FDI后向关联对本土企业创新能力影响机制研究

摘要

在外商直接投资大量涌入我国的情况下，如何充分发挥FDI的积极作用，利用FDI引进适用技术，在消化吸收的基础上进行再创新是我国大多数企业提升技术创新能力的一种理性的现实选择。国内外研究表明，FDI对国内企业的技术溢出主要体现在上下游的垂直关联层面，而不是水平层面。因此，如何利用FDI的后向关联推动企业创新能力的发展具有重要的理论和现实意义。
　　 本文的研究目的是FDI后向关联对我国本土企业创新能力有什么影响，以及有哪些因素影响这个溢出过程的发生，最后，用问卷调查的方法研究FDI是否愿意与本地企业建立后向关联，受哪些因素的影响。
　　 论文首先考察了我国2001～2006年间36个工业行业的FDI后向关联创新溢出现象存在性。利用行业层面的面板数据建立个体固定效应模型。在模型中，构造了三个解释溢出效应的变量即水平、后向垂直和前向垂直变量，在构建后向和前向溢出两个变量时，使用了投入产出表的直接分配系数和直接消耗系数。通过使用计量软件回归，得到的结果支持了存在后向创新溢出效应的假设，通过进一步修正模型，得到后向关联创新溢出非线性的证据，而且，这种溢出效应呈倒U型。
　　 然后，在存在性检验的基础上，运用Eviws5.1软件，对2001～2006年间36个工业行业的后向关联创新溢出的影响因素进行了检验，采用构建连乘变量和分组检验两种方法。结果显示技术机会、感应度系数、影响力系数和吸收能力四个因素对FDI后向关联创新溢出有正向的显著性影响；技术密集度对FDI后向关联创新溢出有负向的显著性影响；市场竞争对FDI后向关联创新溢出的影响呈倒U型。
　　 最后，对天津市外资企业进行问卷调查，采用Logistic回归，对影响外资企业与本地供应商建立后向关联的因素进行检验。结果显示主要影响因素有内资企业的产品质量、内资企业的信誉、东道国贸易开放程度、知识产权保护程度、投资来源地和所属行业。
　　 本文针对FDI后向关联的研究结论和启示，对我国提高引进外资的质量，以及通过引进外资提高我国企业的自主创新能力有重要的借鉴和参考意义。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

声明

第一章绪论

1.1问题的提出

1.2研究内容

1.3研究方法

1.4研究的预期创新

第二章文献综述

2.1相关研究的文献计量学分析

2.1.1国际学术界的相关研究

2.1.2国内学术界的相关研究

2.2有关概念的界定

2.2.1后向关联与前向关联

2.2.2水平溢出与垂直溢出

2.3 FDI的后向关联溢出效应研究

2.3.1 FDI后向关联溢出效应的存在性检验

2.3.2 FDI后向关联溢出效应的影响因素

2.3.3 FDI后向关联的问卷调查研究

2.3.4研究述评

2.4 FDI溢出效应与技术创新理论的结合研究

2.4.1 FDI溢出效应与技术创新的理论模型构建

2.4.2 FDI溢出效应与技术创新的实证研究

2.4.3研究述评

第三章理论模型构建

3.1 FDI后向关联对本土企业创新能力影响机制模型

3.1.1技术特征

3.1.2市场特征

3.1.3行业特征

3.1.4技术差距

3.1.5消化吸收能力

3.2 FDI与本土企业建立后向关联的影响因素模型

3.2.1东道国外部环境

3.2.2内资部门特征

3.2.3外资部门特征

第四章 FDI后向关联对本土企业创新能力溢出效应存在性检验

4.1研究对象及数据来源

4.1.1研究对象

4.1.2数据来源

4.2研究方法

4.3估计模型的设定

4.3.1因变量的设计

4.3.2自变量的设计

4.4 FDI后向关联创新溢出效应存在性检验

4.4.1估计方法的选择

4.4.2估计结果的分析

第五章 FDI后向关联对本土企业创新能力的影响因素实证研究

5.1研究方法

5.2变量的设计及假设

5.2.1技术特征

5.2.2市场特征

5.2.3行业特征

5.2.4技术差距

5.2.5消化吸收能力

5.3影响因素实证研究

5.3.1技术特征对FDI后向关联创新溢出效应的影响

5.3.2市场特征对FDI后向关联创新溢出效应的影响

5.3.3行业特征对FDI后向关联创新溢出效应的影响

5.3.4技术差距对FDI后向关联创新溢出效应的影响

5.3.5消化吸收能力对FDI后向关联创新溢出效应的影响

5.4实证结果分析与政策启示

5.4.1实证结果分析

5.4.2政策启示

第六章FDI与本土企业建立后向关联的影响因素研究

6.1问卷设计和调研

6.1.1问卷设计

6.1.2调研活动的开展

6.2研究方法

6.2.1 Logistic回归

6.2.2列联表分析

6.3数据分析与检验

6.3.1研究样本的描述性统计分析

6.3.2数据的信度和效度检验

6.3.3建立后向关联的影响因素检验

6.3.4采购来源分析

6.3.5援助方式分析

6.4结论与启示

6.4.1结论

6.4.2政策启示

第七章研究结论与展望

7.1主要研究结论

7.2本文创新点

7.3研究局限及展望

参考文献

发表论文和科研情况说明

附录：调查问卷

致 谢