FDI后向关联与本土技术创新能力——基于浙江工业行业的研究

摘要

提高自主创新能力，建设创新型国家已上升为我国的国家战略。随着浙江第三次经济转型的到来及“创业富民，创新强省”总战略的提出与实施，如何提升企业自主创新能力也逐渐受到重视。技术创新能力的提高主要依赖于内源式创新和对外源性技术的消化吸收再创新，而作为科技全球化重要推动力的FDI，对输入国技术创新能力的形成具有基础性作用。浙江属于利用外资起步较早的省份，近年来外商直接投资无论在规模还是增量上都列居全国前茅，因此，研究FDI能否成为内资企业技术创新的创新源及如何利用其提升浙江内资企业自主创新能力等课题具有重要战略意义。
　　目前，国内外学者有关FDI溢出效应的研究，主要集中在从地区与行业内的角度探讨FDI对东道国劳动生产率或全要素生产率的影响，有关FDI行业间溢出效应的研究不多，尤其是缺乏省际层面的研究。本文在对FDI溢出相关理论及技术创新理论进行全面梳理后，选取浙江省为研究对象，探析FDI后向关联对浙江省内资企业技术创新能力有何影响，以及有哪些因素影响这个溢出过程的发生。
　　论文首先对浙江省的FDI发展状况及技术创新的投入产出情况进行了系统的描述性统计分析，以此对浙江省的FDI和技术创新有一个整体了解，为后面深入的进行实证分析奠定基础。
　　其次考察了浙江省2007-2011年间33个工业行业的FDI后向关联创新溢出现象的存在性。在模型中，构造了三个解释创新溢出效应的变量即水平、前向关联以及后向关联变量，在构建前向关联溢出和后向关联溢出两个变量时，使用了投入产出表中的直接分配系数和直接消耗系数。通过使用计量软件回归，证明FDI对浙江省自主创新能力存在显著地后向关联溢出。
　　论文最后在存在性检验的基础上，选取技术差距、FDI市场导向、人力资本三个变量，采用构造连乘变量和分组检验两种方法对33个工业行业的后向关联创新溢出的影响因素进行了检验。结果显示:技术差距和FDI市场导向对FDI后向关联创新溢出有负向的显著性影响;人力资本对FDI后向关联创新溢出有正向的显著性影响。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景及意义

1．2 研究思路及技术路线

1．3 研究方法

1．4 拟解决的关键问题及创新点

1．4．1 拟解决的关键问题

1．4．2 论文的创新点

2 文献综述

2．1 FDI技术溢出理论

2．1．1 FDI技术溢出概念

2．1．2 FDI技术溢出、FDI溢出效应与FDI技术溢出效应

2．1．3 FDI溢出的传导机制

2．1．4 FDI溢出效应的研究方法

2．2 FDI后向关联溢出效应研究

2．2．1 FDI后向关联溢出效应的存在性检验

2．2．2 FDI后向关联溢出效应的影响因素

2．3 技术创新理论

2．3．1 技术创新的内涵、特征

2．3．2 技术创新的分类

2．4 FDI溢出与技术创新的结合研究

2．4．1 FDI溢出对技术创新的理论研究

2．4．2 FDI溢出与技术创新的实证研究

2．5 投入产出理论

2．5．1 投入产出的内涵

2．5．2 投入产出理论的产生与发展

2．5．3 投入产出分析的主要内容

2．6 本章小结

3 浙江省FDI和自主创新发展近况

3．1 浙江省FDI发展情况

3．1．1 浙江省FDI总量情况

3．1．2 浙江省FDI特征与分布情况

3．2 浙江省技术创新发展情况

3．2．1 技术创新投入总量与分布

3．2．2 技术创新产出总量与分布

3．3 本章小结

4 FDI后向关联对浙江省技术创新溢出效应的存在性检验

4．1 估计模型的设定及指标选取

4．1．1 模型的设定

4．1．2 变量的选取

4．2 研究对象及数据来源

4．3 FDI后向关联创新溢出效应存在性检验

4．4 本章小结

5 影响FDI后向关联对浙江省技术创新因素的实证研究

5．1 研究方法

5．2 变量的设计及假设

5．3 影响因素实证研究

5．4 本章小结

6 结论与展望

6．1 研究结论

6．2 建议和启示

6．3 不足和展望

6．3．1 研究不足

6．3．2 研究展望

参考文献

致谢

攻读学位期间主要科研成果