地区吸收能力对OFDI逆向技术溢出的影响——基于2003-2012年地区面板数据

摘要

近年来，世界经济一体化趋势逐渐增强，全球市场的竞争愈演愈烈，而技术水平成为跨国公司在竞争中取胜的法宝。内生增长理论认为，技术溢出和自主创新都是技术进步的重要源泉。自主创新主要指国内企业通过研发投入创造新产品、提升技术水平的过程，技术溢出主要指企业通过贸易、外商投资、对外投资获得的国外研发资本的溢出。　　近年来，我国经济保持稳定增长，政府进一步推进“走出去”战略，鼓励有实力的企业开展对外投资，融入国际市场。自2003年以来，我国对外投资存量逐年增长，2012年我国对外投资流量和存量均达到顶峰，创造了记录，对外投资的发展取得了巨大的成就。和对外贸易、外商直接投资一样，对外直接投资也逐渐成为我国企业获取先进技术的重要途径。而现有文献对对外投资逆向技术溢出的研究多以发达国家为对象，很少从发展中国家的角度考虑。随着发展中国家经济的发展，对外投资逐渐增多，有关发展中国家对外投资技术溢出的问题也成为学者们研究的关注点，但相关文献较少。然而，大多数学者研究对外投资技术溢出对技术进步或创新产出的影响，忽略了对对外直接投资溢出效益影响因素的研究。本文基于吸收水平视角，研究了影响我国对外投资溢出效应的因素。首先分析了我国对外投资的现状，通过对东部、中部、西部的划分，得出了不同地区对外直接投资的特点，并进行比较。其次梳理了现有文献，总结了国内外学者理论和实证研究的结论。然后给出了吸收能力的定义，总结了国内外学者对吸收能力影响技术溢出效应的研究结论，结合我国国情，找出了四个代表我国吸收能力的因素，进而分析了不同地区金融发展、技术差距、经济开放度、知识产权保护角度对溢出效应的影响。　　研究发现，全国、东部、中部技术溢出效果显著，西部产生了消极技术溢出，金融发展和知识产权保护对全国、东部、中部、西部地区的逆向技术溢出都产生了显著的正影响，技术差距和贸易开放度对全国、东部地区的逆向技术外溢有显著的消极作用，但对中西部地区的消极作用不显著。针对研究结果，文章最后提出了相应的政策建议，为我国各地区的平衡发展提供保证。　　本文的创新点在于测算了2003-2012年间的知识产权保护强度，并分析了不同地区知识产权保护强度对OFDI逆向技术溢出的影响，填补了该研究的空白。总结目前研究可知，我国学者研究知识产权保护对贸易和FDI技术溢出影响的文献较多，很少有学者研究对OFDI技术溢出的影响，分地区的研究更少，因此本文创新性的研究了知识产权保护对OFDI技术溢出的作用。同时，本文选取的17个东道国不仅包括发达国家，也包括发展中国家，这样可以全面的分析OFDI技术溢出效应。

目录

声明

摘要

1绪论

1．1选题背景与研究意义

1．1．1研究背景

1．1．2研究意义

1．2文章的结构安排

1．3创新点和不足

1．4研究方法

2文献综述

2．1逆向技术溢出的理论研究综述

2．2逆向技术溢出的实证研究

2．3逆向技术溢出吸收能力的文献综述

2．3．1吸收能力的概念

2．3．2技术溢出吸收能力的综述

2．4小结

3．1模型设定

3．2变量选取及计算

3．2．1衡量创新能力的变量

3．2．2衡量国内外研发资本的变量

3．2．3衡量吸收能力的变量

3．2．4控制变量

4．OFDI逆向技术溢出地区差异的实证分析

4．1全国的实证结果分析

4．2东部的实证结果分析

4．3中部地区的实证结果分析

4．4西部地区实证结果分析

5．结论及政策建议

5．1主要结论

5．2政策建议

5．2．1国家层面建议

5．2．2企业层面建议

5．3研究展望

参考文献

后记

致谢

攻读硕士期间的科研成果