开放式创新范式下企业技术创新资源投入研究——基于我国装备制造业企业

摘要

随着科技的迅速发展，技术创新日益显现出复杂化和跨学科化，其所需资源也涉及更多领域和更广的范围，单一企业很难完全拥有进行复杂创新所需的全部技术知识和资源。除此之外，技术创新的不确定性和高成本性也增加了技术创新的风险和难度。在这种情况下，学者首先基于交易成本理论提出了外部获取资源支持创新的可行性，随后开始逐步对企业与外部技术合作展开深入研究。Chesbrough(2003)基于前人的研究提出了“开放式创新”的概念，提出企业可以同时从企业内部和外部获取技术和市场资源的运作框架，标志着对企业外部创新资源获取管理的研究逐步进入一个成熟阶段。这其中如何在开放式创新范式下投入资源、获取资源成为一个新的关注重点。本文将重点对如何建立适用于我国企业开放式创新的资源投入模式展开研究。
　　 本文的理论基础主要建立在开放式创新理论(Chesbrough，2003)、资源理论(Wernerfelt，1984；Barney，1991)以及创新资源系统理论(Teece，1986)三大理论体系之上，将研究问题分为三个子问题：(1)开放式创新下企业资源投入系统对于创新绩效的影响机理；(2)企业在不同合作模式和不同开放度下对创新资源的获取情况；(3)针对不同的创新方向企业的最佳资源投入模式。为了解决上述问题，笔者对浙江、山东、内蒙古、重庆等地20多家装备制造企业进行实地调研和访谈，并进行了大样本的问卷调查和文献研究，采用典型案例分析、数理统计和结构方程建模相结合的方法进行了研究。本论文的研究内容和研究成果主要为以下几个方面：
　　 第一，结合Chesbrough(2003)的开放式创新理论和Teece(1986)提出的创新资源系统模型，创造性地提出开放式创新范式下企业创新资源投入模型。通过对四家典型装备制造企业技术创新活动和创新资源投入活动的分析，总结出创新投入强度、合作化开放度、市场化开放度和技术/互补资产投入比例是企业进行资源投入管理时需要首要把握的四个投入平衡项目，并提出四个项目通过对企业研发能力、生产能力和市场能力对创新绩效产生影响，至此提出开放式创新范式下企业创新资源投入的机理模型假设。
　　 第二，通过对样本企业在开放度方面的分布以及相应的外部资源获取情况进行问卷调查，分析二者之间的函数对应关系，以求获取合作模式和开放度对外部资源获取的内在作用规律。研究结果发现：目前我国企业在开放程度和合作模式选择方面存在问题，合作化开放度对技术资源和互补资产的获取，以及市场化开放度对技术资源的获取都呈现倒U型的二次曲线相关关系，市场化开放度对互补资产的获取呈现负向线形关系。函数的形状显示了各种开放度下资源获取的情况，并得到资源获取的最佳开放程度。
　　 第三，采用SEM结构方程建模和经典统计方法对开放式创新下企业资源投入的机理和路径进行了实证分析。研究结果表明：企业在资源和能力积累过程中，研发能力对于创新绩效的影响最大，其次是市场能力和生产能力。结果同时显示，创新投入强度、合作化开放度以及技术/互补资产投入都能够通过对企业创新资源的积累促进创新绩效，其中合作化开放度的影响最大；而市场化开放度能够有效促进市场能力，却对研发能力存在负面影响，最终对创新绩效产生负面影响。这一结果显示企业应该调整开放模式，扩大合作化合作并缩小市场化合作规模有利于企业自身的资源积累和创新能力建设。
　　 第四，除了对内/外方向上的资源分配之外，研究以U-A模型为基础关注整个技术创新流程上各个环节的资源配置，分析装备制造企业在产品创新、工艺创新和平台创新三个方向的关键投入要素。本文运用逐步回归分析等方法进行分析，寻求针对我国装备制造企业的开放式创新资源分配模式。研究分析得到了对促进企业创新绩效影响最为显著的投入项目，同时结果发现企业现有投入模式与最佳投入模式之间存在一些差距，主要表现在对合作模式、开放程度的控制，以及研发/生产结合等方面的不足。研究结果可供企业在资源投入管理中进行参考。
　　 本论文研究成果结合Chesbrough(2003)的开放式创新理论和Teece(1986)的创新资源系统理论建立了开放式创新下企业创新资源投入模型，分析了模型运作机理，并且进一步在两个维度上通过不同的方法深入分析了“如何投入”的问题，完善了模型。研究对创新资源系统理论进行了补充，并为进一步的深入研究作了重要铺垫，同时研究结论也为国内装备制造企业进行开放式创新提供一些政策性的建议和参考。

目录

文摘

英文文摘

致谢

图目录

表目录

1 绪论

1.1 研究背景

1.1.1 现实背景

1.1.2 理论背景

1.2 问题的提出

1.2.1 国内装备制造企业技术创新投入结构不合理

1.2.2 国内装备制造企业开放式创新中的障碍

1.2.3 企业需要在开放的环境下管理技术创新资源投入促进自主创新

1.3 本文拟研究的问题

1.4 相关概念界定

1.4.1 开放式创新

1.4.2 创新资源

1.4.3 装备制造业

1.5 本文研究的思路、技术路线及创新点

1.5.1 研究思路

1.5.2 研究内容及方法

2 文献综述

2.1 技术创新基础理论研究

2.1.1 技术创新的概念和本质

2.1.2 技术创新的过程和职能管理

2.1.3 技术创新的模型演化

2.1.4 技术创新的动态过程

2.1.5 小结

2.2 开放式创新的理论研究

2.2.1 企业边界的演化研究

2.2.2 开放式创新的绩效

2.2.3 开放式创新的相关概念

2.2.4 小结

2.3 资源理论

2.3.1 资源理论的研究背景

2.3.2 资源的定义、分类和相关概念辨析

2.3.3 技术创新资源框架及资源投入

2.3.4 企业技术创新的核心能力--技术创新能力

2.3.5 小结

2.4 本章小结

3 企业技术创新资源投入与企业绩效关系的案例研究

3.1 引言

3.2 理论背景

3.3 案例研究方法概述

3.3.1 案例研究方法概述

3.3.2 案例选择

3.3.3 数据收集

3.3.4 数据分析方法

3.3.5 案例内分析

3.4 案例分析

3.4.1 中控集团

3.4.2 宏华数码

3.4.3 吉利汽车

3.4.4 山东泰开电力电子有限公司

3.5 多案例间比较研究

3.5.1 企业技术创新能力

3.5.2 技术创新资源投入强度

3.5.3 合作化开放度

3.5.4 市场化开放度

3.5.5 技术/互补资产投入比例

3.6 本章小结

4 研究设计与研究方法

4.1 问卷设计

4.1.1 问卷的基本内容

4.1.2 问卷设计过程

4.1.3 问卷设计的可靠性问题

4.2 数据收集过程

4.2.1 调查对象的确定

4.2.2 问卷发放及回收

4.3 数据整理和样本描述

4.3.1 样本企业的行业分布

4.3.2 样本企业的年限分布

4.3.3 样本企业的规模分布

4.3.4 样本企业的研发强度分布

4.3.5 创新绩效变量的描述性统计

4.4 数据合并的有效性

4.5 研究方法设计

4.5.1 结构方程模型介绍

4.5.2 统计分析的逻辑程序

4.6 本章小结

5 企业创新投入的开放度及外部关键创新资源获取

5.1 开放式创新下资源投入的重要概念

5.1.1 技术合作的模式

5.1.2 开放度

5.1.3 关键创新资源

5.2 创新资源投入的开放度与外部资源获取的影响理论分析

5.2.1 开放式创新对于外部资源获取的促进作用

5.2.2 开放式创新对于外部资源获取的负面影响

5.2.3 开放式创新中“最佳开放点”的存在

5.2.4 合作模式对于资源获取的影响

5.2.5 开放度对企业技术关键创新资源获取的影响的理论假设

5.3 创新资源投入的开放度与关键创新资源获取的影响实证分析

5.3.1 变量测度

5.3.2 信度和效度分析

5.3.3 开放度对关键创新资源获取的回归分析

5.3.4 回归分析的总结和讨论

5.4 本章小结

6 开放式创新下创新资源投入的机理

6.1 企业技术创新资源投入

6.1.1 创新资源投入的内部结构平衡

6.1.2 创新资源投入的内外平衡

6.1.3 创新资源投入强度

6.2 技术创新能力

6.3 企业技术创新资源投入的理论框架

6.4 变量设计

6.4.1 技术创新投入强度

6.4.2 资源投入的开放度

6.4.3 技术/互补资产投入比例

6.4.4 研发能力

6.4.5 生产能力

6.4.6 市场能力

6.4.7 创新绩效

6.5 探索性因子分析

6.5.1 创新资源投入

6.5.2 企业技术创新能力

6.5.3 创新绩效

6.6 验证性因子分析

6.6.1 创新资源投入

6.6.2 技术创新能力

6.6.3 创新绩效

6.7 SEM模型建模

6.7.1 初步数据分析

6.7.2 初始SEM模型构建

6.7.3 整体模型初步拟合

6.7.4 整体模型的修正与确定

6.7.5 模型确认与效应分解

6.8 分析与讨论

6.8.1 技术创新投入强度对企业创新绩效的作用机制分析

6.8.2 合作化开放度对企业创新绩效的作用机制分析

6.8.3 市场化开放度对企业创新绩效的作用机制分析

6.8.4 技术/互补资产对企业创新绩效的作用机制分析

6.9 本章小节

7 创新资源投入的动态演化分析

7.1 技术创新的动态演化过程

7.2 技术创新三阶段的关键资源

7.2.1 变动阶段(产品创新阶段)

7.2.2 过渡阶段(工艺创新阶段)

7.2.3 特定阶段(平台创新阶段)

7.3 描述性统计分析

7.4 资源投入项目的相关分析

7.5 资源投入项目对创新频率影响的多元回归分析

7.5.1 产品创新

7.5.2 工艺创新

7.5.3 平台创新

7.5.4 回归分析的总结与讨论

7.6 本章小结

8 结论与展望

8.1 本研究的主要结论

8.2 本研究理论贡献以及实践意义

8.2.1 本研究的理论贡献

8.2.2 本研究对管理实践的启示

8.3 本研究的主要创新点

8.4 本研究存在的不足以及未来研究展望

8.4.1 本研究存在的不足

8.4.2 未来研究展望

参考文献

附录1 开放式创新范式下企业技术创新资源投入情况访谈提纲

附录2 开放式创新下企业技术创新资源投入情况调查问卷

作者简历及在学期间所取得的主要科研成果