裁判合理性研究:以修辞学为视角

摘要

当前的法律方法研究都是围绕如何在现有的法律秩序内妥当地进行价值判断以实现裁判的合理性这一问题而展开的。修辞学因其在价值判断上“心证公开”的独特优势而被诸多法学家视为实现裁判合理性的一种可能进路或方法。然而，修辞学对于实现裁判的合理性到底具有多大的意义？它的功能和限度何在？它在法律方法论中究竟处于什么样的地位？我们应该秉持什么样的立场和态度来运用它？等等，这需要我们深入到修辞学的具体理论中来进行细致分析和探讨。
　　虽然我国当前的法律修辞学研究是在西方的影响下开启的，但以修辞学为视角来研究裁判合理性问题并非缺乏中国问题意识。尽管我国与西方法治处于不同的发展阶段，但是我国司法裁判也同样面临着如何实现裁判合理性这一棘手问题。近年来，随着我国社会、经济和文化的发展，我国司法实践中涌现出越来越多的疑难案件，而处理疑难案件的关键是如何妥当地进行价值判断，在我国司法传统缺乏理性思维而惯于直觉思维的背景条件下，从修辞学视角来研究司法裁判问题对于限制司法恣意、规范我国司法价值推理具有重要意义。
　　本文的思路和内容安排如下:
　　导论部分交代了本文的研究缘起和研究意义，介绍了与本文论题相关的研究现状，并说明了本文的研究思路和论述框架。
　　第一章是对裁判合理性的相关基本问题的阐释。近代司法裁判对形式逻辑的三段论推理的极度推崇所导致法律实质正义的缺失促使现代司法裁判转向了对合理性的目标寻求。与传统理性主义裁判观不同，裁判合理性理论非常关注情感、激情和道德等人之主观性因素在裁判中的作用，从而将司法价值判断纳入到了裁判活动之中。正因为对司法价值判断的正视和关注，裁判合理性在对法的确定性诉求的基础上增加了对法的正确性诉求，也就是说，裁判必须在能实现个案正义的同时又能符合现行法。既能实现个案正义，又能符合现行法，这是裁判合理性的内涵，也是裁判合理性所包含的两个基本要求。
　　实现裁判合理性的关键在于妥当地进行价值判断。从价值判断的视角来看，裁判合理性寻求的内在理路可以归纳为:价值判断的客观性——限制主体恣意——给出理由。而以此理路为基准来分析法律现实主义、哈特的自由裁量权理论、德沃金司法整体性原则和法律诠释学等以往寻求裁判合理性的理论进路和方法，我们发现它们虽然都注意到了人之主体性在裁判中的作用，但它们都将实现裁判合理性的希望都寄托在法官一人的“良心”和“理性”这个外界无从知晓的心理“暗箱”上，这是难于保证价值判断的客观性和正确性的。修辞学因强调主体间的论辩而正好将独白式法官进行价值判断的心理“暗箱”彻底打开，从而对裁判合理性的实现具有独特的意义。
　　第二章对运用司法领域里修辞学的相关知识和理论进行了探讨。通过梳理修辞学在司法裁判领域里的嬗变历史，我们发现修辞中的论辩因素对于修辞学和司法裁判具有重要意义，因此在面向司法裁判的修辞学中，修辞的内涵应被理解为“作为论辩的修辞”。根据修辞学在司法裁判领域的历史嬗变来看，面向司法裁判的论辩修辞学，其理论主要包括争议点理论、论题学、图尔敏论辩模式和佩雷尔曼新修辞学。
　　第一章和第二章为本文的基础性内容。
　　裁判的合理性包括了实现个案正义和符合现行法的双重要求，而论辩意义上的修辞学理论主要涉及争议点理论、论题学、图尔敏论辩模式和佩雷尔曼的新修辞学。基于此，下面四章以裁判合理性的两个要求（实现个案正义和符合现行法）为基准分别探讨了争议点理论、菲韦格的论题学、图尔敏论辩模式和佩雷尔曼新修辞学这四种修辞学理论和方法在解决裁判合理性问题上的意义及限度。
　　第三章聚焦于争议点理论的分析和探讨。争议点理论是寻找争辩焦点以进行修辞发明的一种技术。虽然它起源于古典庭辩修辞，但它在当今司法裁判中仍被广泛使用。作为一种论辩框架和论辩技术，争议点理论在裁判合理性寻求上的优势在于它具有论辩性、个案径直适用性、论辩方向和顺序上的指引性以及通过给出理由进行争议等。然而它所具有的描述性特征和只关注于原被告双方之间论辩的特征，使得它在适用于现代司法裁判时表现出一定的缺陷。
　　第四章着力于论题学及其思维的阐释和讨论。论题学思维是个案思维，它强调对个案具体情形的关注，主张在情境理解中寻求问题的定位和解决，这种以个案为意识的问题性思维非常有助于个案正义的实现。然而，论题学把前提作为证立个别判断的基础和依据以及主张通过对所有有助于问题解决的主张和理由进行讨论和争辩之后再来做出解决问题的结论，这在技术和实践上并不能担保裁判合理性的实现。而论题学在裁判中的运用还面临另外一个关键问题，即它如何与体系性思维相融合。从目前存在的解决此问题的三种路径和方法——在开放的体系下论证、类型思维和“动态系统论”——来看，论题学思维与体系性思维的融合虽然可能，但也存在诸多技术性问题，这说明论题学思维的运用对现行法的约束力存在着一定程度的消解，它在保证裁判合理性的实现功能上具有一定的限度。
　　第五章是对图尔敏论辩模式的分析和探讨。图尔敏论辩模式是将评价性因素融入到三段论推理中的一种“程序性”论辩模式。从评价性推论角度来看，“正当理由”、“支援”“反驳”和“论辩场域”等概念的提出，为价值判断进入司法裁判提供了一种具体路径和方法，从而非常有助于个案正义的实现，然而它自身理论和概念的模糊性却使得它所构建的方法和路径存在着很多问题。从裁判适用角度来看，图尔敏论辩模式将注意力主要集中于它的6大构成要素，并将这6个构成要素都当作可以扩充的变量，以此来应对任何复杂程度的法律论辩，这一构想对于理清论辩思路具有重要意义，但是它仅仅是对论辩过程的静态描述，缺乏一套体现、分析和评价论辩动态性、论辩结构以及论辩结论的方法、标准和工具，从而在技术上对解决疑难案件和保证裁判合理性的实现没有太大的实质性意义。
　　第六章是对佩雷尔曼新修辞学的阐释和分析。佩雷尔曼新修辞学把说服论辩作为实现正义和合理性的一种逻辑和手段，并从听众、论辩的出发点和论辩技术三个方面阐释了如何通过说服论辩来保证合理性的实现。从表面看来，新修辞学满足了人们对合理性裁判的所有想象，然而在实际上，新修辞学是一种描述性而非规范性理论，一方面，听众理论在实践上难于保证裁判合理性的实现;另一方面，其论辩方法因为缺乏分析性工具并不完全适合用来解决裁判合理性问题。
　　第三章到第七章是本文的核心内容。
　　第七章从整体角度对修辞学在裁判合理性寻求上的功能和限度进行总结性阐释，并对修辞学运用于司法裁判的条件及其在我国司法裁判中的运用和未来发展进行了分析和展望。通过对争议点理论、论题学、图尔敏论辩模式以及佩雷尔曼新修辞学的细致分析和探讨，我们可以得出，将修辞学引入司法裁判为司法价值判断寻找到了一条可行路径，但因其对情境性因素的强调和缺乏一套评价与分析的工具从而在保证现行法约束和实现个案正义方面表现出相当大的缺陷。由于上述缺陷，修辞学运用于司法裁判时应注重发挥逻辑方法的基础性作用。此外，它在司法裁判中的运用还需以公平、民主的法律制度为条件，因为只有在这样的制度环境下，它才有运用的空间和机会，从而担负起实现裁判合理性的功能和作用。
　　由于在合理性寻求上的独特优势，修辞学在我国也被用来作为解决裁判合理性问题的一种进路或方法。然而，我国在解决裁判合理性问题上所面临的困境与西方不同，这导致修辞学在我国司法裁判中的运用不能像西方那样以反形式主义的姿态来出现，而应特别强调其在价值判断上对裁判主体的任意进行限制和约束的能力。鉴于修辞学在司法价值判断上的独特优势以及对于限制我国法官恣意的特殊意义，在修辞学的未来发展中，我们可使其在法律方法论中处于与逻辑方法相并列的核心地位。而要使修辞学真正成为与逻辑方法相并列的核心地位，面向司法裁判的修辞学理论应由描述性向规范性方向来发展。从我国当前法律修辞学研究的现状来看，要想发展出规范性的修辞学理论，一方面，应注重对论辩过程的程序性探讨;另一方面，应结合我国法律文化的特征，构建出适宜我国的对论辩结构和论辩观点进行合理分析和评价的标准。

目录

声明

摘要

导论

一、研究缘起和研究意义

二、研究现状

三、本文的研究思路与结构安排

第一章 裁判合理性及其寻求进路选择

第一节 现代裁判的合理性转向

一、司法三段论的特征及其批评

二、现代裁判的合理性转向

第二节 裁判合理性的内涵与基本要求

一、实现个案正义

二、符合现行法

第三节 裁判合理性寻求的内在理路

一、裁判合理性语境下价值判断的客观性

二、获取价值判断客观性的内在理路

三、价值判断的客观性与裁判合理性的逻辑关联

第四节 裁判合理性的各种寻求进路

一、法律现实主义的“法官中心"论

二、哈特的自由裁量权理论

三、法律诠释学的“前理解"观点

四、德沃金整体性司法原则

第五节 修辞学对于裁判合理性寻求的建构功能

一、独自式进路的缺陷

二、修辞论辩进路的独特优势

三、修辞学对当代裁判理论的影响

第二章 司法裁判中的修辞学

第一节 修辞学在司法裁判领域里的历史嬗变

一、古希腊罗马时期修辞学在司法裁判领域里的兴起

二、古希腊罗马之后至近代修辞学在司法裁判领域里的衰落

三、当代修辞学在司法裁判领域里的复兴

第二节 面向司法裁判的修辞学

一、本文对修辞内涵的理解

二、修辞的特征

第三节 司法裁判中的主要修辞学理论

一、争议点理论

二、论题学

三、图尔敏论辩模式

四、佩冒尔曼的新修辞学

第三章 争议点理论：争论焦点和裁判的合理性

第一节 争议点理论概述

一、古典时期的争议点理论

二、争议点理论在当代的发展

第二节 作为论辩框架的争议点理论

第三节 作为论辩技术的争议点理论

第四节 争议点理论在裁判合理性寻求上的局限性

第四章 论题学：问题思维与裁判的合理性

第一节 论题学及其思维

一、论题学溯源

二、论题学的含义

三、论题学思维的过程

第二节 论题学与个案正义的实现

一、论题学思维的优势

二、论题学思维的缺陷

第三节 论题学思维与体系性思维融合的可能与限度

一、在开放的体系中论证

二、从概念思维转向类型思维

三、“动态系统论”

第五章 图尔敏论辩模式：“程序性”论辩与裁判的合理性

第一节 图尔敏论辩模式及其构成要素

第二节 从评价性推论视角看图尔敏论辩模式

一、图尔敏论辩模式的优势

二、图尔敏论辩模式的缺陷

第三节 从裁判适用角度看图尔敛论辩模式

第六章 佩雷尔曼新修辞学：论辩说服与裁判的合理性

第一节 新修辞学：作为说服的正义

第二节 新修辞学的主要论辩理论

一、听众

二、论辩的出发点

三、论辩技术(论辩型式)

第三节 新修辞学与裁判的合理性

一、听众理论在实践上难于保证裁判合理性的实现

二、论辩技术(论辩型式)不能作为裁判合理性推理的恰当工具

第七章 作为裁判合理性寻求进路的修辞学

第一节 修辞学对裁判合理性寻求的贡献与制约

一、修辞学对裁判合理性寻求的贡献

二、修辞学对裁判合理性寻求的制约

第二节 逻辑方法之于修辞学运用的必要性

第三节 修辞学运用于司法裁判的制度条件

第四节：修辞学在我国司法裁判中的运用及其未来发展

参考文献

攻读博士学位期间发表的学术论文目录

致谢