经营者集中附行为性条件批准制度研究

摘要

我国反垄断法10余年的经验证明，经营者集中控制为提高国家经济活力、维系企业生产效率与保护消费者福利所必需。而通观寰宇，附限制性条件批准在世界主要经济体国家皆是经营者集中控制环节中一项不可缺失的制度。结构性条件与行为性条件乃限制性条件基于“结构——行为”逻辑起点划分的两种基本措施，由于多数国家对结构性条件适用的传统偏好，加之反垄断法“拿来主义”的移植弊病，使得理论与实务界往往忽视对行为性条件的研究。事实上，行为性条件与结构性条件并无位阶之分，其适用各有优缺。确立行为性条件的独立价值，完善附行为性条件批准制度，对提升竞争执法当局解决竞争损害问题的有效性，保护集中交易方及市场参与者的合法权益大有裨益。　　我国关于附行为性条件批准制度的规定主要集中在2015年《关于经营者集中附加限制性条件的规定（试行）》与2018年《监督受托人委托协议（示范文本）》之中，但两项文本字句单薄的缺陷使得这一制度乏阙可实施力，有囿于浅层法律宣示的局限性，立法上总体呈现“重结构、轻行为”的失衡模式。本文采用了规范分析法与实证分析法，通过规范解读、数据整理与案例分析，从条件的设计、实施与救济三个维度剖析我国附行为性条件批准的制度缺陷。首先，我国行为性条件的设计机制尚未成熟。一方面出于保持行为性条件的灵活性，立法仅对行为性条件简单分类，却忽视对其确定性的考量，这不仅会助长执法自由裁量权的扩张，并且使立法难以发挥对集中当事人的指引与预测作用；另一方面由于行为性条件设计考量因素的缺失，使得执法中诸多非竞争因素代替竞争因素，虽满足竞争当局展示执法成果与保护本国产业的期待，却罔顾行为性条件的实际效果。其次，我国行为性条件实施机制的症结在于实施风险与监督成本决定了行为性条件对实施机制规范的高质量要求，但我国现行立法却欠缺对行为性条件特殊性的考量：一是监督受托人适用条件、专业性要求与职责内容的粗疏导致行为性条件监督效果不佳；二是实施期限与届满时效力的规范空白导致执法混乱；三是备选方案范围的狭隘难以为行为性条件的实施提供程序保障。最后，我国行为性条件的救济机制也存有阙漏。第一，执法部门对行为性条件复审缺乏重视，条件变更方式单一且第三人参与程序封闭；第二，现有实施争议解决途径滞后于行为性条件对及时性与便捷性的要求。　　附行为性条件批准制度实为西方反垄断法之舶来品，本文选取作为附行为性条件批准制度源头与支流的欧美两大法域进行比较分析，在总结上述法域制度与理念异同的基础上，批判地借鉴相关立法与实践经验，并根植于我国反垄断法律环境，为附行为性条件批准制度提供完善建议，以期协调行为性条件的灵活性与确定性。首先，在条件设计方面应当注意条件列举的程度与范围，重点分类梳理典型的行为性条件，并主要从反竞争效应、创新成果、管制政策、平行审查等影响竞争的实质性因素综合考量行为性条件设计的有效性；其次，在条件实施方面应以主体、期限与保障措施为切入点，在充分认识行为性条件运作机理的灵活性与实施的风险性上，细化监督受托人的适用条件、选任资格与职责内容，明晰实施期限设置的考量因素与届满时的效力，并将行为性条件纳入备选方案的适用范围；最后，在条件救济方面，一方面需改良行为性条件复审规则，执法部门应重视行为性条件复审的适用，立法应丰富行为性条件的变更方式、明确赋予第三人参与表达的权利，以协调行为性条件实施的纯洁性与其面对复杂市场环境的适应性；二是审慎借鉴欧美的实施争议仲裁机制，通过行为性条件实施争议可仲裁性之证成，反垄断执法机构与仲裁机构的关系之调和与传统商事仲裁制度之改进，寻求竞争政策公共性与商事仲裁自治性的平衡。

目录

导论

一、研究背景与意义

二、国内外文献综述

三、研究思路与方法

四、创新点与局限性

第一章 经营者集中附行为性条件批准制度的理论分析

第一节 行为性条件的法律界定

第二节 行为性条件与结构性条件的位阶辩驳

第三节 行为性条件与结构性条件的优缺分析

第二章 经营者集中附行为性条件批准制度的运行困境

第一节 行为性条件设计机制之缺陷

第二节 行为性条件实施机制之症结

第三节 行为性条件救济机制之阙漏

第三章 欧美经营者集中附行为性条件批准制度的考察及启示

第一节 欧美经营者集中附行为性条件批准制度的考察

第二节 欧美经营者集中附行为性条件批准制度的启示

第四章 经营者集中附行为性条件批准制度的本土化路径

第一节 健全行为性条件的设计机制

第二节 细化行为性条件的实施机制

第三节 完善行为性条件的救济机制

结论

参考文献

致谢