个人和组织层面能力与绩效关系研究——来自足球领域的实证分析

摘要

运动员、教练员是职业足球俱乐部不可或缺的人力资源，为此，俱乐部之间展开了激烈的人才争夺。足球俱乐部之间的人才争夺策略基本可以分为两类:一是在条件允许的情况下尽可能地引进高身价的运动员和教练员;二是引进身价不高但有潜力的运动员和教练员。这两种不同的策略体现了两种不同的“能力与绩效”观。尽管已有的研究为个人能力与个人绩效、组织能力与组织绩效之间的关系提供了若干实证支持，但有关个人能力与组织能力、个人能力与组织绩效之间的关系还有待进一步观察。综合深入研究个人和组织层面的能力与绩效的关系具有重要的理论意义和现实意义。个人能力或组织能力研究的已有成果往往局限于单一学科之内，而本文采用文献资料法、逻辑分析法等定性研究方法跨学科分析了经济学和行为学领域有关能力的研究成果，进而推导出新的“能力”、“绩效”定义。在此基础上，提出本文的理论模型与研究假设，并采用数理统计法进行了实证分析，获得了有关个人和组织层面能力与绩效关系的进一步认识。
　　本文主要研究结论如下:(1)能力是指（个体/组织）通过综合利用不同的可使用的绩效前提条件而有目标地进行行动的潜力，概言之，能力是一种行动潜力。绩效是指（个体/组织）行动潜力的实现。(2)在跨层面的视角之下，特别是在组织层面，能力对于绩效有着重要的意义。在预测组织绩效方面，个人能力的平均水平对于预测组织绩效有显著的作用，而个人能力的极端水平和异质性对此并没有影响。这些研究结果突出强调了本文在两个层面上观察能力的相关性，这也丰富了管理和组织理论研究。(3)在能力和绩效之间并不存在完全的线性关系，因为每个组织的内部潜力不同，组织对这种潜力的利用程度也有差异。(4)在能力的跨层面发展中证实了个人绩效的中介作用，个人绩效也是影响组织能力的一个重要因素。这一结论说明了本文在理论和实践上将能力和绩效区分开来的必要性，以及对能力从两个层面、视角来进行观察、研究的重要意义。(5)由于能力水平（个人/组织层面）的不同，以及组织内部个人地位的不同，能力与绩效的关系也是不同的。组织领导层对组织能力和组织绩效的贡献要大于组织普通成员。(6)在个人和组织层面区分了不同类型的有特征组合的关系。对这些小组分析发现，它们的个人能力并不能伴随着组织能力和组织绩效的提高而改善。相反，它们的个人绩效随着组织能力和组织绩效的提高而改善。这说明了个人绩效在个人能力与组织能力之间起到了中介作用。
　　本文是在已有理论与实证研究基础上的延续，相对于已有的研究成果，本文的创新点有以下几点。
　　创新点一:本文通过采用跨学科的研究方法，推导出了一个跨学科、跨层面的“能力”、“绩效”定义，并构建了一个较为完整的“个人能力—个人绩效—组织能力—组织绩效”研究框架。本文主要任务之一就是跨学科探究经济学和行为学中有关（个人/组织）能力讨论的共通性。在对已有文献进行梳理之后，推导出一个跨学科、跨层面的“能力”定义，即能力是（个体/组织）通过综合利用不同的可使用的绩效前提条件而有目标地进行行动的潜力。概言之，能力是指一种行动潜力。绩效是指（个体/组织）行动潜力的实现。另外，相对已有的研究框架——“个人能力—个人绩效”或“组织能力—组织绩效”，本研究增加了“个人绩效—组织能力”和“个人能力—组织绩效”等环节，构建了一个较为系统的研究框架——“个人能力—个人绩效—组织能力—组织绩效”，这有助于呈现“能力—绩效”研究的完整性和系统性。
　　创新点二:在已有的研究中，仍然缺乏个人能力的总体理论，本研究将个人能力和组织能力都纳入到研究范围内，它们与CbTF（企业能力基础理论）的融合使得在建立一个有关企业的全面理论方面迈出了第一步。此外，鉴于对组织能力的讨论，本文初步并更准确地解释了竞争优势在时间上的形成过程，在这个形成过程中，个人职业有关的能力和绩效被当作是影响组织能力发展和组织成功的因素。
　　创新点三:本文为以往多次讨论的问题——确定能力和绩效的界限，提供了解决方法，并且还解释了能力对于绩效的意义。通过实证研究，获得了职业足球俱乐部有关个人和组织层面能力与绩效之间的关系的认识，归纳提高个人能力、组织能力，从而提高个人绩效与组织绩效的路径与方法，并提出了可行性的管理建议。本文认为穆尔巴赫(2007)的观点是有一定局限性的——他认为对能力和绩效进行区别太过于理想化，但其实这点是可以做到的。在这种情况下，能力和绩效被分开进行独立地测量。由于能力对于将来的、不确定的以及不熟悉的情境中的行为意义重大，所以当前现实的绩效并不能够很好地衡量将来的能力。对于行为相关的理论来说，将能力和绩效进行区分比估算整体潜力还要困难。所以就这一点来说，本文对自我以及他人能力衡量的模式可以为以后的研究提供理论参考。此外，在个人和组织层面，本研究结果还指出了能力对于绩效的重大意义，并且还通过实证研究探讨了有关能力研究的基本假设，支持了这种假设的有效性。能力对于组织竞争力的重要性——特别是作为CbTF的中心目标，或者是作为战略管理的中心目标——通过其对绩效条件的解释得到进一步加强。作为重要的影响因素，个人能力和组织能力对绩效的影响都被分别进行确定。因此，有关解释组织绩效的模式应该被放在个人层面和组织层面，这也为本研究推导出能力的定义奠定了基础。
　　本研究的管理启示有以下几点:(1)个人行为对于能力的发展很重要，这对于“在行动中学习”——以此来发展组织能力来说是很有利的。因此，本研究建议优先采取以行为导向型的人员发展措施。与此相适应，在企业管理中还必须注意到:对于优秀的绩效，应该给予奖励，同时企业里还必须要有不同的反馈文化，以及良好的工作氛围，以此来促进成员的学习和工作。(2)不同层面的领导人员的能力对组织绩效的影响十分突出，因此，要想达到组织的成功，提高领导人员的能力是十分重要的。在能力和绩效的这种特殊关系范围内，人们可以根据其他的变量来重新组队。其中个人（以及/或者组织）能力水平就属于这种分类变量。在已经显示的差异背景之下，根据个人的能力和职位，如果是领导人员或者能力出众的人员离开的话，显然，他们的离职就是组织的重大损失。并且，新的组织成员的能力水平很重要，同时，有策略地处理这种人员变动也具有重要的意义。(3)在组织内部，提升个人能力水平主要有两种方法:一种是选择并任用能力出众的个人，另一个方法是持续地推动成员能力的发展——不仅可以采用目标明确的组织成员发展措施（即不断使成员实现自身能力的发展，提高自身水平），也可以通过在工作中不断学习而实现。促进能力发展和加快能力获得的措施具有特殊的意义。相比于重新雇佣人员来说，采取这些措施可以获得更加有能力的人。这种措施对经济方面的绩效的影响则小一些，因为它还会受到其他因素的影响。(4)对于人力资源管理和战略管理之间的联系，它被人们置于“战略人力资源管理”的概念下进行了讨论。根据库克和菲利斯(1986)的研究，特别是在这些内部不断发生变化的部门，这种概念被赋予了重大的意义。在新的不确定的情境下，更加强调了系统性地推动个人能力发展的重要性，以此来保证企业长久、持续的成功。(5)此外，本研究还关注到研究结果对于足球领域的意义。近年来，人们对于数据，特别是个人和组织绩效的数据进行了细致地研究，并且也越来越得到人们的重视。足球俱乐部运用这些数据，旨在通过分析这些比赛和运动员的数据来提高本俱乐部的能力和绩效。在这个过程中，能挖掘出那些潜力被低估的球员，并将这些球员挖到本俱乐部中效劳，而竞争对手也会进行数据分析来做比赛前的准备。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．2 问题的提出与研究目的

1．3 研究意义

1．3．1 现实意义

1．3．2 理论意义

1．4 研究内容框架

1．5 研究对象与研究方法

1．5．1 研究对象

1．5．2 研究方法

1．6 研究技术路线

1．7 研究创新点、

1．8 本章小结

第2章 理论基础与文献综述

2．1 能力概念的演变和意义

2．2 行为学视角下的个人能力

2．2．1 不同子学科中的个人能力研究

2．2．2 不同国家对个人能力的观察

2．2．3 个人能力或多能力——能力定义的整体性问题

2．2．4 个人能力概念辨析

2．2．5 个人能力定义的共同点

2．2．6 个人能力发展的展望

2．3 经济学视角下的组织能力

2．3．1 资源导向研究概况

2．3．2 能力基础观

2．3．3 组织能力不同定义的概况

2．3．4 企业能力基础理论的能力概念

2．3．5 组织能力的发展

2．4 研究评述

2．4．1 个人能力研究评述

2．4．2 组织能力研究的评述

2．4．3 能力研究的评述

2．5 本章小结

第3章 理论模型与研究假设

3．1 个人对于组织成功重要性的考察

3．1．1 经济学中研究个人对于组织成功意义的背景

3．1．2 组织能力的发展：个人的角色

3．1．3 人力资本对于组织绩效的意义

3．2 跨层面的能力研究的已有理论与实践

3．2．1 CbTF框架中的组织能力和个人能力

3．2．2 霍斯曼和马丁穆勒关于行为者的研究

3．2．3 威尔肯斯等人的个人能力与组织能力关系研究

3．2．4 行为学中个人和组织能力关系的理论

3．2．5 跨层面能力关系的已有实践依据

3．3 能力与绩效新定义

3．3．1 跨学科能力研究的共同点

3．3．2 引导出一个跨层面的能力与绩效定义

3．4 研究假设与探索性研究问题

3．4．1 个人和组织层面能力与绩效关系的假设

3．4．2 个人能力和组织能力关系的假设

3．4．3 探索性的研究问题

3．5 本章小结

第4章 研究设计

4．1 能力测量方法评论

4．1．1 个人能力测量的方法和问题

4．1．2 组织能力测量的方法与问题

4．1．3 能力测量的总结和展望

4．2 体育作为研究领域所具有的特点

4．2．1 以体育数据为基础开展组织理论研究的回顾

4．2．2 体育领域的特点

4．2．3 足球领域对跨层面观察能力和绩效的合适性讨论

4．3 研究结构

4．3．1 初步研究

4．3．2 主体研究

4．4 本章小结

第5章 实证观察

5．1 个人和组织层面的能力对于绩效的重要性

5．1．1 个人能力与个人绩效关系

5．1．2 组织能力和组织绩效

5．2 个人能力对于组织绩效的重要性

5．3 个人能力和组织能力对组织绩效的共同影响

5．4 个人能力与组织能力的关系

5．4．1 个人能力和组织能力的基本关系

5．4．2 个人绩效作为个人能力与组织能力的中介变量

5．5 个人和组织层面能力与绩效关系的影响因素

5．5．1 能力水平的不同观察

5．5．2 损失有能力的球员对球队的影响

5．5．3 领导个人能力与组织绩效

5．5．4 能力与绩效关系的类型

5．6 本章小结

第6章 结果分析与讨论

6．1 综合分析和讨论

6．1．1 能力对于绩效的重要性

6．1．2 个人能力与组织能力的关系

6．1．3 个人和组织层面能力与绩效关系的其他影响因素

6．2 启示

6．2．1 对行为学以及组织学能力研究的启示

6．2．2 与其他跨层面能力研究理论的比较

6．2．3 个人能力作为CbTF行为科学的补充

6．2．4 管理实践启示

6．3 研究局限与展望

6．3．1 研究局限

6．3．2 研究展望

6．4 结论

6．5 本章小结

附录

图目录

表目录

参考文献

致谢

攻读博士期间科研成果和参与科研活动