经营者集中反垄断规制的程序性问题研究

摘要

经营者集中是指经营者以合并、取得股份或资产,或者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的行为。经营者集中对社会经济发展既有积极意义,同时又存在着消极影响。为了扬其利而避其害,当今世界大多数国家的反垄断法都有专门的内容对经营者集中行为进行反垄断规制。在我国,随着《反垄断法》的颁布和实施,尤其是“可口可乐公司并购汇源公司案”进入反垄断审查程序之后,使得经营者集中的反垄断规制这一课题引起了理论界与实务界的广泛关注和争论。
　　 经营者集中的反垄断规制制度主要由实体性规范和程序性规范两方面的内容组成。当今学界对经营者集中的反垄断实体规制制度已经有了比较深入的研究,形成了丰硕的理论成果,但是对程序性控制的研究显得相对薄弱,有待深入。正是基于此研究现状,本文运用历史考察、比较研究、案例分析等方法,并结合我国新颁布的反垄断法及其相关规定,试图对经营者集中反垄断的程序控制理论进行深入探讨。以理论联系实际的视角审视了我国的相关法律规定,从而对现有法律之不足提出相应的改进建议。
　　 本文一共由五部分组成。第一部分首先对“经营者集中”这一概念进行了探讨,通过比较美国、日本以及欧盟等发达国家和地区的相关规定,论述了我国《反垄断法》采用“经营者集中”这一表述的优点,同时指出了现有规定的不足并提出了完善该定义的建议；然后详细分析了经营者集中对社会经济发展带来的积极作用和消极影响；同时,介绍了西方市场经济主要竞争理论的沿革及这些理论对我国反垄断规制制度的启发。
　　 第二部分对经营者集中的申报制度进行了探讨。首先介绍了事前申报制度的概念、优势以及我国《反垄断法》的立法选择；再结合《反垄断法》及相关规定对申报标准、申报主体和申报内容进了深入分析,指出了我国现有规定之不足并提了相应的完善建议；最后对与经营者集中申报程序相关的事前咨询制度进行了介绍并提出了完善建议。
　　 第三部分是经营者集中的反垄断审查制度及其适用。本章介绍了经营者集中的审查期限及延长、审查的内容、决定的公告,并对与审查相关的默示同意制度和经营者集中的“等待时间”问题作了探讨。
　　 第四部分是经营者集中的救济措施与法律责任。本部分先从比较研究的角度分析了经营者集中救济措施的相关立法规定,指出了我国现有立法之不足。然后对违反反垄断法中关于经营者集中规定的法律责任进行了论述,并提出了完善我国相关规定的建议。
　　 第五部分以“英博集团公司收购AB公司案”和“可口可乐公司收购汇源公司案”为例,从实证研究的角度审视我国经营者集中的程序控制制度,进一步分析了我国执法实践所反映的问题,并提出了相应的改进对策。
　　 本文的突出特点及创新之处体现在以下几个方面:
　　 首先,本文并未对经营者集中的反垄断规制的整套制度进行泛泛而谈,而是紧紧抓住理论界研究较少的程序性问题进行探讨,对其相关规定进行了全面而深入地研究。
　　 其次,本文直接关注立法和执法实践,并注重理论与实践的结合,在介绍相关理论时,以反垄断法法条为线索并通过案例透视相关立法不足。
　　 最后,本文不仅仅指出了我国经营者集中反垄断规制程序控制上的不足,还在分析国外的优秀立法和执法经验的基础上,提出了切实可行而且行之有效的完善建议。