济学的发展

2．3．2 空间计量经济模型与方法

2．4 本章小结

第3章 中国高校研发活动现状分析及比较研究

3．1 高校研发活动概况

3．1．1 高校研发投入状况

3．1．2 高校研发产出状况

3．2 高校、企业和研发机构投入产出比较

3．2．1 三大研发主体投入数量比较

3．2．2 三大研发主体投入结构比较

3．2．3 三大研发主体产出数量比较

3．3 高校研发活动的空间非均衡性

3．3．1 区域差异的衡量指标选取

3．3．2 高校研发活动空间性分析

3．4 本章小结

第4章 技术创新视角下高校研发活动的知识溢出机制研究

4．1 基于地理邻近性的高校研发知识溢出机制

4．1．1 基于衍生企业的高校知识溢出

4．1．2 基于人力资本流动的高校知识溢出

4．2 基于关系邻近性的高校研发知识溢出机制

4．2．1 基于专利引用网络的高校知识溢出

4．2．2 基于专利合作网络的高校知识溢出

4．2．3 基于专利引文网络的高校知识溢出

4．3 高校研发知识面向企业溢出的实现条件

4．3．1 高校知识溢出的供给

4．3．2 企业对溢出知识的需求

4．3．3 知识溢出的供需匹配过程

4．4 本章小结

第5章 基于空间计量的高校研发对企业溢出效应测度研究

5．1 面板数据模型构建分析

5．1．1 基础模型构建

5．1．2 变量界定与数据来源

5．1．3 面板数据模型回归分析

5．2 空间误差模型构建

5．2．1 权重矩阵构建

5．2．2 空间相关性检验

5．2．3 空间面板模型选择

5．3 空间误差模型的实证分析

5．4 本章小结

第6章 高校研发空间溢出对区域系统技术进步的影响研究

6．1 研究设计

6．1．1 区域创新系统

6．1．2 理论模型构建

6．1．3 变量界定与数据来源

6．2 模型检验与实证

6．2．1 面板数据模型

6．2．2 空间面板数据模型

6．3 实证结果分析

6．4 本章小结

第7章 提升中国高校研发活动知识溢出效应的建议

7．1 优化研发活动的经费配置和管理

7．1．1 高校研发投入不足且具有非均衡性

7．1．2 科学配置研发活动经费的政策建议

7．2 完善区域系统的政产学研用网络

7．2．1 高校研发的本地知识溢出效应显著

7．2．2 增强研发本地溢出效应的政策建议

7．3 引导区域间技术创新和研发合作

7．3．1 高校研发的区际知识溢出效应显著

7．3．2 提高研发区际溢出效应的政策建议

7．4 努力加大对基础研究的支持力度

7．4．1 高校基础研究的溢出效应有待增强

7．4．2 促进基础研究有效溢出的政策建议

第8章 研究展望

8．1 研究主要创新点

8．2 研究不足与展望

参考文献

致谢

在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果