知识溢出下区域技术创新驱动产业结构优化升级的空间效应研究

摘要

本文研究知识溢出下区域技术创新驱动产业结构优化升级的空间效应，该论文为导师的国家自然科学基金面上项目《基于知识溢出的区域技术创新驱动与产业结构优化升级耦联机制研究》(项目编号:71473109)的前期成果。　　区域技术创新是推进产业结构优化升级甚至社会经济发展的关键动力。经济全球化背景下，大多数国家都致力于通过提高技术创新能力的方式促进产业结构优化升级，以实现国民经济持续稳健发展的目标。科学技术始终是第一生产力，在日趋激烈的国际竞争中科学技术对产业结构优化升级的促进作用愈发关键。在实际的技术创新研究中，将技术创新与市场相结合，以创新链的形式将技术融入到产品中，满足市场的需求，实现技术创新的真实意义。本文认为技术创新存在技术嵌入式创新、技术融合式创新和技术集群式创新三个分类，技术创新在不同的阶段发挥不同的作用，最终目标是促进产业结构优化升级，提升我国的经济发展水平。产业结构优化升级指的是产业结构需经历的产业结构合理化、产业结构高度化和产业结构高效化三个阶段，即在特定的经济社会发展目标下，各产业部门相互协同、保持供需结构平衡、优化结构效应和提升产业竞争效率，从而实现产业结构由低级向高级转变的发展过程。　　在国民经济的发展潮流中，企业是关键的参与者，区域企业的技术创新是推进产业结构优化升级的重要因素。区域技术创新主要通过三条路径推动产业结构优化升级。第一，技术嵌入式创新通过水平式知识溢出的形式，将创新链嵌入产业链的各部位，促使资源要素禀赋的合理配置以及产业间比例逐渐合理，实现产业结构协调化;第二，垂直式知识溢出形式下，技术融合式创新表现为创新链与产业链的融合，促成传统产业的改造和高技术产业的萌芽，实现产业结构高度化;第三，创新链与产业链通过交互作用实现集群式创新，催化产业集聚并推进协同竞争，实现产业结构高效化。于是，在创新链和产业链的相互作用下，技术创新通过刻画产业特征、改变人才结构、完善制度质量和影响对外贸易等形式促进产业结构优化升级。只有深刻认识和理解区域技术创新与产业结构优化升级间的交互影响关系，才能更细致地分析区域技术创新驱动产业结构优化升级的路径，最优化产业结构，使之越来越适应我国的经济发展新常态。　　本文基于知识溢出下区域技术创新驱动产业结构优化升级的空间关联性和敛散性理论，分析区域技术创新驱动产业结构优化升级的空间效应。其中，将知识溢出划分为水平式知识溢出、垂直式知识溢出和联结式知识溢出三种形式，技术创新有技术嵌入式创新、技术融合式创新和技术集群式创新三个分类，同时产业结构优化升级被分成产业结构协调化、产业结构高度化和产业结构高效化三阶段，进而提出我国区域技术创新驱动产业结构优化升级空间效应的政策建议，最后得出如下具体结论。　　第一，区域技术创新通过创新链嵌入产业链、创新链与产业链的融合和创新链与产业链的交互行为驱动产业结构优化升级，整个循环往复过程最终构成复杂的网络关联结构，实现网状创新链和产业链下的技术创新和技术知识合理分工，促成整个产业创新网络的知识共享，最终使产业结构高效化顺利达成。此外，落后地区与富裕地区的区域技术创新驱动产业结构优化升级存在空间敛散性特征。　　第二，技术嵌入式创新与产业结构协调化在时间维度和空间维度上形成时空循环的作用效应。人力资源、技术创新战略和经费资源等内部驱动因素和政府支持、技术进步和市场竞争等外部驱动因素是技术嵌入式创新驱动产业结构协调化共生演化系统的推动力和拉动力，这种推拉机制是循环交互回路的形成原因。产业结构协调化在空间层面的异质性和全局、局部层面的空间关联性是技术嵌入式创新驱动产业结构协调化空间效应存在的主要原因。　　第三，企业是促成区域技术融合式创新和产业结构高度化间紧密关系的突破口。劳动力资源、FDI、融合式技术创新收益和产业结构优化是两个相互独立子系统联系的纽带，技术进步、制度创新和城市人文恢复效力有助于优化技术融合式创新驱动产业结构高度化的耦联扩散系统。技术溢出对产业结构高度化的作用为正但显著性不高，模仿创新对产业结构高度化产生显著的负向作用效应。只有对引进的技术进行消化吸收并改造升级，提升自主创新能力才是促进产业结构高度化的关键所在。　　第四，产业的专业化和多样化集聚、技术集群式创新和知识联结式溢出等的循环作用过程有助于提升区域产业效率，促进产业结构高效化。技术集群式创新有助于提升企业间的合作互补效应，实现产业结构高效化。地理因素和技术因素均为区域技术集群式创新驱动产业结构高效化的重要因素。东部地区各变量对产业结构高效化的影响效应最大，技术集群式创新驱动产业结构高效化的“回流效应”将降低本地区产业结构高效化的溢出效应，抑制其他地区的产业结构高效化。　　第五，加速技术创新基地的规划建设、构建技术创新成果转化网络和改善区域技术创新环境等能助力构建区域技术创新环境。变换整体引资战略区位梯度、合理规划以优化三次产业结构和改善政府职能有助于区域产业结构优化升级。加强技术创新资源要素的投入、合理化科研资源配置和培育创新机制等有助于优化技术创新驱动产业结构优化升级空间效应的模式选择。

目录

声明

摘要

1．绪论

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 文献综述

1．2．1 知识溢出效应的研究现状

1．2．2 区域技术创新的研究现状

1．2．3 产业结构优化升级的研究现状

1．2．4 技术创新驱动产业结构优化升级空间效应的研究现状

1．2．5 文献评述

1．3．1 研究内容

1．3．2 研究方法

1．3．3 论文的技术路线图

1．3．4 主要创新之处

2．知识溢出下区域技术创新驱动产业结构优化升级的特征

2．1 知识溢出下区域技术创新驱动产业结构优化升级的原理

2．1．1 知识溢出、技术创新和产业结构优化升级的概念

2．1．2 创新链和产业链的形成

2．1．3 知识溢出下区域技术创新驱动产业结构优化升级的内在机理

2．2 区域技术创新驱动产业结构优化升级的空间关联性

2．2．1 区域技术创新驱动产业结构优化升级关联网络的构建

2．2．2 空间关联网络的结构特征刻画

2．3．1 收敛性的定义

2．3．2 区域技术创新驱动产业结构优化升级的敛散性分析

3．水平式知识溢出下技术嵌入式创新驱动产业结构协调化的空间效应

3．1．1 嵌入式创新与经济增长

3．1．2 经济增长中的产业结构协调化

3．1．3 技术嵌入式创新驱动产业结构协调化的空间作用机理

3．2 嵌入式创新中知识嵌入加速产业资源合理配置的内外驱动力

3．2．1 嵌入式创新驱动产业结构协调化的内部驱动因素

3．2．2 嵌入式创新驱动产业结构协调化的外部驱动因素

3．2．3 嵌入式创新驱动产业资源合理配置的驱动力机制

3．3．1 水平式知识溢出下的空间权重矩阵

3．3．2 嵌入式创新驱动产业结构协调化的数据来源和变量说明

3．3．3 嵌入式创新与产业结构协调化的空间特性分析

3．3．4 嵌入式创新驱动产业结构协调化的实证结果分析

3．4 本章小结

4．垂直式知识溢出下区域技术融合式创新驱动产业结构高度化的空间效应

4．1．1 区域技术融合式创新的内涵

4．1．2 产业结构高度化的内涵

4．1．3 区域技术融合式创新驱动产业结构高度化的空间作用机理

4．2 融合式创新中技术融合引致传统产业改造的耦联扩散规律

4．2．1 技术融合式创新子系统

4．2．2 产业结构高度化子系统

4．2．3 融合式创新引致传统产业改造的耦联扩散机制

4．3．1 垂直式知识溢出下的空间权重矩阵

4．3．2 融合式创新与产业结构高度化的数据来源和变量说明

4．3．3 融合式创新与产业结构高度化的空间特性分析

4．3．4 融合式创新驱动产业结构高度化的实证结果分析

4．4 本章小结

5．联结式知识溢出下区域技术集群式创新驱动产业结构高效化的空间效应

5．1．1 区域技术集群式创新的原理

5．1．2 产业结构高效化的含义

5．1．3 区域技术集群式创新驱动产业结构高效化的空间作用机理

5．2 集群式创新中技术集聚提升协同竞争优势的合作互补性效应

5．2．1 集群式创新对产业结构高效化的推动机制

5．2．2 集群式创新对产业结构高效化的拉动机制

5．2．3 集群式创新提升协同竞争优势的合作互补效应

5．3．1 联结式知识溢出下的空间权重矩阵

5．3．2 集群式创新与产业结构高效化的数据来源和变量说明

5．3．3 集群式创新与产业结构高效化的空间特性分析

5．3．4 集群式创新驱动产业结构高效化的实证结果分析

5．4 本章小结

6．区域技术创新驱动产业结构优化升级空间效应的政策设计与模式选择

6．1．1 加速技术创新基地的规划建设

6．1．2 构建创新成果转化网络，提升知识创新效率

6．1．3 改善区域技术创新环境

6．2 区域产业结构优化升级的制度安排

6．2．1 变换整体引资战略区位梯度，协调化东中西部发展

6．2．2 合理规划三次产业，优化三次产业结构

6．2．3 创新政府职能，有效结合市场机制的作用

6．3．1 增强技术创新资源要素的投入

6．3．2 合理化科研资源配置

6．3．3 培育创新机制，提升驱动系统的内生增长能力

6．4 本章小结

7．总结与展望

7．1 研究结论

7．2 未来展望

参考文献

攻读博士期间，科研成果

致谢